風險警示制度

定義

在《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》中提到的風險警示制度是指，交易所認為必要的，可以分別或同時採取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風險。

交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發布風險警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風險。

出現下列情形之一的，交易所有權約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況：

(1)期貨價格出現異常；(2)會員或者客戶交易異常；(3)會員或者客戶持倉異常；(4)會員資金異常；(5)會員或者客戶涉嫌違規、違約；(6)交易所接到涉及會員或者客戶的投訴；(7)會員涉及司法調查；(8)交易所認定的其他情況。

交易所實施談話提醒，應當提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關會員或者客戶，交易所工作人員應當對談話的有關內容予以保密。

客戶應當親自參加談話提醒，並由會員指定人員陪同；談話對象確因特殊情況不能參加的，應當事先報告交易所，經交易所同意後可以書面委託有關人員代理。談話對象應當如實陳述、不得隱瞞事實。

交易所通過情況報告和談話，發現會員或者客戶有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的，有權對會員或者客戶發出《風險警示函》。

發生下列情形之一的，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險：(1)期貨價格出現異常；(2)期貨價格和現貨價格出現較大差距；(3)會員或者客戶涉嫌違規、違約；(4)會員或者客戶交易存在較大風險；(5)交易所認定的其他情形。 (由中金所供稿)

出現下列情形之一的，交易所有權約見指定的會員高管人員或客戶談話提醒風險，或要求會員或客戶報告情況：

1）期貨價格出現異常。

2）會員或客戶交易異常。

3）會員或客戶持倉異常。

4）會員資金異常。

5）會員或客戶涉嫌違規、違約。

6）交易所接到投訴涉及到會員或客戶。

7）會員涉及司法調查。

8）交易所認定的其他情況。

交易所實施談話提醒應當遵守下列要求：

1）交易所發出書面通知，約見指定的會員高管人員或客戶談話。客戶應當由會員指定人員陪同。

2）交易所安排談話提醒時，應將談話時間、地點、要求等以書面形式提前一天通知會員。

3）談話對象確因特殊情況不能參加的，應事先報告交易所，經交易所同意後可書面委託有關人員代理。

4）談話對象應如實陳述、不得故意隱瞞事實。

5）交易所工作人員應對談話的有關信息予以保密。

交易所要求會員或客戶報告情況的，有關報告方式和報告內容參照大戶報告制度。

通過情況報告和談話，發現會員或客戶有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的，交易所有權對會員或客戶發出書面的《風險警示函》。