中華人民共和國證券法解讀

內容簡介

《中華人民共和國證券法》於1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正。2005年10月27日第十屆全國人民代表喇朽踏大會常務委員會第十八次會議第一次修訂。根據2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關於修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正。根據辨剃料坑2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關於修改〈中華人民共應擔市和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正。2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議第二次修訂。

為了配合新修訂證券法的學習、宣傳，幫助廣大讀者準確理解立法原意，我們組織編寫了本書。全國人民代表大會法律工作委員會經濟法室副主任王翔同志擔任本書主編，闡釋了每一個條文的具體含義，以期更好地推動該法的貫徹和實施。

圖書目錄

第一章總則

第一條【立法目的】

第二條【適用範圍】

第三條【基本原則（公開公平公正）】

第四條【基本原則（平等自願有償誠信）】

第五條【活動準則】

第六條【分業經營】

第七條【監管體制】

第八條【審計監督】

第二章證券發行

第九條【發行註冊】

第十條【發行保薦】

第十一條【公司設立發行】

第十二條【公司發行新股】

第十三條【新股發行檔案】

第十四條【募股資金用途】

第十五條【發行債券】

第十六條【債券發行檔案】

第十七條【債券發行限制】

第十八條【發行檔案報送】

第十九條【發行檔案要求】

第二十條【預先披露】

第二十一條【註冊程式】

第二十二條【註冊期限】

第二十三條【發行公告】

第二十四條【欺詐發行】

第二十五條【風險負擔】

第二十六條【證券龍辣承銷】

第二十虹洪詢七條【承銷公司選擇】

第二十八條【承銷協定】

第二十九條【承銷活動準則】

第三十條【承銷團】

第三十一條【承銷期限】

第三十二條【發行價格】

第三十三條【發行失敗】

第三十四條【發行備案】

第三章證券交易

第一節一般規定

第三十五條【證券買賣】

第三十六條【證券限售】

第三十七條【交易場所】

第三十八條【交易方式】

第三十九條【證券形式】

第四十條【證券從業人員買賣股票限制】

第四十一條【保密義務】

第四十二條【證券服務機構買賣證券限制】

第四十三條【證券交易收費】

第四十四條【短線交易】

第四十五條【程式化交易】

第二節證券上市

第四十六條【上市程式】

第四十七條【上市條件】

第四十八條【終止上市】

第四十九條【上市覆核】

第三節禁止的交易行為

第五十條【禁止內幕交易】

第五十一條【內幕信息知情人】

第五十二條【內幕信息】

第五十三條【內幕交易行為及其賠償責任】

第五十四條【禁止利用未公開信息進行證券交易】

第五十五條【禁止操縱證券市場虹雄請】

第五十六條【禁止編造、傳播虛假信息或者誤導性信息】

第五十七條【禁止損害客戶利益】

第五十八條【禁止出借、借用證券賬戶】

第五十九條【禁止違規資金入市】

第六十條【國有企業買賣股票】

第六十一條【發現禁止的交易行為的報告遷拘婆歡義務】

第四章上市公司的收購

第六十二條【上市公司收購方式】

第六十三條【大額持股信息披露】

第六十四條【大額持股信息披露的內容】

第六十五條【強制要約收購】

第六十六條【上市公司收購報告書的內容】

第六十七條【要約收購期限】

第六十八條【收購要約的撤銷和變更】

第六十九條【被收購上市公司股東地位平等】

第七十條【收購人買賣股票限制】

第七十一條【協定收購】

第七十二條【收購協定履行的保全性措施】

第七十三條【協定收購轉強制要約收購】

第七十四條【因上市公司收購導致上市公司終止上市】

第七十五條【收購人限制轉讓期】

第七十六條【收購行為完成後收購人更換股票、報告和公告義務】

第七十七條【上市公司收購具體辦法及其分立合併】

第五章信息披露

第七十八條【信息披露原則】

第七十九條【定期報告】

第八十條【上市公司、“新三板”掛牌公司臨時報告義務】

第八十一條【公司債券上市交易的公司的臨時報告義務】

第八十二條【董監高對信息披露所負義務】

第八十三條【公平披露原則】

第八十四條【自願披露和公開承諾】

第八十五條【違反信息披露義務的民事賠償責任】

第八十六條【信息披露方式】

第八十七條【信息披露的監督】

第六章投資者保護

第八十八條【投資者適當性管理】

第八十九條【投資者分類和對普通投資者的特別保護】

第九十條【徵集股東權利】

第九十一條【現金分紅】

第九十二條【債券持有人會議和債券受託管理人】

第九十三條【先行賠付】

第九十四條【投資者保護機構調解、支持訴訟和股東代表訴訟】

第九十五條【證券代表人訴訟】

第七章證券交易場所

第九十六條【證券交易場所的法律地位和適用規則】

第九十七條【證券交易場所設立不同市場層次】

第九十八條【區域性股權市場】

第九十九條【證券交易所自律管理】

第一百條【證券交易所的名稱】

第一百零一條【證券交易所收入支配規則】

第一百零二條【證券交易所設理事會、監事會、總經理】

第一百零三條【證券交易所負責人任職資格限制】

第一百零四條【招聘證券交易所從業人員的限制條件】

第一百零五條【參與會員制證券交易所集中交易的主體】

第一百零六條【投資者買賣證券程式】

第一百零七條【證券賬戶實名制管理】

第一百零八條【證券公司接受委託買賣證券程式】

第一百零九條【證券交易保障和證券交易行情】

第一百一十條【上市交易股票的停復牌】

第一百一十一條【突發性事件的處置措施】

第一百一十二條【證券交易所對證券交易的監控】

第一百一十三條【證券交易所的處置措施】

第一百一十四條【證券交易所風險基金】

第一百一十五條【證券交易所業務規則】

第一百一十六條【證券交易所從業人員的職務迴避】

第一百一十七條【交易結果不得改變及其例外】

第八章證券公司

第一百一十八條【證券公司的設立條件】

第一百一十九條【證券公司的設立審批、登記和申領經營證券業務許可證】

第一百二十條【證券業務】

第一百二十一條【證券公司註冊資本的最低限額】

第一百二十二條【證券公司重要事項變更】

第一百二十三條【證券公司的風險控制】

第一百二十四條【證券公司董事、監事、高級管理人員的任職條件】

第一百二十五條【證券公司從業人員的任職條件】

第一百二十六條【證券投資者保護基金】

第一百二十七條【交易風險準備金】

第一百二十八條【內部控制制度】

第一百二十九條【自營業務】

第一百三十條【證券公司經營的基本原則】

第一百三十一條【客戶資產管理】

第一百三十二條【經紀業務】

第一百三十三條【證券買賣委託執行】

第一百三十四條【禁止全權委託和出租席位】

第一百三十五條【禁止承諾交易結果】

第一百三十六條【從業人員職務行為的責任歸屬、禁止私下接受委託】

第一百三十七條【客戶信息查詢和保存】

第一百三十八條【信息報送】

第一百三十九條【審計或者評估】

第一百四十條【監管措施】

第一百四十一條【虛假出資、抽逃出資】

第一百四十二條【證券公司董事、監事、高級管理人員未勤勉盡責】

第一百四十三條【停業整頓、託管、接管、撤銷】

第一百四十四條【限制出境和處分財產】

第九章證券登記結算機構

第一百四十五條【證券登記結算機構的性質、法律地位和設立審批】

第一百四十六條【證券登記結算機構的設立條件和名稱標識】

第一百四十七條【證券登記結算機構的職能】

第一百四十八條【證券登記結算機構的運營方式】

第一百四十九條【證券登記結算機構的章程和業務規則】

第一百五十條【證券存管】

第一百五十一條【證券持有人名冊】

第一百五十二條【業務安全保障】

第一百五十三條【資料保存】

第一百五十四條【證券結算風險基金】

第一百五十五條【證券結算風險基金專項管理和追償】

第一百五十六條【證券登記結算機構的解散】

第一百五十七條【投資者開立證券賬戶】

第一百五十八條【中央對手方、貨銀對付、結算履約優先和違約交收】

第一百五十九條【清算交收履約財產】

第十章證券服務機構

第一百六十條【證券服務機構的業務原則及業務核准】

第一百六十一條【證券投資諮詢機構及其從業人員從業禁止行為】

第一百六十二條【證券服務機構及其從業人員的保管義務】

第一百六十三條【證券服務機構的義務和責任】

第十一章證券業協會

第一百六十四條【證券業協會的特點和權力機構】

第一百六十五條【證券業協會章程】

第一百六十六條【證券業協會職責】

第一百六十七條【證券業協會理事會】

第十二章證券監督管理機構

第一百六十八條【證監會的基本職能和主要任務】

第一百六十九條【證監會的職責】

第一百七十條【證監會有權採取的措施】

第一百七十一條【涉嫌證券違法行為人承諾制度】

第一百七十二條【監督檢查、調查的程式】

第一百七十三條【被檢查、調查的單位和個人的配合義務】

第一百七十四條【行政信息公開】

第一百七十五條【部門協作和配合】

第一百七十六條【涉嫌證券違法違規行為的舉報】

第一百七十七條【證券監督管理跨境合作】

第一百七十八條【涉嫌犯罪的案件移送及公職人員的移送】

第一百七十九條【證監會工作人員的義務和任職限制】

第十三章法律責任

第一百八十條【違法公開發行證券的法律責任】

第一百八十一條【欺詐發行法律責任】

第一百八十二條【保薦人不履行保薦義務的法律責任】

第一百八十三條【違法承銷或銷售擅自公開發行證券的法律責任】

第一百八十四條【違法承銷的法律責任】

第一百八十五條【擅自改變募集資金用途的法律責任】

第一百八十六條【在轉讓限制期限內買賣證券的法律責任】

第一百八十七條【禁止參與股票交易的人員買賣股票的法律責任】

第一百八十八條【證券服務機構和人員違法買賣股票的法律責任】

第一百八十九條【短線交易的法律責任】

第一百九十條【違法程式化交易的法律責任】

第一百九十一條【內幕交易的法律責任】

第一百九十二條【操縱證券市場的法律責任】

第一百九十三條【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的法律責任】

第一百九十四條【證券公司及其從業人員背信行為的法律責任】

第一百九十五條【違法使用證券賬戶買賣證券的法律責任】

第一百九十六條【違法收購的法律責任】

第一百九十七條【信息披露義務人的法律責任】

第一百九十八條【證券公司違反適當性管理義務的法律責任】

第一百九十九條【違法徵集股東權利的法律責任】

第二百條【非法開設證券交易場所及允許非會員直接參與股票集中交易的法律責任】

第二百零一條【證券公司未核對投資者信息及違規提供投資者賬戶的法律責任】

第二百零二條【非法經營證券業務以及違法融資融券的法律責任】

第二百零三條【騙取證券業務許可的法律責任】

第二百零四條【證券公司重大事項違法的法律責任】

第二百零五條【證券公司違法進行融資或者擔保的法律責任】

第二百零六條【混合操作證券業務的法律責任】

第二百零七條【違法從事證券自營業務的法律責任】

第二百零八條【違法將客戶的資金和證券歸入自有財產或者挪用客戶的資金和證券的法律責任】

第二百零九條【證券公司違法接受委託、進行承諾及允許他人使用證券公司名義直接參與集中交易的法律責任】

第二百一十條【私下接受客戶委託買賣證券的法律責任】

第二百一十一條【報送信息違法的法律責任】

第二百一十二條【擅自設立證券登記結算機構的法律責任】

第二百一十三條【證券服務機構違法行為的法律責任】

第二百一十四條【資料保存違法的法律責任】

第二百一十五條【證券市場誠信檔案】

第二百一十六條【不依法履行監管職責的法律責任】

第二百一十七條【瀆職的法律責任】

第二百一十八條【拒絕、阻礙證券執法的法律責任】

第二百一十九條【刑事責任】

第二百二十條【民事賠償優先】

第二百二十一條【證券市場禁入】

第二百二十二條【罰沒所得入國庫】

第二百二十三條【行政複議與訴訟】

第十四章附則

第二百二十四條【境內企業境外發行上市證券的管理】

第二百二十五條【授權國務院規定B種股票】

第二百二十六條【時間效力】

附錄

中華人民共和國主席令第三十七號

(2019年12月28日)

中華人民共和國證券法

(2019年12月28日)

關於《中華人民共和國證券法(修訂草案)》的說明

全國人民代表大會法律委員會關於《中華人民共和國證券法（修訂草案）》修改情況的匯報

全國人民代表大會憲法和法律委員會關於《中華人民共和國證券法（修訂草案）》修改情況的匯報

全國人民代表大會憲法和法律委員會關於《中華人民共和國證券法（修訂草案）》審議結果的報告

全國人民代表大會憲法和法律委員會關於《中華人民共和國證券法（修訂草案四次審議稿）》修改意見的報告

《中華人民共和國證券法》修訂前後對照表

中華人民共和國證券法解讀

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