《新政時期美國聯邦政府證券監管問題研究》是2013年11月人民出版社出版的圖書，作者是王書麗。
基本介紹
- 中文名：新政時期美國聯邦政府證券監管問題研究
- 作者：王書麗
- 類別：金融投資
- 出版社：人民出版社
- 出版時間：2013年11月
- 頁數：277 頁
- 定價：24 元
- 開本：32 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787010128689
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
美國新政時期聯邦證券監管問題，是美國經濟發展史上具有里程碑意義的大事件。“新政”證券監管是羅斯福政府加強國家對經濟干預的成功之作，為此後半個多世紀美國證券監管的發展奠定了基礎。對該時期證券監管問題的研究有利於深入探究整個美國新政時期的歷史，也有助於正確認識和把握當代美國金融領域發展的現狀和問題。本書分五章對聯邦政府直接介入證券業監管的淵源、新監管制度的確立、聯邦證券監管的實施及其成功的原因進行了探討。作者把新政時期的美國聯邦證券監管問題作為一個有機整體，從資本市場正常運轉的角度，來進行較為全面的把握，不僅明確把聯邦政府從資金環節對證券市場進行間接管控納入新政聯邦證券監管的範圍，而且指出新政時期聯邦證券監管的目的重在建立秩序，以恢復證券市場融資功能，幫助實現整體經濟的復甦和穩定。此書資料豐富，闡述全面，分析透徹,適合高等院校文科專業特別是經濟、金融、歷史專業本科生、研究生、教師，及對當前金融問題關注和感興趣的所有讀者閱讀。
圖書目錄
序言
第一章 美國證券管制在20世紀初的發展及其局限性
一、聯邦政府證券管制的失敗
（一）美國聯邦儲備體系的誕生與防止證券投機的目標
（二）一戰時期的直接管制及繼續這一努力的失敗
（三）真實票據學說在實踐中的失敗與廉價貨幣政策
（四）制度性缺失與客觀條件的制約
二、“藍天法”與州政府進行直接證券管制的不足
（一）“藍天法”的緣起
（二）“藍天法”的合憲性及修正
（三）“藍天法”的局限性
三、紐約證券交易所和行業自我管制的局限性
（一）紐約證券交易所的發展及其自律管理方式
（二）行業自律機制的局限性
第二章 美國證券管制在20世紀20年代所遭遇的挑戰和股市大崩潰
一、美國證券市場的巨大變化和影響
（一）美國證券市場的特點
（二）行業自律機制遭遇嚴峻挑戰
二、1929年股市崩盤與國會調查的開始
（一）1929年紐約股市崩潰與經濟大蕭條的不期而至
（二）金融狀況的進一步惡化與胡佛總統的無奈之舉
三、佩科拉調查
（一）佩科拉調查的重點對象與金融業問題所在
（二）佩科拉調查使自律失去了立足點
第三章 “新政”證券監管立法與聯邦證券監管的新時代
一、《1933年銀行法》與銀證“防火牆”
（一）美國銀行業銀證混業的年代
（二）混營的弊端所在
（三）《1933年銀行法》與商業銀行和投資銀行業務的分離
二、《1933年證券法》及強制性信息披露制度
（一）強制性信息披露制度的必要性
（二）《1933年證券法》制定過程中的三個議案
（三）《1933年證券法》的內容及留待解決的問題
三、《1934年證券交易法》與證券流通市場的監管
（一）紐約證券交易所是賭場嗎？
（二）《1934年證券交易法》的立法進程：迪金森議案和科恩議案
（三）《1934年證券交易法》與聯邦政府對證券流通市場的監管
四、《1935年公用事業控股公司法》與投機性資本結構問題
（一）公用事業控股公司及其問題所在
（二）國會行動與立法議案
（三）1935年公用事業控股公司法
第四章 “新政”證券監管的具體實施與策略調整
一、證券交易委員會從合作到分而治之的策略調整
（一）證券交易委員會的建立
（二）約瑟夫·甘迺迪時期業界“資本罷工”的化解
（三）蘭迪斯、道格拉斯與弗蘭克時期證券交易委員會策略的變化
二、強制性信息披露制度及其實施機制的初步確立
（一）強制性信息披露制度的要求及相關實施機制的運作
（二）信息披露制度的調適
（三）強制性信息披露制度的作用
三、證券交易委員會在會計準則制定問題上的策略與失誤（1934-1941年）
（一）聯邦證券法賦予證券交易委員會制定會計準則的法定權力
（二）證券交易委員會與會計師界對會計準則制定權力的分享
（三）證券交易委員會會計準則問題策略的成因及影響分析
四、紐約證券交易所的改組與行業自我管制的加強
（一）1937年股市低迷與康韋委員會報告的出台
（二）惠特尼挪用公款事件及紐約證券交易所改組
（三）證券交易委員會對市場操縱行為的關注
五、從“費邊主義”到公用事業部門公司組織的重構
（一）註冊要求遭遇挑戰與證券交易委員會的費邊主義戰略
（二）公司財務監管
（三）證券交易委員會發布競標法規
（四）公司結構簡化與地域整合目標的基本實現
第五章 “新政”證券監管剖析及其歷史地位
一、“新政”證券監管的成功
二、“新政”證券監管的主要特點
三、“新政”證券監管的歷史地位
參考文獻
後記
