中國證券監督管理委員會關於發布《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的通知在1996.10.24由證監會頒布。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會關於發布《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的通知
- 頒布單位：證監會
- 頒布時間：1996.10.24
- 實施時間：1996.10.24
第一章 總則,第二章 自營資格,第三章 禁止行為,第四章 風險控制,第五章 監督檢查,第六章 罰則,第七章 附則,
第一章 總則
第一條 為規範證券經營機構證券自營業務行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據國家有關法律和法規制定本辦法。
第二條 證券經營機構從事證券自營業務，應當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構的業務規則。
第三條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責本辦法的監督執行。
證券交易所應當按照國家有關規定和交易所的業務規則對作為其會員的證券經營機構的證券自營業務活動進行監管。
第四條 本辦法所稱證券經營機構，是指依法設立並具有法人資格的證券公司和信託投資公司。
本辦法所稱證券專營機構，指前款所稱證券公司；證券兼營機構指前款所稱信託投資公司。
第五條 本辦法所稱證券自營業務，是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
前款所稱上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：
（一）人民幣普通股；
（二）基金券；
（三）認股權證；
（四）國債；
（五）公司或企業債券；
前款所稱人民幣普通股、基金券、認股權證以及證監會認定的其他證券統稱為權益類證券。
第二章 自營資格
第六條 證券經營機構從事證券自營業務，應當取得證監會認定的證券自營業務資格並領取證監會頒發的《經營證券自營業務資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。
未取得證券自營業務資格的證券經營機構不得從事證券自營業務。
證券經營機構不得從事本辦法第五條所稱證券自營業務以外的證券自營業務。
第七條 證券經營機構申請從事證券自營業務，應當同時具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不低於人民幣2，000萬元的淨資產，證券兼營機構具有不低於人民幣2，000萬元的證券營運資金。
（二）證券專營機構具有不低於人民幣1，000萬元的淨資本，證券兼營機構具有不低於人民幣1，000萬元的淨證券營運資金。
本辦法所稱淨資本的計算公式為：
淨資本=淨資產－（固定資產淨值+長期投資）×30%－無形及遞延資產－提取的損失準備金－證監會認定的其他長期性或高風險資產。
本辦法所稱淨證券營運資金是指證券兼營機構專門用於證券業務的具有高流動性的資金。
（三）三分之二以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》，在取得《證券業從業人員資格證書》前，應當具備下列條件：
1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有嚴重違法違規行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業務或三年以上金融業務工作經歷；
2、主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程式，近二年內沒有嚴重違法違規行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業務或三年以上金融業務的工作經歷。
（四）證券經營機構在近一年內沒有嚴重違法違規行為或在近二年內未受到本辦法規定的取消證券自營業務資格的處罰。
（五）證券經營機構成立並且正式開業已超過半年；證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理。
（六）設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施。
（七）證監會要求的其他條件。
第八條 符合第七條所列各項條件的證券經營機構申請取得從事證券自營業務資格須向證監會報送下列檔案：
（一）證監會統一印製的《經營證券自營業務資格申請表》；
（二）機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證（副本一）》；
（三）工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照（副本）》；
（四）由機構批設機關核准的公司章程；
（五）證券自營業務內部管理制度情況說明；
（六）由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末淨資產或證券營運資金驗資證明；
（七）由具備從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表；
（八）法定代表人、主要負責人及主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》或簡歷、專業證書等；
（九）上一年度經營證券業務情況說明。正式開業未超過一年的證券經營機構，應報送從開業時起到上一年度末的經營證券業務情況說明；
（十）證監會要求的其他檔案。
第九條 證監會自收到完整申請資料後的三十個工作日內對申請檔案進行審查。經審查符合條件的，由證監會頒發資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且半年內不受理其重新申請。
第十條 資格證書自證監會簽發之日起一年內有效，一年後自動失效。
第十一條 已取得資格證書的證券經營機構如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前的三個月內，向證監會提出申請並報送第八條第（七）、（八）、（九）項和證監會要求的其他有關材料，經證監會審核通過後換髮資格證書。
第三章 禁止行為
第十二條 證券經營機構從事證券自營業務，不得從事有關禁止證券欺詐行為的法規規定的內幕交易。
第十三條 證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：
（一）以明示或默示的方式，約定與其它證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。
（二）以自己的不同帳戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。
（三）在一段時間內頻繁並且大量地連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動。
（四）有關禁止證券欺詐行為的法規規定的其他操縱市場行為。
第十四條 證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：
（一）將自營業務與代理業務混合操作；
（二）以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；
（三）委託其他證券經營機構代為買賣證券；
（四）證監會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。
第十五條 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。
前款所稱關聯公司，由證監會依據國家有關法規認定。
第十六條 證券經營機構從事證券自營業務，應將買進或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構辦理交割，不得以當日賣出或買進的同種證券抵充。
第十七條 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防範和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。
第四章 風險控制
第十八條 證券專營機構負債總額與淨資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
第十九條 證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占淨資產或證券營運資金的比例不得低於50%。
第二十條 證券經營機構證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其淨資產或證券營運資金的80%。
第二十一條 證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過淨資產或證券營運資金的20%。
第二十二條 證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。
第二十三條 證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其淨資本或淨營運資金的5%為止。
前款所指自營買賣損失準備金除用於彌補證券自營買賣損失之外，只能用於形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。
第二十四條 證券經營機構從事證券自營業務，應當保持風險意識，貫徹穩健經營方針，防範各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內部設立專門機構和人員對風險狀況進行檢查。
第二十五條 證監會可根據有關情況的變化對第十八至二十三條規定的風險控制比例進行調整。
第五章 監督檢查
第二十六條 證券經營機構從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營帳戶，並報證監會備案。
第二十七條 證券經營機構同時經營證券自營與代理業務，應當將經營兩類業務的資金、帳戶和人員分開管理，並將客戶存入的保證金在二個營業日記憶體入指定銀行的信託帳戶，將公司證券自營資金設立專門帳戶單獨管理核算。
第二十八條 證監會對證券經營機構從事證券自營業務情況以及相關的資金來源和運用情況可進行定期或不定期的檢查，並可要求證券經營機構報送其證券自營業務資料以及其他相關業務資料。
第二十九條 證監會和由證監會授予監管職責的地方證券期貨監管部門對從事證券自營業務過程中涉嫌違反本辦法和國家有關法規的證券經營機構，可進行調查，並可要求提供、複製或封存有關業務檔案、資料、帳冊、報表、憑證和其他必要的資料。
對證監會和被授權的地方證券期貨監管部門的檢查和調查，證券經營機構不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。在調查過程中，證券經營機構的主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調查。證監會和被授權的地方證券期貨監管部門還可要求證券經營機構有關人員在指定時間和地點提供有關證據。
第三十條 證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，依據本辦法有關條款並在證監會要求的事項內對證券經營機構從事證券自營業務情況進行稽核。
證券經營機構對前款所稱稽核，應視同為證監會的檢查並予以配合。
第三十一條 證券自營業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、帳冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存七年。
第六章 罰則
第三十二條 證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效後從事或變相從事證券自營業務的，單處或並處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第三十三條 證券經營機構違反本辦法第十八條、十九條、二十四條規定，又不作及時調整和建立相應風險控制制度的，處以警告，並限期糾正；在限期內仍達不到規定要求的，處以暫停自營業務資格半年至一年的處罰。
第三十四條 證券經營機構違反本辦法第二十條、二十一條、二十二條規定，單處或並處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下罰款，並限期糾正；在限期內仍達不到規定要求的，處以暫停自營業務資格半年至一年的處罰。
第三十五條 證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或並處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下罰款、暫停自營業務半年至一年的處罰：
（一）不接受、不配合證監會的檢查、調查；
（二）不按規定上報自營業務資料和情況報告；
（三）由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票；
（四）將自營業務與代理業務混合操作；
（五）以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券；
（六）委託其他證券經營機構代為買賣證券；
（七）其他違反自營業務管理法規的行為。
第三十六條 證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或並處警告、沒收非法所得、五萬元以上五十萬元以下罰款、暫停自營業務半年至一年、取消自營業務資格，並在兩年內不受理自營業務資格申請：
（一）以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格；
（二）從事或參與內幕交易和操縱市場行為。
第三十七條 證券經營機構屢次違反本辦法，在一年的時間中受到警告、沒收非法所得、罰款的處罰累計達3次以上，或受到暫停自營業務處罰累計達2次以上，取消自營業務資格，並在兩年內不受理自營業務資格申請；情節嚴重的，可同時暫停或停止其他證券業務。
第三十八條 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，並根據調查結論作相應處理。
第七章 附則
第三十九條 本辦法由證監會負責解釋。
第四十條 除第二十條外，本辦法各條款自公布之日起施行；第二十條自1997年2月1日起施行。
