廣東證監局

廣東證監局是中國證監會派駐廣東的派出機構。前身為成立於1996年8月的廣東省證券監督管理委員會。1999年，根據建立垂直統一證券監管體制的改革要求，省證監會劃歸中國證監會垂直管理，並更名為中國證監會廣州證管辦。2000年9月，中國證監會決定成立中國證監會廣州稽查局，廣州稽查局與廣州證管辦為一套機構、兩塊牌子。2004年3月，中國證監會廣州證管辦更名為中國證券監督管理委員會廣東監管局。

基本介紹

• 中文名：廣東證監局
• 所屬地區：中國廣東
• 上級機構：中國證券監督管理委員會
• 現任領導：黨委書記、局長：邱勇 
• 地址：廣州市天河區臨江大道3號發展中心大廈15樓

機構職責

根據《證券法》和中國證監會的授權，我局主要承擔廣東轄區（不含深圳）的一線監管職責，並完成證監會系統的協作監管任務，具體包括：一是貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，促進轄區資本市場持續穩定健康發展；二是對轄區上市公司、擬發行公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券投資諮詢機構及具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；三是依法查處轄區內監管範圍的違法、違規案件，辦理證券期貨信訪事項，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動；四是履行中國證監會授予的其他職責。（以上資料2014年9月11日更新）

內設機構

辦公室即黨務工作辦公室

職能：負責綜合行政事務和黨務人事管理，具體負責文電、機要、保密、檔案管理、印章管理、行政許可受理、信息公開管理、辦公自動化、黨務、人事管理、勞動工資管理、因公因私出國（境）管理、財務管理、機關內勤事務管理和退休人員管理。

紀檢監察辦公室

職能：負責黨風廉政建設、幹部黨紀政紀培訓與教育、行政效能監察、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查等工作。

信息調研處

職能：負責開展轄區證券期貨行業信息系統安全保障工作；規劃並組織實施局信息系統、網際網路站建設和運維管理工作；負責轄區對外宣傳工作；負責轄區證券期貨市場信息統計工作；牽頭協調調研和服務地方經濟發展工作。

公司監管處

職能：負責轄區深交所主機板、中小板上市公司的日常監管、現場檢查、風險防範和處置等工作，負責涉及深交所主機板、中小板上市公司相關中介機構的監管工作。

公司檢查處

職能：負責轄區上交所主機板、深交所創業板上市公司的日常監管、現場檢查、投訴核查、風險防範和處置等工作，負責涉及上交所主機板、深交所創業板上市公司相關中介機構的監管工作。

機構監管處

職能：負責對轄區證券經營機構的日常監管和檢查、行政許可審核、風險防範和處置、信息安全監管等工作。

機構檢查處

職能：負責對轄區公募基金、公募基金銷售、期貨和證券期貨投資諮詢機構的日常監管和檢查、行政許可審核、風險防範和處置、信息安全監管等工作。

會計監管處

職能：對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管；對轄區私募投資基金管理人進行監管；負責擬上市公司輔導監管。

投資者保護工作處

職能：負責組織開展轄區投資者教育和保護工作；牽頭協調處理轄區證券期貨信訪舉報事項；協調推進轄區多元化糾紛解決機制建設；協助、配合地方人民政府相關部門開展打擊非法證券活動。

稽查一處

職能：歸口管理本局證券期貨違法違規案件立案、稽查與日常監管業務銜接事務；承擔自立案件及證監會交辦的案件調查工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔證券期貨業反洗錢相關協調工作。

稽查二處

職能：承擔自立案件及證監會交辦的案件調查工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作。

法制工作處

職能：負責自辦案件審理處罰工作；負責轄區證券期貨普法宣傳、內部法律諮詢和法律審核、誠信檔案管理、與公檢法等機關協調事務；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責處理涉及本局的有關行政訴訟和行政複議。

綜合業務監管處

職能：負責轄區非上市公眾公司日常監管；牽頭協調轄區債券市場監管業務；聯繫和指導地方政府和企業推進“新三板”掛牌、公司債券發行、資產證券化及境外上市工作；按照證監會的授權對其他新業務進行監管。

現任領導

邱勇　男　漢族　中國證監會廣東監管局黨委書記、局長、廣州稽查局局長

劉永強　男　漢族　中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長

聶旺標　男　漢族　中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長

曹子海　男　漢族　中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長

馮玉華　女　漢族　中國證監會廣東監管局巡視員

地理位置

辦公地址：廣州市天河區臨江大道3號發展中心大廈15樓