高盛事件也稱高盛危機。2010年04月16日，華爾街傳出重磅訊息，美國證券交易委員會（SEC）正式指控美國高盛集團（GS）涉嫌欺詐投資者。SEC稱GS在向投資者銷售他們自己設計的一種抵押債務債券（CDS）時隱瞞了關鍵信息。這一CDS產品的表現與住宅次貸證券（RMBS）直接掛鈎。高盛一方面允許客戶（保爾森對沖基金）做空該金融產品，另一方面卻向其他投資者承諾該產品由獨立客觀的第三方推出。
基本介紹
- 中文名：高盛事件
- 也稱：高盛危機
- 時間：2010年04月16日
- 影響：打擊剛剛復甦的美國經濟
- 起因：SEC正式指控GS涉嫌欺詐投資者
- 獲利：10億美元
事件結果,社會影響,市場反應,
事件結果
最終的交易結果是，保爾森對沖基金通過做空交易獲利約10億美元，並通過這一交易一夜之間成為對沖基金的明星，高盛因為提供造空服務獲益1500萬美元。另一方面買入該CDO的客戶則蒙受了超過10億美元的損失。這批投資者也正式成為繼希臘政府後遭受高盛“道德風險”的受害者。
該訊息直接導致高盛股價在上周五急挫12.8，市值蒸發120億美元。並牽連歐美股市、商品市場（包括金價、油價）、非美貨幣出現大跌，美元則出現大漲。這種現象在金融危機中也曾經發生，出於避險要求，資金從上述市場紛紛撤出，轉向安全的美債及美元現金。
社會影響
影響方面，我們認為這一次事件難以發大。一方面美國當局會考慮事件可能會打擊剛剛復甦的美國經濟，難以放開手腳；另一方面高盛之前在希臘危機的事件中扮演了不光彩的角色，這次指控可能是為了平息歐洲的怨恨而上演的好戲，可能會點到即止。
美股走勢，近來美國經濟數據出現強勁反彈，本應利多美股。但其實美股早在2009年3月份便展開反彈，長達12個月。現在經濟數據好轉，反而應該提防利多出盡，多頭獲利平倉的風險，恰恰高盛事件就是一個很好的出貨題材。
標普500的日線圖上，上升趨勢線與60日均線形成支撐（1130），可作為美股多空的關鍵位置看待。
2010年4月20日訊息，據國外媒體報導，美國股市經過39個交易日，而且是在一次令人意外的欺詐指控案之後才暫停上漲，這似乎只是讓買方對市場進一步上漲更加急不可待。
市場反應
周五（2010年04月16日16日），美國證券交易委員會發布聲明，指控高盛集團在某種次級貸款金融產品方面存在欺詐和誤導投資的行為。這一訊息令市場投資者恐慌，高盛股價隨即出現跳水，拖累整個金融板塊大幅下挫。截至收盤，道瓊斯指數下跌超過120點，標準普爾指數跌幅在1.5%以上。該訊息也刺激美元走強，令期貨價格承壓，國際油價16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。
受此影響，周一（2010年04月16日19日），滬銅（期貨）跳空低開，大幅下挫，盤中一度最大跌幅2255元/噸。上海鋼材期貨亦同步跳空低開，全天大幅減倉。其中，螺紋鋼主力成交10月份契約低開走低、量增價跌，以實體50元的中陰線報收於4752元，收跌74元，20日均線失守，成交量較上一交易日放大4成強，訂貨量驟減15萬手。
註：上有一個小失誤，債務抵押債券正確的應是CDO（全稱collateralized debt obligation）
