《國務院關於投資體制改革的決定》由國務院於2004年7月16日以國發〔2004〕20號發布，包括深化投資體制改革的指導思想和目標、轉變政府管理職能，確立企業的投資主體地位、完善政府投資體制，規範政府投資行為、加強和改善投資的巨觀調控、加強和改善投資的監督管理等五部分內容，另有附屬檔案一個。
基本介紹
- 中文名：國務院關於投資體制改革的決定
- 發文字號：國發〔2004〕20號
- 發文單位：國務院
- 發文時間：二零零四年七月十六日
檔案背景,檔案全文,檔案附屬檔案,
檔案背景
國務院關於投資體制改革的決定
國發〔2004〕20號
國發〔2004〕20號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
改革開放以來，國家對原有的投資體制進行了一系列改革，打破了傳統計畫經濟體制下高度集中的投資管理模式，初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化的新格局。但是，現行的投資體制還存在不少問題，特別是企業的投資決策權沒有完全落實，市場配置資源的基礎性作用尚未得到充分發揮，政府投資決策的科學化、民主化水平需要進一步提高，投資巨觀調控和監管的有效性需要增強。為此，國務院決定進一步深化投資體制改革。
改革開放以來，國家對原有的投資體制進行了一系列改革，打破了傳統計畫經濟體制下高度集中的投資管理模式，初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化的新格局。但是，現行的投資體制還存在不少問題，特別是企業的投資決策權沒有完全落實，市場配置資源的基礎性作用尚未得到充分發揮，政府投資決策的科學化、民主化水平需要進一步提高，投資巨觀調控和監管的有效性需要增強。為此，國務院決定進一步深化投資體制改革。
檔案全文
一、深化投資體制改革的指導思想和目標
(一)深化投資體制改革的指導思想是：按照完善社會主義市場經濟體制的要求，在國家巨觀調控下充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業在投資活動中的主體地位，規範政府投資行為，保護投資者的合法權益，營造有利於各類投資主體公平、有序競爭的市場環境，促進生產要素的合理流動和有效配置，最佳化投資結構，提高投資效益，推動經濟協調發展和社會全面進步。
(二)深化投資體制改革的目標是：改革政府對企業投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，落實企業投資自主權；合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學化、民主化水平，建立投資決策責任追究制度；進一步拓寬項目融資渠道，發展多種融資方式；培育規範的投資中介服務組織，加強行業自律，促進公平競爭；健全投資巨觀調控體系，改進調控方式，完善調控手段；加快投資領域的立法進程；加強投資監管，維護規範的投資和建設市場秩序。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規範、巨觀調控有效的新型投資體制。
二、轉變政府管理職能，確立企業的投資主體地位
(一)改革項目審批制度，落實企業投資自主權。徹底改革現行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關部門審批的企業投資管理辦法。對於企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核准制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核准，其他項目無論規模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險，並依法辦理環境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。對於企業使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區、各部門要相應改進管理辦法，規範管理行為，不得以任何名義截留下放給企業的投資決策權利。
(二)規範政府核准制。要嚴格限定實行政府核准制的範圍，並根據變化的情況適時調整。《政府核准的投資項目目錄》(以下簡稱《目錄》)由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批准後實施。未經國務院批准，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的範圍。
企業投資建設實行核准制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批准項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程式。政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、最佳化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核准。對於外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核准。政府有關部門要制定嚴格規範的核准制度，明確核准的範圍、內容、申報程式和辦理時限，並向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。
(三)健全備案制。對於《目錄》以外的企業投資項目，實行備案制，除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監督，防止以備案的名義變相審批。
(四)擴大大型企業集團的投資決策權。基本建立現代企業制度的特大型企業集團，投資建設《目錄》內的項目，可以按項目單獨申報核准，也可編制中長期發展建設規劃，規劃經國務院或國務院投資主管部門批准後，規劃中屬於《目錄》內的項目不再另行申報核准，只須辦理備案手續。企業集團要及時向國務院有關部門報告規劃執行和項目建設情況。
(五)鼓勵社會投資。放寬社會資本的投資領域，允許社會資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公用事業及其他行業和領域。逐步理順公共產品價格，通過注入資本金、貸款貼息、稅收優惠等措施，鼓勵和引導社會資本以獨資、合資、合作、聯營、項目融資等方式，參與經營性的公益事業、基礎設施項目建設。對於涉及國家壟斷資源開發利用、需要統一規劃布局的項目，政府在確定建設規劃後，可向社會公開招標選定項目業主。鼓勵和支持有條件的各種所有制企業進行境外投資。
(六)進一步拓寬企業投資項目的融資渠道。允許各類企業以股權融資方式籌集投資資金，逐步建立起多種募集方式相互補充的多層次資本市場。經國務院投資主管部門和證券監管機構批准，選擇一些收益穩定的基礎設施項目進行試點，通過公開發行股票、可轉換債券等方式籌集建設資金。在嚴格防範風險的前提下，改革企業債券發行管理制度，擴大企業債券發行規模，增加企業債券品種。按照市場化原則改進和完善銀行的固定資產貸款審批和相應的風險管理制度，運用銀團貸款、融資租賃、項目融資、財務顧問等多種業務方式，支持項目建設。允許各種所有制企業按照有關規定申請使用國外貸款。制定相關法規，組織建立中小企業融資和信用擔保體系，鼓勵銀行和各類合格擔保機構對項目融資的擔保方式進行研究創新，採取多種形式增強擔保機構資本實力，推動設立中小企業投資公司，建立和完善創業投資機制。規範發展各類投資基金。鼓勵和促進保險資金間接投資基礎設施和重點建設工程項目。
(七)規範企業投資行為。各類企業都應嚴格遵守國土資源、環境保護、安全生產、城市規劃等法律法規，嚴格執行產業政策和行業準入標準，不得投資建設國家禁止發展的項目；應誠信守法，維護公共利益，確保工程質量，提高投資效益。國有和國有控股企業應按照國有資產管理體制改革和現代企業制度的要求，建立和完善國有資產出資人制度、投資風險約束機制、科學民主的投資決策制度和重大投資責任追究制度。嚴格執行投資項目的法人責任制、資本金制、招標投標制、工程監理制和契約管理制。
三、完善政府投資體制，規範政府投資行為
(一)合理界定政府投資範圍。政府投資主要用於關係國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域，包括加強公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態環境，促進欠發達地區的經濟和社會發展，推進科技進步和高新技術產業化。能夠由社會投資建設的項目，儘可能利用社會資金建設。合理劃分中央政府與地方政府的投資事權。中央政府投資除本級政權等建設外，主要安排跨地區、跨流域以及對經濟和社會發展全局有重大影響的項目。
(二)健全政府投資項目決策機制。進一步完善和堅持科學的決策規則和程式，提高政府投資項目決策的科學化、民主化水平；政府投資項目一般都要經過符合資質要求的諮詢中介機構的評估論證，諮詢評估要引入競爭機制，並制定合理的競爭規則；特別重大的項目還應實行專家評議制度；逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。
(三)規範政府投資資金管理。編制政府投資的中長期規劃和年度計畫，統籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預算內投資、各類專項建設基金、統借國外貸款等。政府投資資金按項目安排，根據資金來源、項目性質和調控需要，可分別採取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。要針對不同的資金類型和資金運用方式，確定相應的管理辦法，逐步實現政府投資的決策程式和資金管理的科學化、制度化和規範化。
(四)簡化和規範政府投資項目審批程式，合理劃分審批許可權。按照項目性質、資金來源和事權劃分，合理確定中央政府與地方政府之間、國務院投資主管部門與有關部門之間的項目審批許可權。對於政府投資項目，採用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作；採用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。具體的許可權劃分和審批程式由國務院投資主管部門會同有關方面研究制定，報國務院批准後頒布實施。
(五)加強政府投資項目管理，改進建設實施方式。規範政府投資項目的建設標準，並根據情況變化及時修訂完善。按項目建設進度下達投資資金計畫。加強政府投資項目的中介服務管理，對諮詢評估、招標代理等中介機構實行資質管理，提高中介服務質量。對非經營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收後移交給使用單位。增強投資風險意識，建立和完善政府投資項目的風險管理機制。
(六)引入市場機制，充分發揮政府投資的效益。各級政府要創造條件，利用特許經營、投資補助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業和公共基礎設施項目建設。對於具有壟斷性的項目，試行特許經營，通過業主招標制度，開展公平競爭，保護公眾利益。已經建成的政府投資項目，具備條件的經過批准可以依法轉讓產權或經營權，以回收的資金滾動投資於社會公益等各類基礎設施建設。
四、加強和改善投資的巨觀調控
(一)完善投資巨觀調控體系。國家發展和改革委員會要在國務院領導下會同有關部門，按照職責分工，密切配合、相互協作、有效運轉、依法監督，調控全社會的投資活動，保持合理投資規模，最佳化投資結構，提高投資效益，促進國民經濟持續快速協調健康發展和社會全面進步。
(二)改進投資巨觀調控方式。綜合運用經濟的、法律的和必要的行政手段，對全社會投資進行以間接調控方式為主的有效調控。國務院有關部門要依據國民經濟和社會發展中長期規劃，編制教育、科技、衛生、交通、能源、農業、林業、水利、生態建設、環境保護、戰略資源開發等重要領域的發展建設規劃，包括必要的專項發展建設規劃，明確發展的指導思想、戰略目標、總體布局和主要建設項目等。按照規定程式批准的發展建設規劃是投資決策的重要依據。各級政府及其有關部門要努力提高政府投資效益，引導社會投資。制定並適時調整國家固定資產投資指導目錄、外商投資產業指導目錄，明確國家鼓勵、限制和禁止投資的項目。建立投資信息發布制度，及時發布政府對投資的調控目標、主要調控政策、重點行業投資狀況和發展趨勢等信息，引導全社會投資活動。建立科學的行業準入制度，規範重點行業的環保標準、安全標準、能耗水耗標準和產品技術、質量標準，防止低水平重複建設。
(三)協調投資巨觀調控手段。根據國民經濟和社會發展要求以及巨觀調控需要，合理確定政府投資規模，保持國家對全社會投資的積極引導和有效調控。靈活運用投資補助、貼息、價格、利率、稅收等多種手段，引導社會投資，最佳化投資的產業結構和地區結構。適時制定和調整信貸政策，引導中長期貸款的總量和投向。嚴格和規範土地使用制度，充分發揮土地供應對社會投資的調控和引導作用。
(四)加強和改進投資信息、統計工作。加強投資統計工作，改革和完善投資統計制度，進一步及時、準確、全面地反映全社會固定資產存量和投資的運行態勢，並建立各類信息共享機制，為投資巨觀調控提供科學依據。建立投資風險預警和防範體系，加強對巨觀經濟和投資運行的監測分析。
五、加強和改進投資的監督管理
(一)建立和完善政府投資監管體系。建立政府投資責任追究制度，工程諮詢、投資項目決策、設計、施工、監理等部門和單位，都應有相應的責任約束，對不遵守法律法規給國家造成重大損失的，要依法追究有關責任人的行政和法律責任。完善政府投資制衡機制，投資主管部門、財政主管部門以及有關部門，要依據職能分工，對政府投資的管理進行相互監督。審計機關要依法全面履行職責，進一步加強對政府投資項目的審計監督，提高政府投資管理水平和投資效益。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目後評價制度，對政府投資項目進行全過程監管。建立政府投資項目的社會監督機制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監督。
(二)建立健全協同配合的企業投資監管體系。國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、銀行監管、證券監管、外匯管理、工商管理、安全生產監管等部門，要依法加強對企業投資活動的監管，凡不符合法律法規和國家政策規定的，不得辦理相關許可手續。在建設過程中不遵守有關法律法規的，有關部門要責令其及時改正，並依法嚴肅處理。各級政府投資主管部門要加強對企業投資項目的事中和事後監督檢查，對於不符合產業政策和行業準入標準的項目，以及不按規定履行相應核准或許可手續而擅自開工建設的項目，要責令其停止建設，並依法追究有關企業和人員的責任。審計機關依法對國有企業的投資進行審計監督，促進國有資產保值增值。建立企業投資誠信制度，對於在項目申報和建設過程中提供虛假信息、違反法律法規的，要予以懲處，並公開披露，在一定時間內限制其投資建設活動。
(三)加強對投資中介服務機構的監管。各類投資中介服務機構均須與政府部門脫鉤，堅持誠信原則，加強自我約束，為投資者提供高質量、多樣化的中介服務。鼓勵各種投資中介服務機構採取合夥制、股份制等多種形式改組改造。健全和完善投資中介服務機構的行業協會，確立法律規範、政府監督、行業自律的行業管理體制。打破地區封鎖和行業壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務市場，強化投資中介服務機構的法律責任。
(四)完善法律法規，依法監督管理。建立健全與投資有關的法律法規，依法保護投資者的合法權益，維護投資主體公平、有序競爭，投資要素合理流動、市場發揮配置資源的基礎性作用的市場環境，規範各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。認真貫徹實施有關法律法規，嚴格財經紀律，堵塞管理漏洞，降低建設成本，提高投資效益。加強執法檢查，培育和維護規範的建設市場秩序。
(一)深化投資體制改革的指導思想是：按照完善社會主義市場經濟體制的要求，在國家巨觀調控下充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業在投資活動中的主體地位，規範政府投資行為，保護投資者的合法權益，營造有利於各類投資主體公平、有序競爭的市場環境，促進生產要素的合理流動和有效配置，最佳化投資結構，提高投資效益，推動經濟協調發展和社會全面進步。
(二)深化投資體制改革的目標是：改革政府對企業投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，落實企業投資自主權；合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學化、民主化水平，建立投資決策責任追究制度；進一步拓寬項目融資渠道，發展多種融資方式；培育規範的投資中介服務組織，加強行業自律，促進公平競爭；健全投資巨觀調控體系，改進調控方式，完善調控手段；加快投資領域的立法進程；加強投資監管，維護規範的投資和建設市場秩序。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規範、巨觀調控有效的新型投資體制。
二、轉變政府管理職能，確立企業的投資主體地位
(一)改革項目審批制度，落實企業投資自主權。徹底改革現行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關部門審批的企業投資管理辦法。對於企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核准制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核准，其他項目無論規模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險，並依法辦理環境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。對於企業使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區、各部門要相應改進管理辦法，規範管理行為，不得以任何名義截留下放給企業的投資決策權利。
(二)規範政府核准制。要嚴格限定實行政府核准制的範圍，並根據變化的情況適時調整。《政府核准的投資項目目錄》(以下簡稱《目錄》)由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批准後實施。未經國務院批准，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的範圍。
企業投資建設實行核准制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批准項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程式。政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、最佳化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核准。對於外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核准。政府有關部門要制定嚴格規範的核准制度，明確核准的範圍、內容、申報程式和辦理時限，並向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。
(三)健全備案制。對於《目錄》以外的企業投資項目，實行備案制，除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監督，防止以備案的名義變相審批。
(四)擴大大型企業集團的投資決策權。基本建立現代企業制度的特大型企業集團，投資建設《目錄》內的項目，可以按項目單獨申報核准，也可編制中長期發展建設規劃，規劃經國務院或國務院投資主管部門批准後，規劃中屬於《目錄》內的項目不再另行申報核准，只須辦理備案手續。企業集團要及時向國務院有關部門報告規劃執行和項目建設情況。
(五)鼓勵社會投資。放寬社會資本的投資領域，允許社會資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公用事業及其他行業和領域。逐步理順公共產品價格，通過注入資本金、貸款貼息、稅收優惠等措施，鼓勵和引導社會資本以獨資、合資、合作、聯營、項目融資等方式，參與經營性的公益事業、基礎設施項目建設。對於涉及國家壟斷資源開發利用、需要統一規劃布局的項目，政府在確定建設規劃後，可向社會公開招標選定項目業主。鼓勵和支持有條件的各種所有制企業進行境外投資。
(六)進一步拓寬企業投資項目的融資渠道。允許各類企業以股權融資方式籌集投資資金，逐步建立起多種募集方式相互補充的多層次資本市場。經國務院投資主管部門和證券監管機構批准，選擇一些收益穩定的基礎設施項目進行試點，通過公開發行股票、可轉換債券等方式籌集建設資金。在嚴格防範風險的前提下，改革企業債券發行管理制度，擴大企業債券發行規模，增加企業債券品種。按照市場化原則改進和完善銀行的固定資產貸款審批和相應的風險管理制度，運用銀團貸款、融資租賃、項目融資、財務顧問等多種業務方式，支持項目建設。允許各種所有制企業按照有關規定申請使用國外貸款。制定相關法規，組織建立中小企業融資和信用擔保體系，鼓勵銀行和各類合格擔保機構對項目融資的擔保方式進行研究創新，採取多種形式增強擔保機構資本實力，推動設立中小企業投資公司，建立和完善創業投資機制。規範發展各類投資基金。鼓勵和促進保險資金間接投資基礎設施和重點建設工程項目。
(七)規範企業投資行為。各類企業都應嚴格遵守國土資源、環境保護、安全生產、城市規劃等法律法規，嚴格執行產業政策和行業準入標準，不得投資建設國家禁止發展的項目；應誠信守法，維護公共利益，確保工程質量，提高投資效益。國有和國有控股企業應按照國有資產管理體制改革和現代企業制度的要求，建立和完善國有資產出資人制度、投資風險約束機制、科學民主的投資決策制度和重大投資責任追究制度。嚴格執行投資項目的法人責任制、資本金制、招標投標制、工程監理制和契約管理制。
三、完善政府投資體制，規範政府投資行為
(一)合理界定政府投資範圍。政府投資主要用於關係國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域，包括加強公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態環境，促進欠發達地區的經濟和社會發展，推進科技進步和高新技術產業化。能夠由社會投資建設的項目，儘可能利用社會資金建設。合理劃分中央政府與地方政府的投資事權。中央政府投資除本級政權等建設外，主要安排跨地區、跨流域以及對經濟和社會發展全局有重大影響的項目。
(二)健全政府投資項目決策機制。進一步完善和堅持科學的決策規則和程式，提高政府投資項目決策的科學化、民主化水平；政府投資項目一般都要經過符合資質要求的諮詢中介機構的評估論證，諮詢評估要引入競爭機制，並制定合理的競爭規則；特別重大的項目還應實行專家評議制度；逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。
(三)規範政府投資資金管理。編制政府投資的中長期規劃和年度計畫，統籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預算內投資、各類專項建設基金、統借國外貸款等。政府投資資金按項目安排，根據資金來源、項目性質和調控需要，可分別採取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。要針對不同的資金類型和資金運用方式，確定相應的管理辦法，逐步實現政府投資的決策程式和資金管理的科學化、制度化和規範化。
(四)簡化和規範政府投資項目審批程式，合理劃分審批許可權。按照項目性質、資金來源和事權劃分，合理確定中央政府與地方政府之間、國務院投資主管部門與有關部門之間的項目審批許可權。對於政府投資項目，採用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作；採用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。具體的許可權劃分和審批程式由國務院投資主管部門會同有關方面研究制定，報國務院批准後頒布實施。
(五)加強政府投資項目管理，改進建設實施方式。規範政府投資項目的建設標準，並根據情況變化及時修訂完善。按項目建設進度下達投資資金計畫。加強政府投資項目的中介服務管理，對諮詢評估、招標代理等中介機構實行資質管理，提高中介服務質量。對非經營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收後移交給使用單位。增強投資風險意識，建立和完善政府投資項目的風險管理機制。
(六)引入市場機制，充分發揮政府投資的效益。各級政府要創造條件，利用特許經營、投資補助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業和公共基礎設施項目建設。對於具有壟斷性的項目，試行特許經營，通過業主招標制度，開展公平競爭，保護公眾利益。已經建成的政府投資項目，具備條件的經過批准可以依法轉讓產權或經營權，以回收的資金滾動投資於社會公益等各類基礎設施建設。
四、加強和改善投資的巨觀調控
(一)完善投資巨觀調控體系。國家發展和改革委員會要在國務院領導下會同有關部門，按照職責分工，密切配合、相互協作、有效運轉、依法監督，調控全社會的投資活動，保持合理投資規模，最佳化投資結構，提高投資效益，促進國民經濟持續快速協調健康發展和社會全面進步。
(二)改進投資巨觀調控方式。綜合運用經濟的、法律的和必要的行政手段，對全社會投資進行以間接調控方式為主的有效調控。國務院有關部門要依據國民經濟和社會發展中長期規劃，編制教育、科技、衛生、交通、能源、農業、林業、水利、生態建設、環境保護、戰略資源開發等重要領域的發展建設規劃，包括必要的專項發展建設規劃，明確發展的指導思想、戰略目標、總體布局和主要建設項目等。按照規定程式批准的發展建設規劃是投資決策的重要依據。各級政府及其有關部門要努力提高政府投資效益，引導社會投資。制定並適時調整國家固定資產投資指導目錄、外商投資產業指導目錄，明確國家鼓勵、限制和禁止投資的項目。建立投資信息發布制度，及時發布政府對投資的調控目標、主要調控政策、重點行業投資狀況和發展趨勢等信息，引導全社會投資活動。建立科學的行業準入制度，規範重點行業的環保標準、安全標準、能耗水耗標準和產品技術、質量標準，防止低水平重複建設。
(三)協調投資巨觀調控手段。根據國民經濟和社會發展要求以及巨觀調控需要，合理確定政府投資規模，保持國家對全社會投資的積極引導和有效調控。靈活運用投資補助、貼息、價格、利率、稅收等多種手段，引導社會投資，最佳化投資的產業結構和地區結構。適時制定和調整信貸政策，引導中長期貸款的總量和投向。嚴格和規範土地使用制度，充分發揮土地供應對社會投資的調控和引導作用。
(四)加強和改進投資信息、統計工作。加強投資統計工作，改革和完善投資統計制度，進一步及時、準確、全面地反映全社會固定資產存量和投資的運行態勢，並建立各類信息共享機制，為投資巨觀調控提供科學依據。建立投資風險預警和防範體系，加強對巨觀經濟和投資運行的監測分析。
五、加強和改進投資的監督管理
(一)建立和完善政府投資監管體系。建立政府投資責任追究制度，工程諮詢、投資項目決策、設計、施工、監理等部門和單位，都應有相應的責任約束，對不遵守法律法規給國家造成重大損失的，要依法追究有關責任人的行政和法律責任。完善政府投資制衡機制，投資主管部門、財政主管部門以及有關部門，要依據職能分工，對政府投資的管理進行相互監督。審計機關要依法全面履行職責，進一步加強對政府投資項目的審計監督，提高政府投資管理水平和投資效益。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目後評價制度，對政府投資項目進行全過程監管。建立政府投資項目的社會監督機制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監督。
(二)建立健全協同配合的企業投資監管體系。國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、銀行監管、證券監管、外匯管理、工商管理、安全生產監管等部門，要依法加強對企業投資活動的監管，凡不符合法律法規和國家政策規定的，不得辦理相關許可手續。在建設過程中不遵守有關法律法規的，有關部門要責令其及時改正，並依法嚴肅處理。各級政府投資主管部門要加強對企業投資項目的事中和事後監督檢查，對於不符合產業政策和行業準入標準的項目，以及不按規定履行相應核准或許可手續而擅自開工建設的項目，要責令其停止建設，並依法追究有關企業和人員的責任。審計機關依法對國有企業的投資進行審計監督，促進國有資產保值增值。建立企業投資誠信制度，對於在項目申報和建設過程中提供虛假信息、違反法律法規的，要予以懲處，並公開披露，在一定時間內限制其投資建設活動。
(三)加強對投資中介服務機構的監管。各類投資中介服務機構均須與政府部門脫鉤，堅持誠信原則，加強自我約束，為投資者提供高質量、多樣化的中介服務。鼓勵各種投資中介服務機構採取合夥制、股份制等多種形式改組改造。健全和完善投資中介服務機構的行業協會，確立法律規範、政府監督、行業自律的行業管理體制。打破地區封鎖和行業壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務市場，強化投資中介服務機構的法律責任。
(四)完善法律法規，依法監督管理。建立健全與投資有關的法律法規，依法保護投資者的合法權益，維護投資主體公平、有序競爭，投資要素合理流動、市場發揮配置資源的基礎性作用的市場環境，規範各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。認真貫徹實施有關法律法規，嚴格財經紀律，堵塞管理漏洞，降低建設成本，提高投資效益。加強執法檢查，培育和維護規範的建設市場秩序。
附屬檔案：政府核准的投資項目目錄(2016年本)
國 務 院
二○○四年七月十六日
二○○四年七月十六日
檔案附屬檔案
附屬檔案： 政府核准的投資項目目錄(2016年本)
國務院關於發布政府核准的投資項目目錄（2016年本）的通知
國發〔2016〕72號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
為貫徹落實《中共中央 國務院關於深化投融資體制改革的意見》，進一步加大簡政放權、放管結合、最佳化服務改革力度，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發揮政府作用，切實轉變政府投資管理職能，加強和改進巨觀調控，確立企業投資主體地位，激發市場主體擴大合理有效投資和創新創業的活力，現發布《政府核准的投資項目目錄（2016年本）》，並就有關事項通知如下：
一、企業投資建設本目錄內的固定資產投資項目，須按照規定報送有關項目核准機關核准。企業投資建設本目錄外的項目，實行備案管理。事業單位、社會團體等投資建設的項目，按照本目錄執行。
原油、天然氣（含煤層氣）開發項目由具有開採權的企業自行決定，並報國務院行業管理部門備案。具有開採權的相關企業應依據相關法律法規，堅持統籌規劃，合理開發利用資源，避免資源無序開採。
二、法律、行政法規和國家制定的發展規劃、產業政策、總量控制目標、技術政策、準入標準、用地政策、環保政策、用海用島政策、信貸政策等是企業開展項目前期工作的重要依據，是項目核准機關和國土資源、環境保護、城鄉規劃、海洋管理、行業管理等部門以及金融機構對項目進行審查的依據。
發展改革部門要會同有關部門抓緊編制完善相關領域專項規劃，為各地區做好項目核准工作提供依據。
環境保護部門應根據項目對環境的影響程度實行分級分類管理，對環境影響大、環境風險高的項目嚴格環評審批，並強化事中事後監管。
三、要充分發揮發展規劃、產業政策和準入標準對投資活動的規範引導作用。把發展規劃作為引導投資方向，穩定投資運行，規範項目準入，最佳化項目布局，合理配置資金、土地、能源、人力等資源的重要手段。完善產業結構調整指導目錄、外商投資產業指導目錄等，為企業投資活動提供依據和指導。構建更加科學、更加完善、更具可操作性的行業準入標準體系，強化節地節能節水、環境、技術、安全等市場準入標準。完善行業巨觀調控政策措施和部門間協調機制，形成工作合力，促進相關行業有序發展。
四、對於鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、船舶等產能嚴重過剩行業的項目，要嚴格執行《國務院關於化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發〔2013〕41號），各地方、各部門不得以其他任何名義、任何方式備案新增產能項目，各相關部門和機構不得辦理土地（海域、無居民海島）供應、能評、環評審批和新增授信支持等相關業務，併合力推進化解產能嚴重過剩矛盾各項工作。
對於煤礦項目，要嚴格執行《國務院關於煤炭行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》（國發〔2016〕7號）要求，從2016年起3年內原則上停止審批新建煤礦項目、新增產能的技術改造項目和產能核增項目；確需新建煤礦的，一律實行減量置換。
嚴格控制新增傳統燃油汽車產能，原則上不再核准新建傳統燃油汽車生產企業。積極引導新能源汽車健康有序發展，新建新能源汽車生產企業須具有動力系統等關鍵技術和整車研發能力，符合《新建純電動乘用車企業管理規定》等相關要求。
五、項目核准機關要改進完善管理辦法，切實提高行政效能，認真履行核准職責，嚴格按照規定許可權、程式和時限等要求進行審查。有關部門要密切配合，按照職責分工，相應改進管理辦法，依法加強對投資活動的管理。
六、按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，落實監管責任，注重發揮地方政府就近就便監管作用，行業管理部門和環境保護、質量監督、安全監管等部門專業優勢，以及投資主管部門綜合監管職能，實現協同監管。投資項目核准、備案許可權下放後，監管責任要同步下移。地方各級政府及其有關部門要積極探索創新監管方式方法，強化事中事後監管，切實承擔起監管職責。
七、按照規定由國務院核准的項目，由國家發展改革委審核後報國務院核准。核報國務院及國務院投資主管部門核准的項目，事前須徵求國務院行業管理部門的意見。
八、由地方政府核准的項目，各省級政府可以根據本地實際情況，按照下放層級與承接能力相匹配的原則，具體劃分地方各級政府管理許可權，制定本行政區域內統一的政府核准投資項目目錄。基層政府承接能力要作為政府管理許可權劃分的重要因素，不宜簡單地“一放到底”。對於涉及本地區重大規劃布局、重要資源開發配置的項目，應充分發揮省級部門在政策把握、技術力量等方面的優勢，由省級政府核准，原則上不下放到地市級政府、一律不得下放到縣級及以下政府。
九、對取消核准改為備案管理的項目，項目備案機關要加強發展規劃、產業政策和準入標準把關，行業管理部門與城鄉規劃、土地管理、環境保護、安全監管等部門要按職責分工加強對項目的指導和約束。
十、法律、行政法規和國家有專門規定的，按照有關規定執行。商務主管部門按國家有關規定對外商投資企業的設立和變更、國內企業在境外投資開辦企業（金融企業除外）進行審核或備案管理。
十一、本目錄自發布之日起執行，《政府核准的投資項目目錄（2014年本）》即行廢止。
國務院
2016年12月12日
（此件公開發布）
政府核准的投資項目目錄（2016年本）
一、農業水利
農業：涉及開荒的項目由省級政府核准。
水利工程：涉及跨界河流、跨省（區、市）水資源配置調整的重大水利項目由國務院投資主管部門核准，其中庫容10億立方米及以上或者涉及移民1萬人及以上的水庫項目由國務院核准。其餘項目由地方政府核准。
二、能源
水電站：在跨界河流、跨省（區、市）河流上建設的單站總裝機容量50萬千瓦及以上項目由國務院投資主管部門核准，其中單站總裝機容量300萬千瓦及以上或者涉及移民1萬人及以上的項目由國務院核准。其餘項目由地方政府核准。
抽水蓄能電站：由省級政府按照國家制定的相關規劃核准。
火電站（含自備電站）：由省級政府核准，其中燃煤燃氣火電項目應在國家依據總量控制制定的建設規劃核心準。
熱電站（含自備電站）：由地方政府核准，其中抽凝式燃煤熱電項目由省級政府在國家依據總量控制制定的建設規劃核心準。
風電站：由地方政府在國家依據總量控制制定的建設規劃及年度開發指導規模核心準。
核電站：由國務院核准。
電網工程：涉及跨境、跨省（區、市）輸電的±500千伏及以上直流項目，涉及跨境、跨省（區、市）輸電的500千伏、750千伏、1000千伏交流項目，由國務院投資主管部門核准，其中±800千伏及以上直流項目和1000千伏交流項目報國務院備案；不涉及跨境、跨省（區、市）輸電的±500千伏及以上直流項目和500千伏、750千伏、1000千伏交流項目由省級政府按照國家制定的相關規劃核准，其餘項目由地方政府按照國家制定的相關規劃核准。
煤礦：國家規劃礦區內新增年生產能力120萬噸及以上煤炭開發項目由國務院行業管理部門核准，其中新增年生產能力500萬噸及以上的項目由國務院投資主管部門核准並報國務院備案；國家規劃礦區內的其餘煤炭開發項目和一般煤炭開發項目由省級政府核准。國家規定禁止建設或列入淘汰退出範圍的項目，不得核准。
煤制燃料：年產超過20億立方米的煤制天然氣項目、年產超過100萬噸的煤制油項目，由國務院投資主管部門核准。
液化石油氣接收、存儲設施（不含油氣田、煉油廠的配套項目）：由地方政府核准。
進口液化天然氣接收、儲運設施：新建（含異地擴建）項目由國務院行業管理部門核准，其中新建接收儲運能力300萬噸及以上的項目由國務院投資主管部門核准並報國務院備案。其餘項目由省級政府核准。
輸油管網（不含油田集輸管網）：跨境、跨省（區、市）幹線管網項目由國務院投資主管部門核准，其中跨境項目報國務院備案。其餘項目由地方政府核准。
輸氣管網（不含油氣田集輸管網）：跨境、跨省（區、市）幹線管網項目由國務院投資主管部門核准，其中跨境項目報國務院備案。其餘項目由地方政府核准。
煉油：新建煉油及擴建一次煉油項目由省級政府按照國家批准的相關規劃核准。未列入國家批准的相關規劃的新建煉油及擴建一次煉油項目，禁止建設。
變性燃料乙醇：由省級政府核准。
三、交通運輸
新建（含增建）鐵路：列入國家批准的相關規劃中的項目，中國鐵路總公司為主出資的由其自行決定並報國務院投資主管部門備案，其他企業投資的由省級政府核准；地方城際鐵路項目由省級政府按照國家批准的相關規劃核准，並報國務院投資主管部門備案；其餘項目由省級政府核准。
公路：國家高速公路網和普通國道網項目由省級政府按照國家批准的相關規劃核准，地方高速公路項目由省級政府核准，其餘項目由地方政府核准。
獨立公（鐵）路橋樑、隧道：跨境項目由國務院投資主管部門核准並報國務院備案。國家批准的相關規劃中的項目，中國鐵路總公司為主出資的由其自行決定並報國務院投資主管部門備案，其他企業投資的由省級政府核准；其餘獨立鐵路橋樑、隧道及跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現狀或規劃為一級及以上通航段）的獨立公路橋樑、隧道項目，由省級政府核准，其中跨長江幹線航道的項目應符合國家批准的相關規劃。其餘項目由地方政府核准。
煤炭、礦石、油氣專用泊位：由省級政府按國家批准的相關規劃核准。
貨櫃專用碼頭：由省級政府按國家批准的相關規劃核准。
內河航運：跨省（區、市）高等級航道的千噸級及以上航電樞紐項目由省級政府按國家批准的相關規劃核准，其餘項目由地方政府核准。
民航：新建運輸機場項目由國務院、中央軍委核准，新建通用機場項目、擴建軍民合用機場（增建跑道除外）項目由省級政府核准。
四、信息產業
電信：國際通信基礎設施項目由國務院投資主管部門核准；國內幹線傳輸網（含廣播電視網）以及其他涉及信息安全的電信基礎設施項目，由國務院行業管理部門核准。
五、原材料
稀土、鐵礦、有色礦山開發：由省級政府核准。
石化：新建乙烯、對二甲苯（PX）、二苯基甲烷二異氰酸酯（MDI）項目由省級政府按照國家批准的石化產業規劃布局方案核准。未列入國家批准的相關規劃的新建乙烯、對二甲苯（PX）、二苯基甲烷二異氰酸酯（MDI）項目，禁止建設。
煤化工：新建煤制烯烴、新建煤制對二甲苯（PX）項目，由省級政府按照國家批准的相關規劃核准。新建年產超過100萬噸的煤制甲醇項目，由省級政府核准。其餘項目禁止建設。
稀土：稀土冶煉分離項目、稀土深加工項目由省級政府核准。
黃金：採選礦項目由省級政府核准。
六、機械製造
汽車：按照國務院批准的《汽車產業發展政策》執行。其中，新建中外合資轎車生產企業項目，由國務院核准；新建純電動乘用車生產企業（含現有汽車企業跨類生產純電動乘用車）項目，由國務院投資主管部門核准；其餘項目由省級政府核准。
七、輕工
菸草：捲菸、煙用二醋酸纖維素及絲束項目由國務院行業管理部門核准。
八、高新技術
民用航空航天：幹線支線飛機、6噸/9座及以上通用飛機和3噸及以上直升機製造、民用衛星製造、民用遙感衛星地面站建設項目，由國務院投資主管部門核准；6噸/9座以下通用飛機和3噸以下直升機製造項目由省級政府核准。
九、城建
城市快速軌道交通項目：由省級政府按照國家批准的相關規劃核准。
城市道路橋樑、隧道：跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現狀或規劃為一級及以上通航段）的項目由省級政府核准。
其他城建項目：由地方政府自行確定實行核准或者備案。
十、社會事業
主題公園：特大型項目由國務院核准，其餘項目由省級政府核准。
旅遊：國家級風景名勝區、國家自然保護區、全國重點文物保護單位區域內總投資5000萬元及以上旅遊開發和資源保護項目，世界自然和文化遺產保護區內總投資3000萬元及以上項目，由省級政府核准。
其他社會事業項目：按照隸屬關係由國務院行業管理部門、地方政府自行確定實行核准或者備案。
十一、外商投資
《外商投資產業指導目錄》中總投資（含增資）3億美元及以上限制類項目，由國務院投資主管部門核准，其中總投資（含增資）20億美元及以上項目報國務院備案。《外商投資產業指導目錄》中總投資（含增資）3億美元以下限制類項目，由省級政府核准。
前款規定之外的屬於本目錄第一至十條所列項目，按照本目錄第一至十條的規定執行。
十二、境外投資
涉及敏感國家和地區、敏感行業的項目，由國務院投資主管部門核准。
前款規定之外的中央管理企業投資項目和地方企業投資3億美元及以上項目報國務院投資主管部門備案。
