金融衍生產品交易法律問題研究

內容簡介

金融衍生產品是金融自由化和國際金融創新的產物，是現代金融市場最具代表性的金融工具。金融主白寒衍生產品交易市場有場內交易和場外交易之分，儘管場外交易的規模遠遠高於場內交易，但場內交易的集中交易和結算的方式，能夠有效地控制交易風險，並能夠有效彌補場外交易市場的不足。衍生產品市場發展的核心問題是交易場所與交易品種的監管問題。國外各種場外交易市場有一個共同特點，就是它們都是在國家法律限定的框架內疊蜜婚，由成熟的投資者參與，接受政府管理機構的監管。本書採用比較法、統計法、實證分析與對策研究相結合的方法，多角度、分階段地探討金融衍生產品交易的法律風險控制機制。

作者簡介

趙承壽,北京聯合大學副教授，中國社會科學院研究生院法學博士（2002年），中國社會科學院金融研究所博士後（2005年9月至2009年12月），中國博士後科學基金評審專家，央視財經50系列指數專家委員會執行專家，北京市政治文明建設研究中心特邀研究員，北京市金融與財稅法學研究會常務理事、學術委員會副主任。主要研究方向：法理學、金融法學。

圖書目錄

緒論：金融衍生產品與船糠少拒現代金融市場

第一章金融衍生產品概論

一、金融衍生產品的概念及分類

二、遠期契約概述

三、期貨契約概述

四、期權契約概述

五、互換契約概述

六、結構性金融衍生產品

七、金融衍生產品交易的現狀和發展趨勢

第二章金融衍生產品交易法律關係分析

一、金融衍生產品交易的主體

二、金融衍生產品契約標的法律特點

三、金融衍生產品契約的法律性質

第三章金融衍生產品交易的法律風險及防範

一、金融衍生產品風險概述

二、金融衍生產品的風險管理

三、金融衍生產品交束煉旬易法律風險分析

四、金融衍生產品交易的法律框架

五、金融衍生產品交易法律風險管理

六、金融衍生產品交易中棗照夜的幾個特殊法律問題

第四章金融衍生產品信用支持檔案及法律

問題

一、ISDA信用擔保檔案框架及選擇

二、場外金融衍生產品交易信用支持檔案的選擇

三、ISDA信用支持檔案的核心內容

四、ISDA信用擔保的創設和簽署生效

五、ISDA信用擔保檔案的核心條款及法律風險

六、跨產品和跨分支機構的擔保全排及檔案

七、日本法附屬檔案中的特殊問題

第五章金融衍生產品場外交易擔保與破產

法律制度

一、金融衍生產品場外交易的擔保機制

二、信用支持協定在傳統破產及擔保制度下存在的

問題

三、金融衍生產品交易已開發國家破產制度對於

信用支持協定的立場

四、金融衍生產品交易擔保中的幾個特殊問題

第六章金融衍生產品交易的保證金制度及

擔保管理

一、金融衍生產品交易的保證金制度

二、金融衍生產品擔保制度的功能

三、金融衍生產品的擔保管理

第七章金融欺詐與衍生產品的濫用

一、濫用衍生產品市場的行為及危害

二、英國巴林銀行破產事件及教訓

三、""327""國債事件及教訓

四、中航油事件及其教訓

第八章金融衍生產品交易市場的監管

一、金融衍生產品監管的基本理論

二、巴塞爾委員會對於金融衍生產品交易的監管

思路

三、巴塞爾新資本協定有關金融衍生產品交易的

主要規定

四、英國金融衍生產品交易的監管

第九章美國金融衍生產品市場的監管歷程

及其啟示

一、美國金融衍生產品市場的特點

二、美國金融衍生產品市場的監管制度

三、美國金融衍生產品監管的最新動向

四、美國金融衍生產品監管的啟示

五、英美衍生產品監管制度的比較與借鑑

第十章股指束酷期貨與外匯衍生產品的監管

一、股指期貨的監管及存在的問題

二、外匯衍生產品的發展演變及監管

三、中國開展外匯衍生產品的現狀及監管思路

第十一章金融衍生產品交易的稅收法律問題

一、金融衍生品交易對會計制度的衝擊

二、金融衍生產品交易徵稅面臨的一些特殊問題

三、國外金融衍生產品稅收政策的特點

四、對我國金融衍生產品交易徵稅的幾點思考

第十二章中國金融衍生產品發展和監管戰略構想

一、我國金融衍生產品交易監管制度的變遷

二、我國發展金融衍生產品交易市場的迫切要求

及戀臘疊剃其面臨的主要問題

三、我國金融衍生產品發展戰略構想

四、我國金融衍生產品交易監管制度構想

參考文獻

金融衍生產品交易法律問題研究

基本介紹

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