金融警戒線：證券刑事法律實務探析

內容簡介

《金融警戒線：證券刑事法律實務探析》從實務視角探析證券刑事法律，系統地介紹了證券犯罪偵查程式，進而全面討論相關證券類罪名，尤其對操縱證券期貨市場罪、內幕交易罪和利用未公開信息交易罪三罪進行深入探討。在討論各罪時，聚焦相關疑難問題，始終立足指導實務和促進理論研究兩個基點，不僅對證券刑事法律的問題全貌進行全方位把握，同時也為司法實踐中精確適用證券刑事法律提供有力的知識支持。

作者簡介

喬遠，女，現任深圳大學法學院金融法研究中心輪值主任、講師、碩士生導師，東京大學兼職副教授。2015年畢業於北京大學，獲北京大學法學院與美國加州伯克利大學法學院（UC Berkeley Law）聯培法學博士，2018年6月中國政法大學博士後出站，研究領域主要為金融刑法及金融法。

吳波，男，廣東華商律師事務所專職律師、高級合伙人，兼任第十屆深圳市律師協會證券基金期貨法律專業委員會主任、膠記詢深圳國際仲裁院仲裁員。長期從事資本市場業務，對企業法律風險的防範和解決有深入研究。

賴隹文，男，刑法學碩士，廣東華商律師事務所專職律師。在《中國刑事法雜誌》《刑事法評論》等期刊發表論文20餘篇，參與編纂《刑法修改的當代使命》《刑事辯護：策略、技術與案例》等書，是“12.20”深圳光明滑坡案、e租寶系列案等具有較大社會影響案件的辯護人慨少再。

圖書目錄

第一章證券犯罪偵查程式概說

第煉譽一節證券犯罪的概念及範圍

一、證券犯罪的概念

二、證券犯罪的範圍

第二節證券犯罪的管轄

一、證券犯罪立案管轄

二、證券犯罪的級別管轄

三、證券犯罪的地域管轄

四、公安部證券犯罪偵查局直屬分局

第二章證券犯罪偵查的程式規定

第一節證券犯罪的立案程式

一、案件受理紙祖備巴

二、立案審查

三、審查期限

第二節證券犯罪的偵查措施

一、訊問犯罪嫌疑人

二、詢問證人

三、搜查

四、查封、扣押

五、查詢、凍結

六、鑑定

第三節證券犯罪的偵查終結

一、偵查終結的程式

二、移送審查起訴的條件和程式

三、撤銷案件的條件和程式

第三章證監會的調查程式

第一節證監會簡介

一、證監會的職責

二、證監會的調查、處罰權的來源

第二節證監會的調查執法體系

一、證監會內部調查機構

二、委託的調查執法機構

第三節證監會的調查程式規定

一、證監會的立案程式

二、證監會的調查措施

三、證監會的調查期限

第四節移送司法機關

一、調查終結

二、有案必移

三、會商機制

四、案件移送的規範要求

第四章操縱證券、期貨市場罪

第一節概述

一、操縱證券、期貨市場行為初探

二、操縱證券、期貨市場罪的危害:權益與秩序

三、操舟犁淚縱市場刑法規制：歷史與現狀

四、操縱證券、期貨市場罪與其他資本市場犯罪：區別與聯繫

第二節司法現狀

一、連續交易操縱的構成要件與司法現狀

二、相對委託操縱的構成要件與司法現狀

三、洗售操縱的構成要件與司法現狀

四、以其他方法操縱證券、期貨市場

第三節爭議焦點

一、連續交易操縱的爭議與司法意見

二、相對委託操縱的爭議與司法意見：“片面共犯”的定性

三、洗售操縱的爭議與司法意見：主觀故意要件與主觀故意內容的爭議

四、兜底條款的爭議與司法意見——以搶帽子交易操縱為例

第四節經典案例

一、連續交易操縱：徐翔操縱證券市場罪【（2016）魯02刑初148號】

二、連續交易操縱：姜為操縱期貨市場罪【（2016）川01刑初100號】

三、洗售操縱：王某甲犯操縱證券市場罪【（2016）魯15刑初5號】

四、搶帽子交易操縱：吳定昌操縱證券市場罪【（2017）蘇01刑初31號】

第五節思考與啟示

一、操縱資本市場的定罪最佳化

二、操縱資本市場的刑罰最佳化

第五章內幕交易罪

第一節概述

第二節司法現狀

第三節爭議焦點

一、內幕信息的敏感期間

二、內幕信息的知情人員

三、內幕信息的泄露方式

四、內幕信息的獲取方式

五、內幕交易的異常表現

六、內幕交易的違法所得

七、內幕交易額累計計算

八、單位內幕交易的問題

九、內幕交易的抗辯事由

十、內幕交易的證據標準

第四節經典案例

一、金某、呂某內幕交易案：共同犯罪中主從犯區分和違法所得計算

二、倪鶴琴、胡寧和內幕交易案：敏感期長短與市場謠言不影響內幕信息性質

三、陳必紅等內幕交易案：內幕信息敏感期的證監會認定不具有終局效力

四、石某甲、蔡某甲內幕交易案：資產重組中斷不影響內幕信息性質

五、黃梅芳內幕交易案：交易異常性之認定

六、段斌內幕交易案：持倉股票的違法所得計算

七、宋新軍內幕交易案：內幕信息的“重要性”認定

八、李某甲等內幕交易案：單位內幕交易行為的標準

第五節思考與啟示

第六章利用未公開信息交易罪

第一節概述

一、利用未公開信息交易行為

二、利用未公開信息交易罪的概念、特徵及構成要件

三、利用未公開信息交易罪與其他相關罪名的區別

第二節司兆灑葛記法現狀煮捉芝

一、利用未公開信息交易行為的新發展

二、利用未公開信息交易罪司法運行情況

第三節爭議焦點

一、利用未公開信息交易行為的性質之爭、立法模式之選

二、利用未公開信息交易罪的爭議問題及立場選擇

第四節經典案例

一、李旭利利用未公開信息交易案

二、馬樂利用未公開信息交易案

第五節思考與啟示

一、利用未公開信息交易罪的證據規格

二、利用未公開信息交易罪的辯護要點

第七章編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪

第一節概述

第二節司法現狀

一、立法現狀

二、實施現狀

第三節爭議焦點

一、編造者與傳播者是否為同一主體之爭議

二、構成本罪主體是否包括特殊主體之爭議

三、其他爭議

第四節經典案例

一、李定興編造並傳播證券交易虛假信息案

二、“網路攻擊”伊利集團案

第五節思考與啟示

第八章誘騙投資者買賣證券、期貨契約罪

第一節概述

第二節司法現狀

一、立法沿革考察

二、司法實務基準

第三節犯罪構成

一、客觀不法要件

二、主觀責任要件

第四節經典案例

第五節思考與啟示

第九章擅自發行股票、公司、企業債券罪

第一節概述

第二節司法現狀

第三節爭議焦點

一、關於公開發行的界定

二、關於發行對象是否特定的理解

三、關於上市公司能否作為犯罪主體之把握

四、本罪與非法吸收公眾存款罪的界限

五、本罪與集資詐欺罪的界限

六、自首、退（繳）贓、初犯、從犯與量刑

第四節經典案例

一、上海安基生物科技股份有限公司、鄭戈擅自發行股票案

二、法院判決

三、案例評析

第五節思考與啟示

一、ICO發行

二、P2P 網路借貸

三、“原始股”

四、股權眾籌

第十章欺詐發行股票、債券罪

第一節概述

一、欺詐發行股票、債券行為的概述

二、欺詐發行股票、債券罪與其他資本市場犯罪的區別

第二節司法現狀

一、客觀不法要件

二、主觀責任要件

第三節爭議焦點

一、關於“重大性”的爭議

二、關於危害後果的爭議

三、關於犯罪停止形態的爭議

第四節經典案例

一、紅光實業欺詐發行股票案

二、聖達威欺詐發行債券案

第五節思考與啟示

一、刑罰與規制主體

二、刑罰與打擊力度

第十一章違規披露、不披露重要信息罪

第一節概述

一、信息披露導讀

二、信息披露義務的法律規制：歷史與現狀

第二節司法現狀

一、概述

二、犯罪構成要件

第三節爭議焦點

一、罪與非罪的界限

二、犯罪的未完成形態

三、本罪與其他犯罪的區分

四、實務難點：共同犯罪問題

第四節經典案例

一、韓俊良、陶剛違規披露、不披露重要信息案

二、余蒂妮等違規披露、不披露重要信息案

第五節思考與啟示

金融警戒線：證券刑事法律實務探析

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