工程索賠

工程索賠是指在契約履行過程中，對於並非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出經濟補償和（或）時間補償的要求。

索賠是工程承包中經常發生的正常現象。由於施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及契約條款、規範、標準檔案和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現索賠。

基本介紹

• 中文名：工程索賠
• 分類：工期索賠等
• 法律淵源：《中華人民共和國建築法》等
• 用例：契約索賠

概述

建設工程索賠通常是指在工程契約履行過程中，契約當事人一方因對方不履行或未能正確履行契約或者由於其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過契約規定的程式向對方提出經濟或時間補償要求的行為。

索賠一詞來源於英語“claim”，其原意表示“有權要求”，法律上叫“權利主張”，並沒有賠償的意思。工程建設索賠通常是指在契約履行過程中，對於並非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方提出經濟補償和（或）工期順延的要求。

分類

按索賠目的分類，按索賠處理方式分類，按索賠對象分類。

索賠目的分類:

1、工期索賠：工期索賠是承包商向業主要求延長施工的時間，是原定的工程竣工日期順延一段合理時間。

2、經濟索賠：經濟索賠就是承包商向業主要求補償不應該由承包商自己承擔的經濟損失或額外開支，也就是取得合理的經濟補償。

索賠處理分類：

1、單項索賠：單項索賠就是採取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項發生後，報送索賠通知書，編報索賠報告書，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起。

2、綜合索賠：綜合索賠又稱總索賠，俗稱一攬子索賠。即對整個工程（或某項工程）中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。也是總成本索賠，它是對整個工程（或某項目工程）的實際總成本與原預算成本之差額提出索賠。

索賠對象分類：

1、索賠是指承包商向業主提出的索賠。

我覺得以上索賠和反索賠的概念有誤，本來索賠時具有相對性，反索賠是被要求索賠方對索賠方提出的索賠要求所作出的反擊行為（個人觀點）

索賠和反索賠是相對性的，反索賠即對索賠的反擊，工程中習慣性將發包人向承包人的索賠稱為反索賠。

法律淵源

《中華人民共和國建築法》、《中華人民共和國經濟法》、《最高人民法院關於審理建設工程施工契約糾紛案件適用法律問題的解釋》。

依據

提出索賠的依據主要有以下幾方面:

1.招標檔案、 施工契約文本及附屬檔案 、補充協定、施工現場的各類簽認記錄,經認可的施工進度計畫書,工程圖紙及技術規範等.

2.雙方往來的信件及各種會議,會談紀要.

3.施工進度計畫和實際施工進度記錄、施工現場的有關檔案(施工記錄 備忘錄 施工月報 施工日誌等)及工程照片.

4.氣象資料 、工程檢查驗收報告和各種技術鑑定報告、工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明.

5.國家有關法律法令政策性檔案.

6.發包人或者工程師簽認的簽證.

7.工程核算資料,財務報告,財務憑證等.

8.各種驗收報告和技術鑑定.

9.工程有關的圖片和錄象.

10.備忘錄,對工程師或業主的口頭指示和電話應隨時書面記錄,並請給予書面確認.

11.投標前發包人提供的現場資料和參考資料.

12.其他,如官方發布的物價指數,匯率,規定等.

程式

索賠程式

(1)索賠事件發生後28d內，向監理工程師發出索賠意向通知。

(2)發出索賠意向通知後的28d內，向監理工程師提交補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。

(3)監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料後，於28d內給予答覆。

(4)監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料後，28d內未予答覆或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

(5)當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向監理工程師發出索賠意向通知。在索賠事件終了後28d內，向監理工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

《2013年清單計價規範》規定：

9.14.2根據契約約定，承包人認為非承包人原因發生的事件造成了承包人的損失，應按以下程式向發包人提出索賠：

1.承包人應在知道或應當知道索賠事件發生後28天內，向發包人提交索賠意向通知書，說明發生索賠事件的事由。承包人逾期未發出索賠意向通知書的，喪失索賠的權利；

2．承包人應在發出索賠意向通知書後28天內，向發包人正式提交索賠通知書。索賠通知書應詳細說明索賠理由和要求，並附必要的記錄和證明材料；

3．索賠事件具有連續影響的，承包人應繼續提交延續索賠通知，說明連續影響的實際情況和記錄；

4．在索賠事件影響結束後的28天內，承包人應向發包人提交最終索賠通知書，說明最終索賠要求，並附必要的記錄和證明材料。

9.14.3承包人索賠應按下列程式處理：

1．發包人收到承包人的索賠通知書後，應及時查驗承包人的記錄和證明材料；

2．發包人應在收到索賠通知書或有關索賠的進一步證明材料後的28 天內，將索賠處理結果答覆承包人，如果發包人逾期未作出答覆，視為承包人索賠要求已被發包人認可；

3．承包人接受索賠處理結果的，索賠款項作為增加契約價款，在當期進度款中進行支付；承包人不接受索賠處理結果的，按契約約定的爭議解決方式辦理。

用例

(1)契約索賠

A、有關契約檔案的組成問題引起索賠；

B、關於契約檔案有效性引起的索賠；

C、因圖紙或工程量表中的錯誤而索賠。

(2)施工索賠

A地質條件變化引起的索賠；

B工程中人為障礙引起的索賠；

C增減工程量的索賠；

D各種額外的試驗和檢查費用償付；

E工程質量要求的變更引起的索賠；

F關於變更命令有效期引起索賠或拒絕；

G指定分包商違約或延誤造成的索賠；

H其他有關施工的索賠。

(3)價款索賠

A關於價格調整方面的索賠；

條件

一.索賠條件

索賠條件,又稱干擾事件,是指那些使實際情況與契約規定不符合,最終引起工期和費用變化的各類事件.通常承包商可以索賠的事件有:

1.發包人違反契約給承包人造成時間和費用的損失.

2.因工程變更(含設計變更,發包人提出的工程變更,監理工程師提出的工程變更,以及承包人提出並經監理工程師批准的變更)造成時間和費用的損失.

3.發包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加.

4.發包人延期支付期限造成承包人的損失.

5.非承包人的原因導致工程的暫時停工.

6.物價上漲,法規變化及其他.

二.前提條件

1.與契約對照,事件造成了承包人工程項目成本的額外支出,或直接工期損失.

2.造成費用增加或工期損失的原因,按契約約定不屬於承包人的行為責任或風險責任.

3.承包人按契約規定的程式和時間提交索賠意向通知和索賠報告.

原則

索賠處理的原則：

①必須以契約為依據

②及時、合理地處理索賠，以完整、真實的索賠證據為基礎

③加強主動控制，減少索賠

現實意義

在工程建設階段，都可能發生索賠。但發生索賠最集中、處理難度最複雜的情況發生在施工階段，因此，我們通常說的工程建設索賠主要是指工程施工的索賠。

契約執行的過程中，如果一方認為另一方沒能履行契約義務或妨礙了自己履行契約義務或是當發生契約中規定的風險事件後，結果造成經濟損失，此時受損方通常會提出索賠要求。顯然，索賠是一個問題的兩個方面，是簽訂契約的雙方各自應該享有的合法權利，實際上是業主與承包商之間在分擔工程風險方面的責任再分配。

索賠是契約執行階段一種避免風險的方法，同時也是避免風險的最後手段。工程建設索賠在國際建築市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。許多工程項目通過成功地索賠，能使工程收入的改善達到工程造價的10%~20%，有些工程的索賠甚至超過了工程契約額本身。在國內，索賠及其管理還是工程建設管理中一個相對薄弱的環節。

索賠是一種正當的權利要求，它是業主、監理工程師和承包商之間一項正常的、大量發生而普遍存在的契約管理業務，是一種以法律和契約為依據、合情合理的行為。

索賠技巧

準備工作

“有理”才能走四方，“有據”才能行得端，“按時”才能不失效。所以，必須在施工全過程中及時做好索賠資料的收集、整理、簽證工作。索賠直接牽涉到當事人雙方的切身經濟利益，靠花言巧語不行，靠胡攪蠻纏不行，靠不正當手段更不行。

索賠成功的基礎在於充分的事實、確鑿的證據。而這些事實和證據只能來源於工程承包全過程的各個環節之中。關鍵在於用心收集、整理好，並輔之以相應的法律法規及契約條款，使之真正成為成功索賠的依據。

學習招標檔案、契約條款及相關的法律法規尤為重要。項目部每個專業、每個部門都應認真學習。 在工程開工前應蒐集有關資料，包括工程地點的交通條件，“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要?水、電價格是否過預算價?地下水位的高度，土質狀況，是否有障礙物等。組織各專業技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不祥、不符合實際、各專業之間相互衝突等問題。

在圖紙會審中應認真做好施工圖會審紀要，因為施工圖會審紀要是施工契約的重要組成都分，也是索賠的重要依據。

施工中應及時進行預測性分析，發現可能發生索賠事項的分部分項工程，如：遇到災害性氣候、發現地下障礙物、軟基礎或文物;以及征地拆遷、施工條件等外部環境影響等。

業主要求變更施工項目的局部尺寸及數量或調整施工材料、更改施工工藝等。

停水、停電超過原契約規定時限;因建設單位或監理單位要求延緩施工或造成工程返工、窩工、增加工程量等等。以上這些事項均是提出索賠的充分理由，都不能輕易放過。

施工組織設計及專項施工方案，施工進度、勞動力及工機具計畫，也是工程索賠的依據。

處理關係

索賠必須取得監理的認可，索賠的成功與否，監理起著關鍵性作用。索賠直接關係到業主的切身利益，承包商索賠的成敗在很大程度上取決於業主的態度。因此，要正確處理好業主、監理關係，在實際工作中樹立良好的信譽。

古人云：人無信不立，事無信不成，業無信不興。誠信是整個社會發展成長的基石。因此，按誠信為本、操守為重的理念，健全企業內部管理體系和質量保證體系，誠信服務，確保工程質量，樹立品牌意識，加大管理力度，在業主與監理的心目中贏得良好的信譽。比如，施工現場次序井然，場容整潔;項目經理做到有令即行，有令即止。

總之，要搞好相互關係，保持友好合作的氣氛，互相信任。對業主或監理的過失，承包商應表示理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。創造索賠的平和氣氛，避免感情上的障礙。

計算

工期索賠

⑴網路分析法 通過分析延誤前後的施工網路計畫,比較兩種計算結果,計算出工程應順延的工期.

⑵比例分析法 通過分析增加或減少的單項工程量(工程造價)與契約總量(契約總造價)的比值,推斷出增加或減少的工期.

⑶其他方法 工程現場施工中,可以根據索賠事件的實際增加天數確定索賠工期;通過發包方與承包方協定確定索賠工期.

索賠費用

⑴總費用法 又成為總成本法,通過計算出某項工程的總費用,減去單項工程的契約費用,剩餘費用為索賠費用

⑵分項法 按工程造價的確定方法,逐項進行工程費用索賠.可分為:人工費、機械費、管理費、利潤、材料費、保險費、設備費等索賠費用.