《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規》是2016年7月電子工業出版社出版的圖書，作者是證券業從業人員資格考試研究中心。
基本介紹
- 書名：5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規
- 作者：證券業從業人員資格考試研究中心
- ISBN：978-7-121-29072-5
- 頁數：240
- 定價：49.80元
- 出版社：電子工業出版社
- 出版時間：2016年7月
內容簡介,編輯推薦,內容提要,目錄,作者簡介,前言,
內容簡介
《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考廈簽采點手冊）》緊扣新考試大綱，按照5天劃分課時，分析最新考點，提煉考試重要知識點，摒棄教材中的無用知識，以幫助讀者用最短的時間，高效地掌握考試重點，從而順利通過考試。
編輯推薦
行業培訓、命題專家親自戒判籃參與編寫；
精煉獨特凶樂才少學習方案，直擊考試重點；
精編課後試題，掌握有效解題思路；
絕密全真模擬，把脈考試新趨勢；
手機APP軟體助陣，學習效率更高；
超值送高頻考點手冊，濃縮新考點。
內容提要
《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》緊扣新考試大綱，按照5天劃分課時，分析最新考點，提煉考試重要知識點，摒棄教材中的無用知識，以幫助讀者用最短的時間，高效地掌握考試重點，從而順利通過考試。
《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》包括同步輔導及強化練習，將相關考點進行細化、精心提煉章節知識點，並對考點進行詳細分析和講解，同時配有相應的習題，使學員進一步鞏固相關內容，提高複習效率。《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》最後附全真衝刺模擬題，給學員一個全真測試的學習環境，試題貼近考試真題，使學員在考前能對考試的重點、命題趨勢、答題技巧有一個全方位的檢測，從全催而提高考試通過率。《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》配有同步複習手機APP，給讀者應考帶來全新的體驗。APP提供了考點精講、考試指南、最新考綱、模擬真題、歷年真題及解析，可以滿足不同備考方式的讀者需求，為讀者應考提供最大便利。《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》附贈高頻考點速記手冊，為考生提供精華版考試重要記憶考點。
《5天速通證券業從業人員資格考試：證券市場基本法律法規（考點精講+題解+全真模擬）（附贈手機APP、高頻考點手冊）》適合參加證券業從業人員資格考試的考生自學備考，也可作為相關課程的輔導資料。
目錄
第1～2天 專心致志
第一章 證券市場基本法律法規 2
第一節 證券市場的法律法規體系（0.3學時） 3
第二節 公司法（3.2學時） 4
第三節 證券法（3.3學時） 14
第四節 基金法（1.5學時） 27
第五節 期貨交易管理條例（1.5學時） 31
第六節 證券公司監督管理條例（2.2學時） 36
重要習題 43
重要習題答案與解析 49
第3天踏試協 真才實學
第二章 證券從業人員管理 56
第一節 從業資格（3.5學時） 57
第二節 執業行為（2.5學時） 64
重要習題 78
重要習題答案與解析 82
第4～5天 兢兢業業
第三章 證券公司業務規範 87
第一節 證券經紀（1.7學時） 89
第二節 證券投資諮詢（1學時） 95
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問（1學再檔榜白時） 99
第四節 證券承銷與保薦（1學時） 103
第五節 證券自營（1學時） 107
第六節 證券資產管理 （1.5學時） 111
第七節 其他業務（1.8學時） 116
重要習題 125
重要習題答案與解析 134
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 142
第一節 證券一級市場（1.5學時） 143
第二節 證券二級市場（1.5學時） 147
重要習題 150
重要習題答案與解析 153
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題1 155
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題2 165
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題3 176
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題4 186
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題1答案與解析 197
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題2答案腳鑽影與解析 206
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題3答案與解析 214
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題4答案與解析 222
作者簡介
趙海軍：畢業於中國人民大學經濟學碩士專業，取得註冊會計師證書和高級經濟師證書，並為多家大型企業、公司做經濟顧問，有著豐富的會計職稱考試培訓、命題等工作經歷。參與多次國際學術研討會，並發表多篇會計和經濟方面的論文，參與編寫《註冊會計師應試指導》等多部作品和審校了《會計職稱考試教材》。現在擔任“考必過”考試輔導中心的研發部經理，負責會計、經濟和金融考試方向的培訓、團隊建設、產品研發。
前言
本書產生的背景
隨著國家經濟的不斷發展，企業規模的不斷壯大，對於證券人才的需求呈上升趨勢。而且參加證券業從業人員資格考試的人數逐年遞增，考試難度逐步增大。擁有了證券業從業人員資格證書就有了進入證券行業工作的敲門磚，從而出現了眾多為了應對證券業從業人員資格考試而奮鬥的考試大軍。面對當今社會激烈的競爭壓力、經濟壓力、生活壓力，很多人不得不一邊工作，一邊複習備考，留給考生的備考時間十分有限，而證券行業又要面臨考試的壓力，這給證券從業人員帶來了沉重的負擔。現在市面上關於證券業從業考試的圖書繁多，但大多數以教程和題庫為主，很多內容都與考試無關，這大大增加了考生備考的負擔。為此，我們推出5天速通系列圖書，定位於讓考生系統複習5天就可以掌握90%以上的應試考點，並順利通過考試。
通過證券業從業人員資格考試是每一個證券從業人員的願望，但是在有限的時間內去備考，過關的機率可想而知。如果有一部能夠幫助考生系統、全面、高效率地通過考試的輔導書出現，不僅可以一解考生之憂，而且可以提高證券從業人員的專業積累。我們推出的5天速通系列圖書適應當今考生的需求，能夠幫助考生在最短的時間內高效地通過考試。
為什麼選擇本書
本書主要包括考點精講、題解、全真模擬三大部分，為考生應試提供系統、全面的複習資料。同時配有圖書同步APP供讀者免費使用。“圖書+APP+速記手冊”的複習模式效率更高，可滿足不同複習途徑的讀者需求，豐富讀者的備考方式。
1．精心研究歷年考試趨勢、命題要點、最新考試大綱，精煉重點知識
對相關的考試大綱、考點進行逐一精心分析、研究，總結出題規律和答題技巧，使考生強化考點記憶，掌握答題要點，提高複習效率，達到融會貫通，輕鬆過關。
2．提供系統學習方案，按學時分解學習內容
我們將全書內容按5天形式劃分學時，並且將小節內容進行詳細學時分解，從而幫助考生更好地把握複習時間，提高應考效率。
3．行業培訓專家、命題專家親自執筆參與圖書編寫
編寫本書人員具有多年的行業教學、培訓經驗，了解考試命題規則、方向，積累了豐富的考試應考經驗，對知識點的介紹直擊重點，可以達到事半功倍的效果。
4．精編大量有代表性的練習題，進行演練和透徹分析
把脈歷年出題規律，編寫針對性強的複習題進行演練，貼近考試真題，讓考生不僅能夠鞏固知識，而且能夠掌握解題思路和命題特點，提高應試能力和效率。
5．提供全真模擬試題、答案與解析，提高應考實戰技巧
從最新考試題庫中精選試題，組編成全真模擬試題，與真考題型完全一致，供考生進行自我檢測、了解真考環境，真正做到心中有數。
6．提供“專家點撥”、“考情提醒”、“考情分析”等特色欄目
專家點撥：對一些重點知識、重要考點進行重點介紹和詳細講解。
考情提醒：對於重要考點，進行重點提示，以提醒考生需要注意的考點。
考情分析：分析考試知識分布情況，提示需要了解或掌握的內容。
7．超值贈送圖書同步學習APP，移動備考輕鬆實現
讀者下載同步學習APP，可以通過手機學習，與圖書互為補充，從而豐富讀者的備考途徑，提高複習效率。同步學習APP包括如下幾個方面的內容。
考試指南：包括最新考試大綱、考試要求、報名條件、考試政策、考試訊息和應考經驗。
輔導教程：包括與圖書同步的考點精講、課後習題，並附有習題解答和分析。
全真模擬：超值贈送多套與真考題型一致的絕密衝刺題，隨時隨地進行模考，並能評判考試正確率，解析考試答案。
歷年真題：提供近幾年考試真題，隨時隨地進行演練，了解最新考試趨勢、命題規律和答題技巧。
珍藏題庫：考生可以隨時將自己認為重要的習題收藏起來，並放到珍藏題庫中，從而能夠進行有針對性的複習。
8．超值贈送絕密版“高頻考點”小手冊，最精煉版考點提煉
經過命題專家精心提煉最簡版高頻考點小手冊，供考生考前幾天衝刺複習用，所提煉的都是歷年必考的內容，很有學習價值，可以幫助考生大大提高學習效率，縮短備考時間。
本書的主要架構
我們通過潛心研究、精心分析、耐心解讀，把全書內容按5天進行了詳細的知識分解。
關於考試
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格證書是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。考試科目設為兩門，分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
我們的願景
編寫本書的初衷是希望幫助廣大考生順利通過考試，取得證書。但是我們更希望廣大考生能夠通過本書學習到專業知識，並套用到實際工作中，從而提高自己的實踐能力和技巧，為應對激烈的社會競爭增加砝碼。
關於“考必過”數位化應考平台
我們為考生搭建“考必過”數位化應考平台，正是順應了當今科技發展的大趨勢。手機互聯已經廣泛套用，手機不再只是通信工具、遊戲機，其實它更是一部學習機，能夠為我們的學習帶來很多便利。“考必過”數位化應考平台就是利用手機互聯的優勢，為考生提供實時的應考服務，對圖書內容進行很好的補充，而且可以隨時隨地備戰考試，充分發揮手機的移動優勢，方便考生複習。
“雲”概念已經深入人心，打造一個讓考生受益的“雲”複習平台也是我們發展的目標，我們正朝著這個方向不斷努力。只有考生受益，我們才能得到回報。“考必過”數位化應考平台可以實時更新內容、題庫、大綱，實時糾錯，而且考生可以第一時間獲得最新的考試知識，使用方便、快捷，為考生應考提供最大的便利性。
“圖書+移動互聯+速記手冊”的應考方案已經是大勢所趨，我們會儘量打造完美的數位化平台，為您的考試之路保駕護航。
致謝
本書的編寫傾注了很多人辛勤的汗水，感謝“考必過”考試輔導中心對於本書內容的細心審校和提出的中肯建議。感謝參與本書的編寫人員，正是你們不分日夜地推敲，細心地研究，才促成了本書。他們是趙海軍、王英、趙娜、李競克、李越、田國慶、鄔會艷、王亮、李佳男、廉瑞花、袁園園、王二玲、肖月、吳若楠、韓東林等。還要感謝電子工業出版社的高洪霞編輯，為本書提出了很多富有建設性的建議。
最後要感謝的是廣大讀者朋友，正是你們的支持，才能促成本書，衷心祝願廣大考生考試順利通關。
在本書編寫與出版過程中，我們儘量做到精益求精，但由於水平有限，書中難免存在錯誤和不足之處，希望廣大讀者批評指正。
編著者
第二節 執業行為（2.5學時） 64
重要習題 78
重要習題答案與解析 82
第4～5天 兢兢業業
第三章 證券公司業務規範 87
第一節 證券經紀（1.7學時） 89
第二節 證券投資諮詢（1學時） 95
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問（1學時） 99
第四節 證券承銷與保薦（1學時） 103
第五節 證券自營（1學時） 107
第六節 證券資產管理 （1.5學時） 111
第七節 其他業務（1.8學時） 116
重要習題 125
重要習題答案與解析 134
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 142
第一節 證券一級市場（1.5學時） 143
第二節 證券二級市場（1.5學時） 147
重要習題 150
重要習題答案與解析 153
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題1 155
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題2 165
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題3 176
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題4 186
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題1答案與解析 197
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題2答案與解析 206
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題3答案與解析 214
《證券市場基本法律法規》全真模擬測試題4答案與解析 222
作者簡介
趙海軍：畢業於中國人民大學經濟學碩士專業，取得註冊會計師證書和高級經濟師證書，並為多家大型企業、公司做經濟顧問，有著豐富的會計職稱考試培訓、命題等工作經歷。參與多次國際學術研討會，並發表多篇會計和經濟方面的論文，參與編寫《註冊會計師應試指導》等多部作品和審校了《會計職稱考試教材》。現在擔任“考必過”考試輔導中心的研發部經理，負責會計、經濟和金融考試方向的培訓、團隊建設、產品研發。
前言
本書產生的背景
隨著國家經濟的不斷發展，企業規模的不斷壯大，對於證券人才的需求呈上升趨勢。而且參加證券業從業人員資格考試的人數逐年遞增，考試難度逐步增大。擁有了證券業從業人員資格證書就有了進入證券行業工作的敲門磚，從而出現了眾多為了應對證券業從業人員資格考試而奮鬥的考試大軍。面對當今社會激烈的競爭壓力、經濟壓力、生活壓力，很多人不得不一邊工作，一邊複習備考，留給考生的備考時間十分有限，而證券行業又要面臨考試的壓力，這給證券從業人員帶來了沉重的負擔。現在市面上關於證券業從業考試的圖書繁多，但大多數以教程和題庫為主，很多內容都與考試無關，這大大增加了考生備考的負擔。為此，我們推出5天速通系列圖書，定位於讓考生系統複習5天就可以掌握90%以上的應試考點，並順利通過考試。
通過證券業從業人員資格考試是每一個證券從業人員的願望，但是在有限的時間內去備考，過關的機率可想而知。如果有一部能夠幫助考生系統、全面、高效率地通過考試的輔導書出現，不僅可以一解考生之憂，而且可以提高證券從業人員的專業積累。我們推出的5天速通系列圖書適應當今考生的需求，能夠幫助考生在最短的時間內高效地通過考試。
為什麼選擇本書
本書主要包括考點精講、題解、全真模擬三大部分，為考生應試提供系統、全面的複習資料。同時配有圖書同步APP供讀者免費使用。“圖書+APP+速記手冊”的複習模式效率更高，可滿足不同複習途徑的讀者需求，豐富讀者的備考方式。
1．精心研究歷年考試趨勢、命題要點、最新考試大綱，精煉重點知識
對相關的考試大綱、考點進行逐一精心分析、研究，總結出題規律和答題技巧，使考生強化考點記憶，掌握答題要點，提高複習效率，達到融會貫通，輕鬆過關。
2．提供系統學習方案，按學時分解學習內容
我們將全書內容按5天形式劃分學時，並且將小節內容進行詳細學時分解，從而幫助考生更好地把握複習時間，提高應考效率。
3．行業培訓專家、命題專家親自執筆參與圖書編寫
編寫本書人員具有多年的行業教學、培訓經驗，了解考試命題規則、方向，積累了豐富的考試應考經驗，對知識點的介紹直擊重點，可以達到事半功倍的效果。
4．精編大量有代表性的練習題，進行演練和透徹分析
把脈歷年出題規律，編寫針對性強的複習題進行演練，貼近考試真題，讓考生不僅能夠鞏固知識，而且能夠掌握解題思路和命題特點，提高應試能力和效率。
5．提供全真模擬試題、答案與解析，提高應考實戰技巧
從最新考試題庫中精選試題，組編成全真模擬試題，與真考題型完全一致，供考生進行自我檢測、了解真考環境，真正做到心中有數。
6．提供“專家點撥”、“考情提醒”、“考情分析”等特色欄目
專家點撥：對一些重點知識、重要考點進行重點介紹和詳細講解。
考情提醒：對於重要考點，進行重點提示，以提醒考生需要注意的考點。
考情分析：分析考試知識分布情況，提示需要了解或掌握的內容。
7．超值贈送圖書同步學習APP，移動備考輕鬆實現
讀者下載同步學習APP，可以通過手機學習，與圖書互為補充，從而豐富讀者的備考途徑，提高複習效率。同步學習APP包括如下幾個方面的內容。
考試指南：包括最新考試大綱、考試要求、報名條件、考試政策、考試訊息和應考經驗。
輔導教程：包括與圖書同步的考點精講、課後習題，並附有習題解答和分析。
全真模擬：超值贈送多套與真考題型一致的絕密衝刺題，隨時隨地進行模考，並能評判考試正確率，解析考試答案。
歷年真題：提供近幾年考試真題，隨時隨地進行演練，了解最新考試趨勢、命題規律和答題技巧。
珍藏題庫：考生可以隨時將自己認為重要的習題收藏起來，並放到珍藏題庫中，從而能夠進行有針對性的複習。
8．超值贈送絕密版“高頻考點”小手冊，最精煉版考點提煉
經過命題專家精心提煉最簡版高頻考點小手冊，供考生考前幾天衝刺複習用，所提煉的都是歷年必考的內容，很有學習價值，可以幫助考生大大提高學習效率，縮短備考時間。
本書的主要架構
我們通過潛心研究、精心分析、耐心解讀，把全書內容按5天進行了詳細的知識分解。
關於考試
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格證書是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。考試科目設為兩門，分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
我們的願景
編寫本書的初衷是希望幫助廣大考生順利通過考試，取得證書。但是我們更希望廣大考生能夠通過本書學習到專業知識，並套用到實際工作中，從而提高自己的實踐能力和技巧，為應對激烈的社會競爭增加砝碼。
關於“考必過”數位化應考平台
我們為考生搭建“考必過”數位化應考平台，正是順應了當今科技發展的大趨勢。手機互聯已經廣泛套用，手機不再只是通信工具、遊戲機，其實它更是一部學習機，能夠為我們的學習帶來很多便利。“考必過”數位化應考平台就是利用手機互聯的優勢，為考生提供實時的應考服務，對圖書內容進行很好的補充，而且可以隨時隨地備戰考試，充分發揮手機的移動優勢，方便考生複習。
“雲”概念已經深入人心，打造一個讓考生受益的“雲”複習平台也是我們發展的目標，我們正朝著這個方向不斷努力。只有考生受益，我們才能得到回報。“考必過”數位化應考平台可以實時更新內容、題庫、大綱，實時糾錯，而且考生可以第一時間獲得最新的考試知識，使用方便、快捷，為考生應考提供最大的便利性。
“圖書+移動互聯+速記手冊”的應考方案已經是大勢所趨，我們會儘量打造完美的數位化平台，為您的考試之路保駕護航。
致謝
本書的編寫傾注了很多人辛勤的汗水，感謝“考必過”考試輔導中心對於本書內容的細心審校和提出的中肯建議。感謝參與本書的編寫人員，正是你們不分日夜地推敲，細心地研究，才促成了本書。他們是趙海軍、王英、趙娜、李競克、李越、田國慶、鄔會艷、王亮、李佳男、廉瑞花、袁園園、王二玲、肖月、吳若楠、韓東林等。還要感謝電子工業出版社的高洪霞編輯，為本書提出了很多富有建設性的建議。
最後要感謝的是廣大讀者朋友，正是你們的支持，才能促成本書，衷心祝願廣大考生考試順利通關。
在本書編寫與出版過程中，我們儘量做到精益求精，但由於水平有限，書中難免存在錯誤和不足之處，希望廣大讀者批評指正。
編著者
