基本介紹
- 中文名：合規內審員
- 外文名：Compliance Internal Auditor
- 別名：合規內審員人員能力驗證
- 主辦單位：國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
行業背景,發展前景,參考標準,工作原則,面向人群,工作內容,基本義務,基本權利,驗證流程,結果套用,考核時間,考核方式,考核結果,證書頒發,主辦單位,驗證優勢,
行業背景
新時代背景下，各行各業面臨著新的競爭形勢與壓力，合規內審工作是企業改善經營管理的重要手段，結合企業的具體情況，對企業的監督、評價以及諮詢服務職能進行完善，根據社會需求做出改變，不斷適應市場的發展變化，把握經濟新常態，做好相應的最佳化與實施，與時俱進，結合合規內審工作的特點，切實提高工作效果，最大限度地發揮合規內審的作用，規避企業發展中的不足，使企業的經濟效益得到提升。
發展前景
合規內審員是推動企業合規管理體系有效運行和保持的源泉。內部審核的成功，很大程度上取決於內審員是否能正確理解過程方法，是否能準確把握標準要求，是否具有發現問題的能力，這些都來源於合規內審員豐富的工作經歷及專業知識。
參考標準
合規內審員人員能力驗證是依據人員能力驗證規則，規則編制參考了《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》（ISO13528）中的全部或部分條款，既保證了規則體系的規範化，又對行業從業人員的水平及行業從業人員現狀進行動態分析，促進行業良性發展，同時也使其具有根據行業發展進行調整的靈活性和實用性，符合人員培養培訓和驗證的需求。
工作原則
合規內審員人員能力驗證工作遵循客觀公正、科學規範、以用為本、多元評價的原則，實現“專業學習-能力驗證-精準診斷-靶向訓練-持續學習”的“PDCA”循環，著力提升人員從業素質和能力，為建設“人才強國”提供支撐。
面向人群
2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規內審從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；
3.從事或有志於從事合規內審或合規相關法律、審計、財稅、IT服務工作的專業人士，以及致力於專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限於律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、諮詢公司等機構的專業人士）。
工作內容
1.依照企業合規管理體系標準制訂內審計畫；
2.按內審計畫對企業內部的合規管理體系進行審核；
3.追蹤內審不符合項的完成情況；
4.負責編制和完善各項企業合規管理制度並予指導實施；
5.負責公司企業合規管理體系的日常維護；
6.內部審核流程，包括規劃、實施、報告和跟蹤改進；
7.協助認證公司的審核人員對公司進行外審等。
基本義務
1．遵守國家的法律法規；
2．保守國家秘密和被審查單位商業機密；
3．認真履行職責，堅持原則；
4．不得利用職權謀取私利。
基本權利
1．有權對違反國家法律、法規的行為提出處理意見和建議；
2．對違反財經法紀的重大案件應提交有關部門查處；
3．有權要求被審查的單位負責人作出說明；
4．有權拒絕不合法的檔案進入自己的工作場所。
驗證流程
參加合規內審員人員能力驗證需向指定的單位提交相關材料，進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台參加合規內審員人員能力驗證考試。
人員能力驗證工作合規升級版（第一批）的通知
結果套用
（一）能力提升
應建立培訓培養和能力驗證結果反饋和改進機制，為人員能力提升提供精準靶向改進建議和持續學習建議。
（二）鼓勵採信
應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵其採信人員能力驗證結果，持續營造良好用人環境。
（三）行業建議
人員能力驗證組織部門應根據人員培訓培養及能力驗證總體情況，開展行業從業人員質量分析，為提供整體從業水平提供技術支撐。
考核時間
合規內審員人員能力驗證測驗實行統一大綱、統一命題、統一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。
合規內審員人員能力驗證證書封面
考核方式
合規內審員人員能力驗證一般分為線上考試或現場考核，鼓勵採取線上方式。人員能力驗證工作採取線上統一考試，參訓學員登錄人員能力驗證綜合服務平台進行線上考核。考生信息採用計算機考試系統進行統一管理，線上完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。
考核結果
合規內審員人員能力驗證結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照《合規內審員人員能力驗證規則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格後可取得合規內審員《人員能力驗證證書》。
證書頒發
經培養培訓學時達標並人員能力驗證考試合格者，由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發《合規內審員》人員能力驗證證書，並可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證。
合規內審員人員能力驗證證書樣本展示
主辦單位
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位 ，是國家層面從事認證認可檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
驗證優勢
1.從求職者角度來看，人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓後對參訓人員進行能力驗證並分析其驗證結果，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自己能力水平有清晰的認知，有助於求職者就業以及對後續職業發展的規劃；
2.從行業和企業角度來看，人員能力驗證工作的開展將會為社會輸送更多具備專業知識的崗位合格者，不僅能通過大數據對該行業的專業水平做一個全面評估，還能解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益；
3.從國家角度來看，人員能力驗證工作回響“深入實施新時代人才強國戰略”，集培養培訓和能力驗證為一體，培養人才、引領人才、成就人才，為加快建設世界重要人才中心和創新高地增添了新動力。
