中天國富證券成立於 2004 年，由中天金融集團股份有限公司控股，以貴陽、深圳、上海、北京為核心設立20家分公司，並下設深圳市中天佳匯股權投資管理有限公司、貴陽中天佳創投資有限公司兩家全資子公司。公司業務涵蓋證券承銷與保薦、證券經紀和證券自營，依託不斷完善的綜合業務服務體系，為中小企業和高淨值客戶提供全方位服務。
基本介紹
- 公司名稱：中天國富
- 成立時間：2004年09月13日
- 法定代表人：王顥
- 經營範圍：證券承銷與保薦；證券經紀；證券自營；中國證監會批准的其他業務
- 公司類型：其他有限責任公司
- 登記機關：貴陽市觀山湖區市場監督管理局
公司簡介,所獲榮譽,企業事件,
公司簡介
公司經營範圍包括：法律、法規、國務院決定規定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定規定應當許可（審批）的，經審批機關批准後憑許可（審批）檔案經營;法律、法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。(一)證券承銷與保薦；(二)證券經紀；（三）證券自營；（四）中國證監會批准的其他業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
所獲榮譽
2021年4月，被中共貴州省委、貴州省人民政府表彰為“貴州省脫貧攻堅先進集體”。
企業事件
2023年9月，中國證券監督管理委員會披露關於對中天國富證券有限公司採取監管談話措施的決定。經查，證監會發現該公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目核心意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，核心未關注關於撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。
證監會決定對該公司採取監管談話的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向貴州證監局提交書面問責報告。
