國外科研誠信制度與管理

內容簡介：

近幾十年來，隨著科學技術的迅速發展及其對社會各方面影響的日益廣

泛和深入，科學知識產生的方式和科研人員所處的環境都發生了變化。科研

誠信是科技創新活動的內在要求，也是科技事業健康發展的必要前提。一段

時間以來，隨著經濟和社會環境的變化，在科研誠信和學術風氣上出現了一

些不容忽視的問題，學風浮躁、學術不端行為滋長。儘管這種行為並不是普

遍的，但對於我國科技事業的消極影響不可低估。我國歷來重視科研誠信建

設，出台了一系列的科研誠信制度和政策措施來加強科研誠信建設。但由於

起步較晚，科研誠信的政策制度和管理措施仍不夠完善和系統，借鑑、吸收

其他國家和地區在科研誠信方面的成功做法和經驗，對促進我國科研誠信建

設具有重要的參考價值。

在科學技術部政策法規司、科研誠信建設辦公室的支持下，在國家軟科

學研究計畫（項目編號：2011GXS5K089）資助下，中國科學技術信息研究所

成立了“主要國家科研誠信制度與管理比較研究”課題組，就國外主要國家

近年的科研誠信制度與管理措施進行了全面、系統的調研。針對各種科研不

端行為，對相關國家政府、科研機構、大學、學術團體等層面的立法及政策

措施、管理規定等內容進行了深入剖析，研究對象既有在科研誠信方面已建

有良好政策制度的科技已開發國家，又有與我國發展階段類似的開發中國家，

還關注了重要的國際組織的有關情況。通過總結並比較國外主要國家在科研

誠信制度建設方面的主要模式，分析了不同主體在科研誠信建設中的不同作

用，提出了適合我國國情並促進我國科研誠信建設的建議。

本書是在課題組研究報告的基礎上編寫的，共包括三個部分。第一部分

是對國外主要國家科研誠信制度與管理措施的綜述，探討了科學研究中的誠

信與倫理，總結了主要國家科研誠信制度的主要模式，分析了政府、科研機

構、大學等在科研誠信建設中的作用，提出了對我國的啟示與建議。第二部

分是國別研究，分別從美洲（美國、加拿大、巴西）、歐洲（德國、英國、

法國、丹麥、挪威、芬蘭）、亞太地區（日本、韓國、新加坡、印度、澳大

利亞）角度介紹了國外主要國家的科研誠信制度與管理措施，包括科研誠信

體系的建立背景分析，不同主體在科研誠信中的作用和責任，科研不端行為

的調查處理程式等。最後一個部分介紹了重要的國際組織推動世界範圍的科

研誠信建設的情況，主要選擇了聯合國教育、科學及文化組織，全球科學論

壇，歐洲科學基金會，國際科學理事會，全歐科學院和出版道德委員會等國

際組織，並對全球範圍內規模最大、最為重要的世界科研誠信大會的有關情

況進行了介紹。

綜述篇
1科學研究中的誠信與倫理
2主要國家科研誠信制度的主要模式
3政府、科研機構、大學等在科研誠信建設中的作用
4國際社會共同開展科研誠信建設
5對我國的啟示
美洲篇
美國
1聯邦政府出台崇尚科研誠信和處理科研不端的政策
2科研機構推進科研誠信的政策與規定
3大學推行注重學術誠信教育的政策制度
4學術團體採取全面措施抓職業操守
5科學出版團體力把科研誠信關
6案例：巴爾的摩案件
附屬檔案一：《關於科研不端行為的聯邦政策》
附屬檔案二：約翰·霍爾德倫致行政部門和機構負責人的備忘錄
加拿大
1三大理事會制定科研誠信政策
2加拿大工業部過問科研誠信
3大學參照理事會政策做出各自的規定
附屬檔案：《三大理事會關於研究與學術誠信的政策聲明》
巴西
1政府的科研誠信制度仍然薄弱
2大學注重道德規範
3科研機構的內部審計部負責科研誠信
4學術團體強調企業社會責任
5民間團體建立反剽竊網站
6案例：巴西聖保羅大學校長論文剽竊事件
歐洲篇
德國
1政府依法嚴肅處理科研不端行為
2大學執行良好學術規範指南
3學術團體學術誠信規則
4案例
附屬檔案一：德意志研究聯合會（DFG）《關於保障良好學術規範的建議》
附屬檔案二：德意志研究聯合會（DFG）《研究行為規範》
英國
1政府強調科學活動要嚴謹、誠信和負責任
2大學聯合會抓學術誠信
3各學術團體制定保證科研誠信的準則
4科研誠信辦公室發揮諮詢指導作用
法國
1政府尚無專門法規，但有相應法律約束
2科研機構重視科研誠信，制定相關制度
3教育部嚴懲大學中的舞弊行為
丹麥
1政府制定法規，成立機構
2大學有保障良好科學行為的守則
3案例：BjornLomborg案件
挪威
1政府有相關管理機構、法律和政策
2大學研究倫理管理與教育
3案例：口腔醫學專家論文造假案
芬蘭
1政府在誠信建設中發揮ZHU導作用
2科研機構按TENK的規定行事
3大學以兩種方式管理科研誠信
亞太篇
日本
1政府初步形成較為完整、層次分明的制度體系
2科研機構出台詳細、具體、可操作性強的規章制度
3大學科研誠信建設任重道遠
4學術團體強化科研工作者的自律
5案例
附屬檔案：《科學家行為準則》
韓國
1政府從頒布《研究倫理指南》開始全面推動制度化
2黃禹錫事件後韓國大學加強了對科研誠信的管理
3學術團體積極開展研究倫理改革
4韓國科技政策研究所關於研究倫理制度化的建議
5案例：黃禹錫造假事件
新加坡
1政府已制定了一些指導方針和政策
2科研資助機構是科研誠信管理的主力軍
印度
1政府設獨立機構應對學術腐敗問題
2科研機構出台涉及研究倫理的政策
3學術團體在學術反腐中發揮積極作用
4印度科研誠信問題逐漸惡化原因分析
5案例
澳大利亞
1政府出台積極舉措完善制度體系
2大學根據《規範》完善科研誠信管理
3案例：布魯斯·霍爾（BruceHall）事件
附屬檔案：澳大利亞負責任的科研行為規範
國際組織篇
1聯合國教育、科學及文化組織
2全球科學論壇
3歐洲科學基金會
4國際科學理事會
5全歐科學院
6出版道德委員會
7世界科研誠信大會

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