《CFA一級備考手冊5》是2017年中信出版社、中信出版集團出版的圖書，作者是于海穎、許國慶、江濤、段迪。
基本介紹
- 書名：CFA一級備考手冊5
- 作者：于海穎、許國慶、江濤、段迪
- 出版社：中信出版社、中信出版集團
- 出版時間：2017年3月1日
- ISBN：9787508672014
內容簡介,圖書目錄,編輯推薦,作者簡介,
內容簡介
CFA一級備考手冊，為誠迅金融培訓公司旗下品牌誠迅賽飛編寫的針對CFA一級考試的教輔圖書。一級備考手冊為系列圖書，共6冊，有《財務報告與分析》《定量方法與投資組合管理》《公司理財與權益》《固定收益、衍生產品與另類投資》《道德與職業準則》《經濟學》。
《固定收益、衍生產品與另類投資》重點介紹了債券市場的各種工具的風險、回報及其估值，各種衍生產品的估值與定價基礎，期權在風險管理中的套用，以及各種另類投資工具的特點。
圖書目錄
目錄
第一章準則（一）：專業精神
Standard I：Professionalism1
第一節知法守法
Standard I（A）：Knowledge of the Law1
第二節獨立性與客觀性
Standard I（B）:Independence and Objectivity12
第三節不當陳述
Standard I（C）：Misrepresentation25
第四節不當行為
Standard I（D）：Misconduct38
第二章準則（二）：資本市場誠信
Standard II：Integrity of Capital Markets43
第一節重大非公開信息
Standard II（A）：Material Nonpublic Information43
第二節市場操縱
Standard II（B）：Market Manipulation61
第三章準則（三）：對客戶的義務
Standard III：Duties to Clients69
第一節忠誠、謹慎與關心
Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care69
第二節公平交易
Standard III（B）:Fair Dealing82
第三節適當性
Standard III（C）：Suitability92
第四節業績陳述
Standard III（D）:Performance Presentation99
第五節保守機密
Standard III（E）：Preservation of Confidentiality109
第四章準則（四）：對僱主的義務
Standard IV：Duties to Employers116
第一節忠誠
Standard IV（A）：Loyalty116
第二節額外報酬安排
Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements129
第三節上級主管的職責
Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors133
第五章準則（五）：投資分析、推薦與操作
Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions140
第一節勤勉與合理原則
Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis140
第二節與客戶及潛在客戶的溝通
Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients150
第三節記錄保存
Standard V（C）：Record Retention159
第六章準則（六）：利益衝突
Standard VI：Conflicts of Interest164
第一節衝突的披露
Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts164
第二節交易優先權
Standard VI（B）：Priority of Transactions171
第三節推薦費
Standard VI（C）：Referral Fees177
第七章準則（七）：CFA協會會員或CFA考生的職責
Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate183
第一節CFA協會項目參與者的行為
Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs183
第二節CFA協會、CFA稱號及CFA項目的引用
Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189
第八章道德規範與職業行為項目
Code of Ethics and Professional Conduct Program196
第一節道德規範
Code of Ethics196
第二節職業行為項目
Professional Conduct Program199
第九章全球投資業績標準
GIPS203
第一節全球投資業績標準的目標
Objectives of GIPS203
第二節全球投資業績標準的簡介
Introduction to GIPS205
第三節全球投資業績標準的條款
Provisions of GIPS207
編輯推薦
1.CFA中國版Study Notes。根據CFA考綱及官方教材編寫。
2.中國*家“CFA協會批准備考機構”（APPP）編寫。美國CFA協會在中國大陸*家也是目前*的APPP誠迅金融培訓公司編寫，該機構具有18年歷史。
3.6本口袋裝，助力考生快速高效備考。
4.中文考點串講/中英術語對照/英文習題詳解。以中文要點提煉講解為主，便於有金融行業經驗或金融知識的考生快速理解記憶。關鍵字匯配有英文對照。重要知識點之後配有英文習題，強化應試能力。
5.40小時精煉視頻講解（付費）。另有精煉的40小時視頻講解，既可與手冊配合使用，又可在手機單獨使用，隨時隨地將知識點化整為零、各個擊破。
作者簡介
于海穎先生擔任CFA專職培訓師十餘年，2015年任誠迅金融培訓公司CFA培訓部總經理，講授CFA、CFA Institute金融基礎證書、財報分析等課程。參與編寫《CFA備考手冊》、《CFA Institute金融基礎證書》等教材。英國斯特靈大學投資分析碩士畢業。2004年成為CFA持證人。
楊松濤先生2005年加入誠迅金融培訓公司，任投融資培訓部總經理，講授CFA、估值建模、併購估值、財報分析、現金流測算與分析等課程。參與多家企業融資、投資與財務顧問項目。參與編寫《CFA備考手冊》、《估值建模》等教材。清華大學經管學院金融專業畢業。已通過CFA三級。
胡丹丹女士2005年加入誠迅金融培訓公司，任總經理，負責金融機構培訓、CFA培訓、招聘測評考試等管理工作。參與編寫《CFA備考手冊》、《銀行從業資格考試教輔》等教材，並擔任估值建模、併購估值、財報分析、現金流測算與分析等培訓輔導員。*都經濟貿易大學統計學碩士畢業。
