商業銀行合規人員法律適用手冊（第2版）

內容簡介

《商業銀行合規人員法律適用手冊》以我國目前有效的銀行法規為依據，以商業銀行從成立到業務運作涉及的環節和業務類型為主線，以合規促進業務發展為指導，在吸收和借鑑目前市場上銀行業法律、法規彙編書籍紹驗的基礎上，嘗試採取新的編寫體例，將法規嵌入銀行日常業務經營與管理，在相關業務環節或領域，將我國現行有效的法規進行了梳理和整合，使讀者可以對銀行相關業務或領域的法規規定有系統、全面地了解，準確判斷其是否“合規”、如何“合規”以及不“合規”的法律後果。

《商業銀行合規人員法律適用手冊》突出的特點在於全面性、實用性和操作性。為便於讀者使用，在編寫體例上根據商業銀行成立及主要業務、管理領域，將《商業銀行合規人員法律適用手冊》分為公司治理、監管準入、存款業務、貸款業務、融資中的擔保、中間業務、支付結算、風險管理與內控八章，既可作為銀行合規、法律事務、風險管理人員及業務骨幹掌握和理解法律法規要點的案頭必備工具書，也可作為金融愛好者學習、了解銀行業務的參考用書。

圖書目錄

第一章公司治理

第一節商業銀行的組織形式與公司治理

一、組織形式

（一）基本規定

（二）組織形式

二、公司治理

（一）商業銀行公司治理的基本原則

（二）商業銀行章程中應規定的公司治理事項

（三）國有商業銀行公司治理的特別要求

第二節股東與股東大會

一、股東

（一）基本規定

（二）境外金融機構投資入股中資商業銀行

（三）向農村合作金融機構入股

（四）股權憑證

（五）股東的權利

（六）股東的義務和責任

（七）控股股東的義務和責任

（八）商業銀行與股東交易的限制

二、股份

（一）基本規定

（二）增資擴股

（三）股份轉讓

（四）對公司及部分人員股份轉讓的限制

三、股東大會

（一）對股東大會規範的要求

（二）股東大會的職權

（三）股東大會年會和臨時會議

（四）股東大會的召集

（五）股東大會的提案

（六）股東大會的通知

（七）股東大會的出席

（八）股東大會的召開及表決

（九）股東大會的記錄及決議

第三節董事與董事會

一、董事

（一）董事的提名和選舉

（二）對董事的任職資格要求

（三）不得擔任董事的人員

（四）董事的權利

（五）董事的義務和責任

（六）對獨立董事的特別規定

（七）對非執行董事的特別規定

（八）對職工董事的特別規定

二、董事會

（一）對董事會規範的要求

（二）董事會的職權

（三）對董事會行使職權的限制

商業銀行合規人員法律適用手冊（第2版）

基本介紹

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