本書以法律實踐為基礎，通過大量案例研究，從一個側面展現了對中國企業來說有點神秘的IPO（首次公開發行股票並上市）中紛繁複雜法律問題的發現和解決之道，在中國經濟體制改革尤其是資本市場變革不斷走向縱深的過程中，如何界定、解毒和評判一個企業在IPO過程中所面臨的法律問題，投行業界有很多聲音。從這個角度講，作者的研究具有很強的現實意義。本書通過大量的案例研究，將企業上市過程中的法律理論、適用範圍以及調查程式有機結合起來進行闡述，是擬上市企業、相關中介機構和法律從業人員不可多得的工具書。
基本介紹
- 書名：企業上市法律調查指引
- 類型：人文社科
- 出版日期：2014年1月1日
- 語種：簡體中文
- ISBN：9787511853509
- 作者：趙廷凱 韓健
- 出版社：法律出版社
- 頁數：531頁
- 開本：16
- 品牌：中國法律出版社
基本介紹,內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
基本介紹
內容簡介
★ 掌握專業知識、提高業務水平和技能的便捷工具
★ 突破工作困惑、解決法律問題和糾紛的優質方案
★ 突破工作困惑、解決法律問題和糾紛的優質方案
作者簡介
趙廷凱，經濟學學士，工商管理碩士，中國法學會會員，北京市經濟法學會理事，北京市律師協會風險投資與私募股權法律專業委員會委員，中華創投家同學會副會長。具有上市公司獨立董事資格，11年專職律師工作經驗。主要業務範圍：企業改制和上市，新三板及地方股權交易所掛牌，上市公司再融資，企業發行債券和票據、企業收購兼併和重組，私募股權投融資，資產證券化，股權激勵，公司治理等領域的法律服務。
韓健，經濟學學士，會計師，中國註冊會計師，具有多年大學講師、大型會計師事務所審計和央企財務工作經驗，具有上市公司獨立董事資格，現任北京東方高人管理顧問有限公司財務總監。
韓健，經濟學學士，會計師，中國註冊會計師，具有多年大學講師、大型會計師事務所審計和央企財務工作經驗，具有上市公司獨立董事資格，現任北京東方高人管理顧問有限公司財務總監。
圖書目錄
序言
本書法律、法規、規章、規範性檔案及單位名稱簡稱表
第一章關於本次發行上市的批准和授權
一、法律關於本次發行上市的批准和授權的基本態度
（一）內部批准和授權
（二）外部批准和授權
二、關於本次發行上市的批准和授權的具體把握
（一）股東大會是否已依法定程式作出批准發行上市的決議
（二）根據有關法律、法規、規範性檔案以及公司章程等規定，上述
決議的內容是否合法有效
（三）如股東大會授權董事會辦理有關發行上市事宜，上述授權范
圍、程式是否合法有效
第二章 發行人發行股票的主體資格
一、法律關於發行人股票發行上市主體資格的基本態度
二、關於發行人發行股票主體資格的具體把握
（一）發行人是否具有發行上市的主體資格
（二）發行人是否依法有效存續，即根據法律、法規、規範性檔案及
公司章程，發行人是否有終止的情形出現
第三章關於本次發行上市的實質條件
一、法律關於發行上市實質條件的基本態度
二、關於發行上市實質條件的具體把握
企業上市法律調查指引
（一）《證券法》第l3條和第50條規定的上市條件
（二）《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定的發行條件
（三）《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定的發行條件
第四章發行人的設立
一、法律關於發行人設立的基本態度
二、關於發行人設立的具體把握
（一）發行人設立的程式、資格、條件、方式等是否符合當時法律、法規和規範性檔案的規定，並得到有權部門的批准
（二）發行人設立過程中所簽訂的改制重組契約是否符合有關法律、法規和規範性檔案的規定，是否因此引致發行人設立行為存在潛在糾紛
（三）發行人設立過程中有關資產評估、驗資等是否履行了必要程式，是否符合當時法律、法規和規範性檔案的規定
（四）發行人創立大會的程式及所議事項是否符合法律、法規和規 范性檔案的規定
第五章發行人的獨立性
一、法律關於發行人獨立性的基本態度
二、關於發行人獨立性的具體把握
（一）發行人業務是否獨立於股東單位及其他關聯方
（二）發行人的資產是否獨立完整
（三）如發行人屬於生產經營企業，是否具有獨立完整的供應、生產、銷售系統
（四）發行人的人員是否獨立
（五）發行人的機構是否獨立
（六）發行人的財務是否獨立
（七）概括說明發行人是否具有面向市場自主經營的能力
第六章發起人和股東（追溯至發行人的實際控制人）
一、法律關於發起人、股東和實際控制人的基本態度
二、關於發起人、股東和實際控制人的具體把握
（一）發起人或股東是否依法存續，是否具有法律、法規和規範性
檔案規定的擔任發起人或進行出資的資格
（二）發行人的發起人或股東人數、住所、出資比例是否符合有關法律、法規和規範性檔案的規定
（三）發起人已投入發行人的資產的產權關係是否清晰，將上述資產投入發行人是否存在法律障礙
……
第七章發行人的股本及演變
第八章發行人的業務
第九章關聯交易及同業競爭
第十章發行人的主要財產
第十一章發行人的重大債權債務
第十二章發行人重大資產變化及收購兼併
第十三章發行人章程的制定與修改
第十四章發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作
第十五章發行人董事、監事和高級管理人員及其變化
第十六章發行人的稅務
第十七章發行人的環境保護和產品質量、技術等標準
第十八章發行人募股資金的運用
第十九章發行人業務發展目標
第二十章訴訟、仲裁或行政處罰
第二十一章發行人招股說明書法律風險的評價
第二十二章律師認為需要說明的其他問題
本書法律、法規、規章、規範性檔案及單位名稱簡稱表
第一章關於本次發行上市的批准和授權
一、法律關於本次發行上市的批准和授權的基本態度
（一）內部批准和授權
（二）外部批准和授權
二、關於本次發行上市的批准和授權的具體把握
（一）股東大會是否已依法定程式作出批准發行上市的決議
（二）根據有關法律、法規、規範性檔案以及公司章程等規定，上述
決議的內容是否合法有效
（三）如股東大會授權董事會辦理有關發行上市事宜，上述授權范
圍、程式是否合法有效
第二章 發行人發行股票的主體資格
一、法律關於發行人股票發行上市主體資格的基本態度
二、關於發行人發行股票主體資格的具體把握
（一）發行人是否具有發行上市的主體資格
（二）發行人是否依法有效存續，即根據法律、法規、規範性檔案及
公司章程，發行人是否有終止的情形出現
第三章關於本次發行上市的實質條件
一、法律關於發行上市實質條件的基本態度
二、關於發行上市實質條件的具體把握
企業上市法律調查指引
（一）《證券法》第l3條和第50條規定的上市條件
（二）《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定的發行條件
（三）《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定的發行條件
第四章發行人的設立
一、法律關於發行人設立的基本態度
二、關於發行人設立的具體把握
（一）發行人設立的程式、資格、條件、方式等是否符合當時法律、法規和規範性檔案的規定，並得到有權部門的批准
（二）發行人設立過程中所簽訂的改制重組契約是否符合有關法律、法規和規範性檔案的規定，是否因此引致發行人設立行為存在潛在糾紛
（三）發行人設立過程中有關資產評估、驗資等是否履行了必要程式，是否符合當時法律、法規和規範性檔案的規定
（四）發行人創立大會的程式及所議事項是否符合法律、法規和規 范性檔案的規定
第五章發行人的獨立性
一、法律關於發行人獨立性的基本態度
二、關於發行人獨立性的具體把握
（一）發行人業務是否獨立於股東單位及其他關聯方
（二）發行人的資產是否獨立完整
（三）如發行人屬於生產經營企業，是否具有獨立完整的供應、生產、銷售系統
（四）發行人的人員是否獨立
（五）發行人的機構是否獨立
（六）發行人的財務是否獨立
（七）概括說明發行人是否具有面向市場自主經營的能力
第六章發起人和股東（追溯至發行人的實際控制人）
一、法律關於發起人、股東和實際控制人的基本態度
二、關於發起人、股東和實際控制人的具體把握
（一）發起人或股東是否依法存續，是否具有法律、法規和規範性
檔案規定的擔任發起人或進行出資的資格
（二）發行人的發起人或股東人數、住所、出資比例是否符合有關法律、法規和規範性檔案的規定
（三）發起人已投入發行人的資產的產權關係是否清晰，將上述資產投入發行人是否存在法律障礙
……
第七章發行人的股本及演變
第八章發行人的業務
第九章關聯交易及同業競爭
第十章發行人的主要財產
第十一章發行人的重大債權債務
第十二章發行人重大資產變化及收購兼併
第十三章發行人章程的制定與修改
第十四章發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作
第十五章發行人董事、監事和高級管理人員及其變化
第十六章發行人的稅務
第十七章發行人的環境保護和產品質量、技術等標準
第十八章發行人募股資金的運用
第十九章發行人業務發展目標
第二十章訴訟、仲裁或行政處罰
第二十一章發行人招股說明書法律風險的評價
第二十二章律師認為需要說明的其他問題
