《關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知》是為了貫徹落實黨中央、國務院關於基礎設施補短板、防範化解地方政府隱性債務風險的決策部署，加強PPP項目投資和建設管理、提高PPP項目投資決策科學性，按照近日國務院頒布實施的《政府投資條例》（國務院令第712號），以及《企業投資項目核准和備案管理條例》（國務院令第673號）、《國務院辦公廳關於保持基礎設施領域補短板力度的指導意見》（國辦發〔2018〕101號）等規定，就有關事項印發的通知。由國家發展改革委於2019年6月21日印發實施。
基本介紹
- 中文名：關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知
- 發文機關：國家發展改革委
- 印發日期：2019年6月21日
- 實施日期：2019年6月21日
- 發文字號：發改投資規〔2019〕1098號
內容解讀,
通知全文
國家發展改革委關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知
發改投資規〔2019〕1098號
發改投資規〔2019〕1098號
各省、自治區、直轄市及計畫單列市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委：
為了貫徹落實黨中央、國務院關於基礎設施補短板、防範化解地方政府隱性債務風險的決策部署，加強PPP項目投資和建設管理、提高PPP項目投資決策科學性，按照近日國務院頒布實施的《政府投資條例》（國務院令第712號），以及《企業投資項目核准和備案管理條例》（國務院令第673號）、《國務院辦公廳關於保持基礎設施領域補短板力度的指導意見》（國辦發〔2018〕101號）等規定，現就有關事項通知如下。
一、全面、深入開展PPP項目可行性論證和審查
（一）PPP項目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設的必要性、可行性等重大事項應由政府研究認可。按照國務院關於“加強PPP項目可行性論證，合理確定項目主要內容和投資規模”的要求，所有擬採用PPP模式的項目，均要開展可行性論證。通過可行性論證審查的項目，方可採用PPP模式建設實施。
（二）PPP項目可行性論證既要從經濟社會發展需要、規劃要求、技術和經濟可行性、環境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利於提升人民生活質量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生命周期成本、運營效率、風險管理以及是否有利於吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜採用PPP模式進行分析和論證。
（三）實行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報告審批通過後，方可開展PPP實施方案審查、社會資本遴選等後續工作。實行核准制的PPP項目，應在核准的同時或單獨開展可行性論證和審查。實行備案制的PPP項目，應單獨開展可行性論證和審查。
二、嚴格依法依規履行項目決策程式
（四）PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核准和備案管理條例》，依法依規履行審批、核准、備案程式。採取政府資本金注入方式的PPP項目，按照《政府投資條例》規定，實行審批制。列入《政府核准的投資項目目錄》的企業投資項目，按照《企業投資項目核准和備案管理條例》規定，實行核准制。對於實行備案制的企業投資項目，擬採用PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和PPP模式必要性。
（五）未依法依規履行審批、核准、備案及可行性論證和審查程式的PPP項目，為不規範項目，不得開工建設。不得以實施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核准、備案，以及可行性論證和審查程式。
（六）實施方案、招投標檔案、契約的主要內容應與經批准的可行性研究報告、核准檔案、備案信息保持一致。實施方案、招投標檔案、契約或建設中出現以下情形的，應當報請原審批、核准、備案機關重新履行項目審核備程式：（1）項目建設地點發生變化；（2）項目建設規模和主要建設內容發生較大變化；（3）項目建設標準發生較大變化；（4）項目投資規模超過批覆投資的10%。
三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會資本
（七）加強對PPP項目實施方案的審核，通過實施方案審核的PPP項目，方可開展社會資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實施方案聯審機制，各級發展改革部門要嚴格審查實施方案主要內容是否與經批覆的可行性研究報告、項目核准檔案、備案信息相一致。對建設內容單一、投資規模較小、技術方案簡單的PPP項目，可將實施方案納入可行性研究報告一併審核。
（八）公開招標應作為遴選社會資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。招標檔案的主要內容應與經批准的PPP項目實施方案保持一致。
四、嚴格執行國務院關於固定資產投資項目資本金制度的各項規定
（九）按照國務院有關規定，“投資項目資本金對投資項目來說是非債務性資金，項目法人不承擔這部分資金的任何利息和債務；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權益，也可轉讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業固定資產投資項目資本金必須滿足國務院規定的最低比例要求，防止過度舉債融資等問題。
（十）PPP項目的融資方式和資金來源應符合防範化解地方政府隱性債務風險的相關規定。不得通過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隱性債務，嚴防地方政府債務風險。
五、依法依規將所有PPP項目納入全國投資項目線上審批監管平台統一管理
（十一）嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核准和備案管理條例》，除涉密項目外，所有PPP項目須使用全國投資項目線上審批監管平台（以下簡稱“線上平台”）生成的項目代碼分別辦理各項審批手續。不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入線上平台統一管理。
（十二）依託線上平台建立全國PPP項目信息監測服務平台，加強PPP項目管理和信息監測。對於通過項目審批、核准或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，要通過平台公開項目信息，實現全國PPP項目信息定期發布、動態監測、實時查詢等功能，便於社會資本、金融機構等有關方面更好參與PPP項目。
（十三）全國PPP項目信息監測服務平台信息審核實行屬地管理，原則上由項目實施主體所在地同級發展改革部門審核項目單位填報的項目信息。各級發展改革部門要採取線上監測、現場核查等方式，加強對PPP項目實施情況的監督檢查。未錄入全國PPP項目信息監測服務平台的項目為不規範項目。
（十四）落實《政府信息公開條例》（國務院令第492號）、《國務院辦公廳關於推進重大建設項目批准和實施領域政府信息公開的意見》（國辦發〔2017〕94號）等要求，依託線上平台，重點公開PPP項目的批准服務信息、批准結果信息、招標投標信息，以及施工、竣工等有關信息。
六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為
（十五）依照《政府投資條例》、《企業投資項目核准和備案管理條例》和本通知有關規定，加強PPP項目監管。政府應依法依規履行承諾，不得擅自變更契約約定的政府方責任和義務。根據PPP項目契約約定，加強對社會資本方履約能力全過程動態監管，防止因社會資本方超出自身能力過度投資、過度舉債，或因公司股權、管理結構發生重大變化等導致項目無法實施。依照規定將存在嚴重失信行為的地方政府、社會資本，通過“信用中國”網站等平台向社會公示，由相關部門依法依規對其實施聯合懲戒。
（十六）指導監督PPP諮詢機構嚴格執行《工程諮詢行業管理辦法》（國家發展改革委令2017年第9號），通過線上平台履行法定備案義務、接受行業監督管理。指導監督PPP諮詢機構資信評價工作，引導PPP諮詢機構積極參與行業自律管理，指導有關方面通過充分競爭、自主擇優選取PPP諮詢機構。嚴禁通過設定“短名單”、“機構庫”等方式限制社會資本方、金融機構等自主選擇PPP諮詢機構。對PPP諮詢機構不履行備案程式和違反契約服務、關聯迴避、質量追溯、反壟斷等規定，以及違反《政府投資條例》決策程式規定、諮詢或評估服務存在嚴重質量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照規定給予處罰。
各級發展改革部門要嚴格按照《政府投資條例》、《企業投資項目核准和備案管理條例》規定，並參照本通知要求，抓緊完善本地區PPP項目管理制度，確保與上位法保持一致。本通知自2019年7月1日起執行。原有政策規定與本通知內容不符的，以本通知為準。
國家發展改革委
2019年6月21日
2019年6月21日
內容解讀
針對PPP建設領域出現的違規失信等行為，國家發展改革委印發《關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知》（以下簡稱《通知》），就加強PPP項目投資和建設管理、提高PPP項目投資決策科學性等工作作出了部署。
《通知》指出，PPP項目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設的必要性、可行性等重大事項應由政府研究認可。所有擬採用PPP模式的項目，均須開展可行性論證。
按照要求，實行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報告審批通過後，方可開展PPP實施方案審查、社會資本遴選等後續工作；實行核准制的PPP項目，應在核准的同時或單獨開展可行性論證和審查；實行備案制的PPP項目，應單獨開展可行性論證和審查。
《通知》要求，PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》《企業投資項目核准和備案管理條例》，依法依規履行審批、核准、備案程式。未依法依規履行審批、核准、備案及可行性論證和審查程式的PPP項目，為不規範項目，不得開工建設。不得以實施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核准、備案，以及可行性論證和審查程式。
據悉，當項目建設地點發生變化，建設規模、標準和主要建設內容發生較大變化，項目投資規模超過批覆投資10%的，應當報請原審批、核准、備案機關重新履行項目審核備程式。
《通知》強調，要嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會資本，公開招標應作為遴選社會資本的主要方式，不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。
同時，各行業固定資產投資項目資本金必須滿足國務院規定的最低比例要求，防止過度舉債融資等問題。PPP項目的融資方式和資金來源應符合防範化解地方政府隱性債務風險的相關規定。不得通過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隱性債務，嚴防地方政府債務風險。
按照要求，所有PPP項目須使用全國投資項目線上審批監管平台生成的項目代碼分別辦理各項審批手續，不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入線上平台統一管理。
針對部分PPP項目建設過程中出現的違規失信行為，《通知》明確，政府應依法依規履行承諾，不得擅自變更契約約定的政府方責任和義務；根據PPP項目契約約定，加強對社會資本方履約能力全過程動態監管，防止因社會資本方超出自身能力過度投資、過度舉債，或因公司股權、管理結構發生重大變化等導致項目無法實施。對存在嚴重失信行為的地方政府、社會資本，通過“信用中國”網站等平台向社會公示，由相關部門依法依規實施聯合懲戒。
此外，《通知》還要求，嚴禁通過設定“短名單”“機構庫”等方式限制社會資本方、金融機構等自主選擇PPP諮詢機構。
