《中國期貨公司內控操作手冊》是一部經營管理類圖書，作者是吳元貞。
《中國期貨公司內控操作手冊》是一部經營管理類圖書，作者是吳元貞。《中國期貨公司內控操作手冊》由業內知名專家吳元貞撰寫，全書共分八個章節，分別為期貨經紀行業概況研究，期貨公司內控管理體系，部門職責、崗位職責，工作接口，公司...
《中國期貨公司內控管理實務》是2009年中國金融出版社出版的圖書，作者是吳元貞。內容簡介 《中國期貨公司內控管理實務》從對期貨經紀行業概況研究人手，回顧、總結了中國期貨經紀行業的歷史和行業特點，借鑑了境外期貨經紀行業內控管理的一般...
《期貨風險管理公司內部控制指引（徵求意見稿）》是由中國期貨業協會研究制定的，於2021年10月21日晚間向行業公開徵求意見。制定背景 2021年以來，國內大宗商品價格持續上漲，影響經濟運行和企業生產經營，風險管理公司在日常經營中也面臨著...
期貨公司經批准可以從事中國證監會規定的其他業務。第十四條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2 個月風險監管指標持續符合規定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，並有效執行；...
第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易...
一、標題中刪去“試行”，修改為：“期貨公司風險監管指標管理辦法”。二、第一條修改為：“為了加強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制、防範風險、穩健發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。”三、第四條增加一款...
（一）備案時期貨公司最近一期分類評級不低於B類BB級，淨資本不低於人民幣3億元，；（二）最近1年各項風險監管指標持續符合規定標準且設立風險管理公司後各項風險監管指標符合規定；（三）公司治理健全，內部控制和風險管理制度完善；（四）...
（五）高級管理人員在中國境內實地履職的說明檔案；（六）內部控制制度和風險管理制度文本；（七）營業場所和業務設施情況說明書；（八）中國證監會要求的其他檔案。申請換髮《經營證券期貨業務許可證》的，還應當提交公司原有《經營證券期貨...
