中國證券監督管理委員會貴州監管局是中國證券監督管理委員會派出機構。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會貴州監管局
- 性質：派出機構
主要職責,內設機構,現任領導,
主要職責
根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經營機構、私募基金、證券期貨投資諮詢機構及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；防範和處置轄區有關市場風險；依法查處轄區監管範圍內的違法違規案件；調解轄區證券期貨業務糾紛和爭議，開展證券期貨投資者教育和保護工作，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動；履行法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。
內設機構
（一）辦公室
負責公文運轉、財務、勞資、機要、保密、國安、檔案、定點幫扶、印章管理、機關內勤、信息系統建設等綜合行政事務工作；負責行政許可、信息公開受理、反饋工作；牽頭信息、調查研究工作；負責綜合性材料起草，轄區資本市場統計工作；負責信訪、維穩等歸口管理工作；牽頭新聞宣傳和輿情監控工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；局黨委交辦的其他工作。
（二）黨務工作辦公室（紀檢辦公室）
負責黨務、組織人事、工青團婦等工作；負責黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理、紀檢信訪、違紀案件調查等工作；局黨委、局紀委交辦的其他工作。
（三）公司監管處
負責轄區上市公司、非上市公眾公司的日常監管、風險防範與處置工作，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；牽頭對會計師事務所、資產評估、財務顧問、持續督導機構、主辦券商等機構從事證券期貨業務活動的監管；局黨委交辦的其他工作。
（四）機構監管處
負責轄區證券期貨基金經營機構（含證券公司、期貨公司、基金銷售機構及其他經營證券期貨相關業務的機構）的日常監管、風險防範與處置工作，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；牽頭投資者教育和保護工作；牽頭科技監管工作；局黨委交辦的其他工作。
（五）稽查處
負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；局黨委交辦的其他工作。
（六）綜合業務監管處
負責轄區擬上市公司輔導監管工作；負責轄區公司債、資產支持證券、公募REITs發行人的日常監管、風險防範處置工作；負責私募基金的日常監管、風險防範與處置工作；負責受託管理人、資信評級等機構從事證券業務活動監管；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動和清理各類交易場所；負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監管工作進行業務指導、協調和監督等工作；協助地方政府做好企業上市、債券發行、公募REITs等市場培育工作；局黨委交辦的其他工作。
（七）法律事務處
負責案件審理、行政處罰及執行等工作；負責重大事項和重要執法文書的合法性審查工作；負責涉及我局的行政訴訟、行政複議及公檢法等部門來訪接待工作；負責律師事務所從事證券法律業務的監管工作；牽頭法律宣傳、誠信建設工作；局黨委交辦的其他工作。
現任領導
陳國飛：黨委書記、局長
張國輝：黨委委員、副局長、二級巡視員（保留副廳局長級待遇）
黃 卉：黨委委員、副局長
樊曉暉：黨委委員、紀委書記
劉 佳：黨委委員、副局長
程催禧：二級巡視員
