廈門北八道操縱市場案是指2017年2月至5月，廈門北八道集團通過多個配資中介籌集資金數十億元，利用多達300多個股票賬戶，100多台電腦，10多位操盤手同時交易，採用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續炒作多隻次新股，涉嫌操縱市場。並且在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。
2018年3月14日，證監會對廈門北八道操縱市場案開出55億元史上最高額罰單。
基本介紹
- 中文名：廈門北八道操縱市場案
- 處罰時間：2018年3月14日
- 處罰金額：55億
- 處罰單位：北八道集團
背景信息,案件經過,案件特點,案件處置,案件評論,
背景信息
“北八道”全稱北八道物流集團有限公司，是福建省廈門市一家成立於1993年的民營企業。
案件經過
2017年2月至5月，北八道集團通過多個配資中介籌集資金數十億元，利用多達300多個股票賬戶，100多台電腦，10多位操盤手同時交易，採用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續炒作多隻次新股，涉嫌操縱市場。
北八道集團違規操作標的主要是次新股，涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。
在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。
案件特點
北八道集團所謂的賺錢手法，是在前期瘋狂買入次新股股票，吸引大量的市場目光，普通投資者誤以為有利好訊息而跟風買進，北八道集團利用完被操縱股票後轉手便拋售股票，這種突擊買入、大舉賣出的手法十分兇殘，導致張家港行當時的股價發生劇烈波動，在30個交易日內股價就翻了一番。
在案件涉及的三隻股票里，均在2017年2月出現了集體異動，資金在瘋狂的炒作這三隻個股。其中，和勝股份在2017年2月6日至15日股價累計上漲95.53%；張家港行在2017年2月6日至21日累計上漲135.19%；江陰銀行則在2017年2月10日至2月28日累計上漲了114.21%，而同期中小板指指數2017年2月整個漲幅僅為4.48%，這三隻個股股價可謂巨幅偏離市場走勢。
其中最引人關注的是張家港行。張家港行於2017年1月24日在深交所掛牌上市，它是當年唯一一家在A股成功上市的銀行。張家港行上市後，在不到三個月的時間裡，股價一度從4.37元/股的發行價漲至30.41元/股，最高漲幅達595.88%。
在張家港行在掛牌上市滿一年之際，又出現了連續跌停。2018年1月24日，張家港行6.53億股限售股解禁上市。按此前一天收盤價計算，解禁市值為96.45億元。就在限售股解禁當天，張家港行的股價遭遇開盤即跌停，此後一天也同樣出現開盤跌停。兩日成交額達到4.1億元。時至2018年3月，張家港行市值已跌去近400億，不過其24倍的市盈率仍然是26家A股上市銀行之首。
案件處置
2018年3月14日，證監會對廈門北八道操縱市場案開出55億元史上最高額罰單。
案件評論
有媒體評價證監會的處罰為“將霸道方式延續到A股的北八道，終於作到了槍口，即使賺了9億，卻被罰了55億。”可以看到的是，如今的監管是日益嚴格了。
此次證監會開出史上最高額罰單，有媒體注意到，以往證監會處罰操縱股價的對象多為個人，此次處罰對象卻是集團。一位接近證監會的人士透露，這說明目前操縱二級市場股價的團伙和公司化運作日益明顯，實際控制人往往依託實業公司的人員和資金流組建團隊，操縱股價，手法較為隱蔽。（觀察者網評）
