公司治理的路徑依賴及創新研究是陳向平著，方齊雲指導的西方經濟學博士論文。
基本介紹
- 中文名：公司治理的路徑依賴及創新研究
- 論文作者：陳向平
- 導師：方齊雲
- 學科專業：西方經濟學
基本信息,中文摘要,
基本信息
副題名
外文題名
論文作者
陳向平著
導師
方齊雲指導
學科專業
西方經濟學
學位級別
博士論文
學位授予單位
華中科技大學
學位授予時間
2007
關鍵字
企業 公司治理 制度建設
館藏號
F276.6
館藏目錄
2009\F276.6\25
中文摘要
20世紀80年代以後，公司治理的重要性日益突出，公司治理問題也逐漸成為理論界研究的熱點，甚至一度成為報紙上沸沸揚揚的標題。越來越多的人認識到公司治理不僅是一個經濟學課題，同時也是一個法學課題和社會學課題。本文的出發點和目的是試圖揭示並研究公司治理的路徑依賴特徵，以期推動公司治理研究的深入和促進中國公司治理制度的路徑創新。 本文首先介紹了公司治理產生的制度和理論基礎，提出股東有限責任制度是公司治理產生的重要制度基礎。正是有了股東有限責任制度，才有了公司兩權分離的現實及兩權分離的理論，公司兩權分離的現實及其理論，才又導致了股東與公司經營者間的委託代理及代理成本問題理論的產生。上述制度和理論共同構成了現代公司治理的客觀基礎。 完整的公司治理運行包括內部治理和外部治理兩個部分，公司治理又存在著全球性的差異，本文第三章、第四章分別對公司治理的運行機制和基本模式進行了描述和分析。作為一種制度安排，兩種治理模式都是有效的，不存在明顯的、重大的缺陷，都對中國的公司治理有著積極的啟示和借鑑意義。 如同其他制度變遷中存在路徑依賴一樣，公司治理的演進中也存在路徑依賴現象。本文第五章重點就這方面的內容進行了分析和研究，認為正式規則和非正式規則對公司治理的路徑依賴都有很大的影響，從國外和中國的實踐情況看，小歷史事件、制度互補和自我增強機制都是造成路徑依賴的重要因素。雖然全球化的浪潮使國家與國家之間的聯繫越來越緊密，不同的公司的股權結構與治理結構模式會互相模仿，甚至會出現一定程度的趨同，但路徑依賴的存在使得各國公司股權結構與治理結構的多元化格局仍將保持。 根據轉軌國家路徑依賴的特點探索公司治理改革的多種解決方案，可能是轉型國家改革公司治理結構的一個基本思路。文章最後提出了中國公司治理模式的解決方案。在完善內部治理機制方面，提出了實行股權多元化、規範和完善董事會的運作、強化監事會的作用、規範經理層的運作機制、實行職工參與公司治理、形成合理的激勵和約束機制等措施；在建立良好的外部制度環境方面，提出了建立現代會計制度、建立健全法律體系、完善金融體系及融資結構、健全資本市場功能、構築對“內部人控制”進行監督的機制等措施。在此基礎上，第七章又具體對新型國有資產管理體制下國有資產經營公司如何治理提出了具體構想。 本文以現代西方經濟學、總量經濟學、計量經濟學、制度經濟學等現代經濟學理論的分析框架和思路為指導，在總結和借鑑前人研究成果的基礎上，主要採用了理論與實踐相結合、規範分析與實證分析相結合、過程分析與現狀分析相結合、定性分析與定量分析相結合的研究方法。希望通過運用新制度經濟學中路徑依賴問題的基本理論來分析，從一個新的角度來認識公司治理的艱難和曲折，為創新公司治理提供一個新的思路。 本文力圖在以下幾個方面實現一定程度的創新： 第一，提出較為完整的公司治理產生的制度和理論基礎體系。大多文獻往往只注重公司治理理論基礎的研究，而忽視其制度基礎。本文分析了股東有限責任制度是公司治理產生的重要制度基礎，同時也分析了其實踐背景，從而使公司治理產生的原因更加系統和完善。 第二，運用制度經濟學的原理和方法進行公司治理的研究。傳統西方經濟學在分析經濟問題時，總是把經濟制度看作是既定的前提。後起的新制度學派意識到這些暗含假設特徵的嚴重缺陷，把制度正式納入經濟學分析。筆者根據公司治理路徑依賴在國內外的實踐，歸納出公司治理多元化依然存在的結論，從理論層面上對公司治理變遷進行總結和升華。 第三，提出了新型國有資產管理體制下的公司治理模式。對中國的公司治理結合最新的國有資產管理體制來進行適當探討，在目前的研究中尚是一個新的嘗試。這對指導新型國有資產管理體制下公司治理改革具有很強的指導意義。
