《新三板股票發行與重組併購操作實務與圖解》是2016年4月法律出版社出版的圖書，作者是劉婷。
基本介紹
- 書名：新三板股票發行與重組併購操作實務與圖解
- 作者：劉婷
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2016年4月
- 頁數：229 頁
- 定價：48 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787511890672
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書通過回顧過去兩年新三板掛牌公司股票發行和併購重組總體狀況，總結歸納了新三板掛牌公司融資的主要模式，以理論分析與案例分析相結合的方式，全方位解讀了新三板公司股票發行、併購重組業務的各項實施要點。理論分析系統梳理了股票發行、併購重組涉及的完整交易流程，案例分析甄選了一批具有市場代表性的股票發行、併購重組典型案例，涵蓋詢價發行、發行股份購買資產、換股吸收合併、新三板借殼等主要融資類型，為讀者提供詳實的參考。
作者簡介
劉婷
北京大學2005級法律碩士，畢業後長期從事金融法律工作，熟悉資本市場運作法律、法規。2008年加入安邦金融集團，分別在法務部、風險合規部、法律稽核總部工作，參與公司併購、資產管理公司籌建、負責重大資產購置項目法律類檔案審核工作。2011年9月加入東吳證券股份有限公司投資銀行部，任高級項目經理，主持並參與完成多項項目立項、改制、推薦掛牌材料製作工作。2013年10月加入方正證券股份有限公司投資銀行總部，從事質量控制工作。
圖書目錄
第一部分新三板股票發行
第一章股票發行業務要點
一、掛牌的同時可以進行定向發行
二、儲架發行
三、融資豁免
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資產認購股份的特別規定
九、連續發行
十、募集資金使用
第二章股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、合格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平台、員工持股計畫
六、投資者適當性管理
第三章股票發行工作流程
一、公司內部決策程式
二、發行、認購與備案
三、信息披露與公開轉讓
第四章發行業務相關檔案的內容與格式
一、股票發行備案檔案內容
二、檔案格式
三、相關檔案審核要點
第五章股票發行案例
一、伯朗特詢價發行股份
二、天階生物——證監會核准
三、上陵牧業——股權+現金認購
第二部分新三板重大資產重組與併購
第六章新三板重大資產重組
一、重大資產重組要點
二、重大資產重組的流程
三、重大資產重組檔案製作
第七章重大資產重組案例
一、湘財證券蹭殼上市
二、ST新都重組華圖教育
三、傑科股份發行股份購買資產
四、廣東風華環保設備股份有限公司重組
第八章新三板併購
一、收購概述
二、要約收購
三、新三板借殼
第九章新三板典型併購案例分析
君實生物換股吸收合併眾合醫藥
一、本次交易的背景和交易目的
二、本次交易主體和方式
三、交易具體方案
四、發行股份情況
五、交易進程
六、本次交易契約的主要內容
七、借鑑意義
第十章新三板借殼案例分析
歐美城借殼ST鼎訊
一、本次交易的背景和目的
二、交易進程
三、交易概述
四、廣東歐美符合掛牌條件的說明
五、本次交易契約的主要內容
六、發行股份情況
七、借鑑意義
參考文獻
