《中國證券投資基金管理人公司治理問題研究》是2012年法律出版社出版的圖書，作者是奚慶。
基本介紹
- 書名：中國證券投資基金管理人公司治理問題研究
- 作者：奚慶
- ISBN：9787511826510
- 頁數：324
- 定價：25.00元
- 出版時間：2012-1
內容簡介,目錄,
內容簡介
《中國證券投資基金管理人公司治理問題研究》主要探討了證券投資基金管理人公司治理方面的相關內容，除概述部分闡明相關概念與研究範疇外，主要包括基金管理人公司治理在基金法制體系中的價值與定位、基金管理人公司治理的原則、方法以及基金管理人公司治理中股東（股權結構、股東資格）、獨立董事（與監事會、督察長）、基金經理（經營層）相關問題的研究與分析。
目錄
第一章證券投資基金與基金管理人概述
第一節證券投資基金的概念、發展與特性
一、證券投資基金的概念與發展
二、證券投資基金的特性與功能
（一）專業經營管理
（二）分散投資風險
（三）高流動性與變現性
第二節基金管理人與基金管理公司
一、基金管理人概述
二、基金管理人的法律地位
三、基金管理人的組織形式、市場準入與業務範圍
（一）基金管理公司是我國基金管理人的法定形態
（二）基金管理市場準入與基金管理公司業務範圍
四、基金管理人與基金管理公司的差異與辨析
（一）基金管理人與基金管理公司的差異與辨析
（二）現行基金立法與研究的根本缺陷與完善建議
第二章基金管理人的法律規制與公司治理
第一節基金管理人的核心地位與法律規制
一、基金管理人在基金法律關係中的核心地位
二、基金管理人是基金法制的中心與重點
三、基金管理人法律規制的方法與體系
第二節基金管理人內部治理的價值意義與法律性質
一、基金管理人內部治理與基金法制
二、基金管理人內部治理的現實意義
三、基金管理人內部治理的法律性質——公司治理
第三節公司治理與基金管理人公司治理概述
一、公司治理概述
（一）公司治理的源起與內涵
（二）公司治理的價值目標
（三）公司治理的基本模式
二、基金管理人公司治理概述
（一）基金管理人公司治理的提出與內涵
（二）基金管理人公司治理的治理目標與原則
（三）基金管理人公司治理的法律適用與實施
（四）基金管理人公司治理與其他概念的區別
第三章基金管理人公司治理的原則與方法
第一節基金份額持有人利益優先原則理論研究
一、基金份額持有人利益優先原則——基金管理人公司治理的法定基本原則
二、基金份額持有人利益優先原則之正當性研究
（一）基金份額持有人利益具有社會性，是更高層次的法益，優先保護是經濟法社會本位的必然要求——經濟法的視野
（二）基金份額持有人利益優先符合利益相關主體的長遠利益，是實現長遠利益的有效手段——社會化的公司法理論
（三）基金份額持有人利益優先是基金管理人的資格與要求，是應當遵循的上位原則——民法的方法
（四）基金份額持有人利益優先是基金管理人“權力”制衡的制度要求——權利性質研究
（五）基金份額持有人利益優先是基金法制現狀的客觀應對，是特定時期和特定市場中的必要考慮——社會現狀分析
三、基金份額持有人利益優先原則之效力（適用）範圍研究
（一）基金份額持有人利益優先原則的法律邊界
（二）基金份額持有人利益優先原則的擴張——基金份額持有人利益優先原則是否適用於基金管理公司及其他公司直接利益相關者
第二節基金管理人公司治理路徑的思考與塑造
一、基金份額持有人與基金管理人的利益平衡——基金份額持有人利益優先原則的限縮與重構
（一）基金份額持有人與基金管理人——利益上的合作與平衡
（二）基金份額持有人利益優先的悖論與反思
（三）基金份額持有人利益優先原則的限縮與重構
二、任意法還是強行法。追求的是自由還是安全——基金管理人公司治理的法律運用
（一）公司組織的微觀層面視角——經濟成本分析
（二）金融（基金）立法的巨觀層面視角——自由（效率）與秩序（安全）的辯證
（三）相關立法之經驗借鑑與我國立法現狀的分析與檢討
第四章基金管理人股權結構與股東資格問題研究
第一節股權結構——分散還是集中
一、分散型股權結構與集中型股權結構
（一）分散型股權結構與集中型股權結構的成因與發展
（二）以股權集中度為標準的股權結構分類與公司治理中的權力競爭
（三）股權集中度與公司治理：大股東治理的正負效應分析
二、基金管理人股權結構的現狀、檢討與完善l
（一）基金管理人股權結構的現狀與成因
（二）基金管理人股權結構的分析、檢討與完善
第二節股東資格——同業還是不同業
一、基金管理人股東行業限制規定的演變與現狀
（一）《證券投資基金管理暫行辦法》及相關法律法規的規定（1997～2004年）
（二）《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法規的規定與現狀（2004年至今）
二、基金管理人主要股東行業限制的利弊與立法建議
（一）基金管理人主要股東行業限制的原因與利弊
（二）基金管理人主要股東行業限制的檢討與建議
……
第五章基金管理人內部監督機制相關問題研究
第六章基金管理人經營層相關公司治理問題研究
參考文獻
第一節證券投資基金的概念、發展與特性
一、證券投資基金的概念與發展
二、證券投資基金的特性與功能
（一）專業經營管理
（二）分散投資風險
（三）高流動性與變現性
第二節基金管理人與基金管理公司
一、基金管理人概述
二、基金管理人的法律地位
三、基金管理人的組織形式、市場準入與業務範圍
（一）基金管理公司是我國基金管理人的法定形態
（二）基金管理市場準入與基金管理公司業務範圍
四、基金管理人與基金管理公司的差異與辨析
（一）基金管理人與基金管理公司的差異與辨析
（二）現行基金立法與研究的根本缺陷與完善建議
第二章基金管理人的法律規制與公司治理
第一節基金管理人的核心地位與法律規制
一、基金管理人在基金法律關係中的核心地位
二、基金管理人是基金法制的中心與重點
三、基金管理人法律規制的方法與體系
第二節基金管理人內部治理的價值意義與法律性質
一、基金管理人內部治理與基金法制
二、基金管理人內部治理的現實意義
三、基金管理人內部治理的法律性質——公司治理
第三節公司治理與基金管理人公司治理概述
一、公司治理概述
（一）公司治理的源起與內涵
（二）公司治理的價值目標
（三）公司治理的基本模式
二、基金管理人公司治理概述
（一）基金管理人公司治理的提出與內涵
（二）基金管理人公司治理的治理目標與原則
（三）基金管理人公司治理的法律適用與實施
（四）基金管理人公司治理與其他概念的區別
第三章基金管理人公司治理的原則與方法
第一節基金份額持有人利益優先原則理論研究
一、基金份額持有人利益優先原則——基金管理人公司治理的法定基本原則
二、基金份額持有人利益優先原則之正當性研究
（一）基金份額持有人利益具有社會性，是更高層次的法益，優先保護是經濟法社會本位的必然要求——經濟法的視野
（二）基金份額持有人利益優先符合利益相關主體的長遠利益，是實現長遠利益的有效手段——社會化的公司法理論
（三）基金份額持有人利益優先是基金管理人的資格與要求，是應當遵循的上位原則——民法的方法
（四）基金份額持有人利益優先是基金管理人“權力”制衡的制度要求——權利性質研究
（五）基金份額持有人利益優先是基金法制現狀的客觀應對，是特定時期和特定市場中的必要考慮——社會現狀分析
三、基金份額持有人利益優先原則之效力（適用）範圍研究
（一）基金份額持有人利益優先原則的法律邊界
（二）基金份額持有人利益優先原則的擴張——基金份額持有人利益優先原則是否適用於基金管理公司及其他公司直接利益相關者
第二節基金管理人公司治理路徑的思考與塑造
一、基金份額持有人與基金管理人的利益平衡——基金份額持有人利益優先原則的限縮與重構
（一）基金份額持有人與基金管理人——利益上的合作與平衡
（二）基金份額持有人利益優先的悖論與反思
（三）基金份額持有人利益優先原則的限縮與重構
二、任意法還是強行法。追求的是自由還是安全——基金管理人公司治理的法律運用
（一）公司組織的微觀層面視角——經濟成本分析
（二）金融（基金）立法的巨觀層面視角——自由（效率）與秩序（安全）的辯證
（三）相關立法之經驗借鑑與我國立法現狀的分析與檢討
第四章基金管理人股權結構與股東資格問題研究
第一節股權結構——分散還是集中
一、分散型股權結構與集中型股權結構
（一）分散型股權結構與集中型股權結構的成因與發展
（二）以股權集中度為標準的股權結構分類與公司治理中的權力競爭
（三）股權集中度與公司治理：大股東治理的正負效應分析
二、基金管理人股權結構的現狀、檢討與完善l
（一）基金管理人股權結構的現狀與成因
（二）基金管理人股權結構的分析、檢討與完善
第二節股東資格——同業還是不同業
一、基金管理人股東行業限制規定的演變與現狀
（一）《證券投資基金管理暫行辦法》及相關法律法規的規定（1997～2004年）
（二）《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法規的規定與現狀（2004年至今）
二、基金管理人主要股東行業限制的利弊與立法建議
（一）基金管理人主要股東行業限制的原因與利弊
（二）基金管理人主要股東行業限制的檢討與建議
……
第五章基金管理人內部監督機制相關問題研究
第六章基金管理人經營層相關公司治理問題研究
參考文獻
