基本介紹
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《人民幣基金法律與實務指引》從專業基金律師的視角，探討中國私募投資基金募集設立及運營合規相關法律與實務問題。本書核心作者在華爾街律所深耕美元基金設立多年，深諳國際基金法律規則和實踐；繼而深度參與了人民幣基金的設立以及相關法律和監管框架的構建，親歷了人民幣基金從募集設立到下游投資、從退出到重組清算乃至爭議解決的全生命周期，始終活躍在人民幣基金市場發端和發展的前沿。本書旨在與讀者朋友分享團隊對於中國私募投資基金行業從巨觀和微觀兩方面的觀察心得。在對人民幣基金基礎法律關係和監管體系簡筆勾勒的基礎上，對基金設立過程中的重點難點問題（如基金架構設計、不同類型發起人和不同類型投資人的不同商業訴求和監管要求、核心商業和法律條款及其與國際慣例的變異與趨同等）以及基金運營全流程中涉及到的方方面面的合規問題等作了條分縷析。基金實務篇中分節介紹了基金大家庭中形形色色的基金類型及其創新。同時始終不忘對於私募投資基金的主戰場（即國際基金市場）的觀照，對於永續資本基金、代際傳承、S基金、GP權益基金、基金重組、ESG、CVC等熱點問題給予了重點關注。力求使本書在國際視野和本土經驗、法律思維和商業實踐、廣度和深度等方面達到較好的結合，希望對私募基金生態圈的所有讀者朋友都能有所助益。
圖書目錄
第一章 概述篇
第一節 人民幣基金——中國法語境下的私募投資基金
第二節 私募投資基金的基礎法律關係
第三節 中國私募投資基金的法律法規和監管體系
第二章 基金設立篇——架構設計
第一節 私募投資基金的架構設計
第二節 基金設立的稅務考量
第三節 外資發起人的特殊考量
第三章 基金設立篇——普通合伙人和基金管理人
第一節 私募基金管理人的設立
第二節 私募基金管理人的登記
第三節 投資管理團隊——激勵與約束
第四節 GP/管理人平台化與代際傳承
第五節 GP少數權益交易及GP權益基金
第四章 基金設立篇——人民幣基金投資人
第一節 國資投資人
第二節 保險資金及保險私募基金
第三節 證券公司
第四節 三類股東
第五節 銀行資金
第六節 上市公司
第七節 家族辦公室
第五章 基金募集篇
第一節 私募投資基金的募集與銷售
第二節 私募投資基金的備案
第三節 基金募集設立的主要法律檔案
第四節 人民幣基金核心商業與法律條款——國際慣例與本土實踐
第六章 基金運營篇——基金管理人不可不知的運營相關監管和合規問題
第一節 管理人的持續合規義務
第二節 私募基金的持續披露和報告義務
第三節 投資者適當性管理
第四節 CRS盡職調查和報告義務
第五節 私募投資基金的估值問題
第六節 私募基金服務業務監管
第七節 基金設立及運營中的反壟斷合規問題
第八節 基金運營中的反洗錢合規問題
第九節 基金運營中的數據合規問題
第十節 基金運營中的反腐敗合規問題
第十一節 基金設立與運營相關智慧財產權保護問題
第十二節 基金運營中的ESG問題
第十三節 基金解散清算相關法律與監管問題
第十四節 基金運營中的常見爭議解決問題
第七章 基金實務篇——具體而微的基金形態及其創新
第一節 併購基金
第二節 創業投資基金
第三節 地產基金
第四節 特殊機會基金
第五節 S基金
第六節 夾層基金
第七節 紓困基金
第八節 企業創投（CVC）——創投界的觀光客
第九節 基金之基金（FOF）
第十節 PIPE基金與私募定增基金
第十一節 GP主導的基金重組
第十二節 永續資本基金
第十三節 私募對沖基金
第十四節 人民幣基金的跨境投資
結語
附錄一 私募基金管理人登記申請材料清單（證券類）
附錄二 私募基金管理人登記申請材料清單（非證券類）
附錄三 私募投資基金（證券類）備案申請材料清單
附錄四 私募投資基金（非證券類）備案申請材料清單
附錄五 私募基金重大變更及清算申請材料清單
附錄六 私募投資基金市場、法律與監管路線
附錄七 參考文獻
後記
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