《金融機構受託資產管理統一監管研究》是2013年中國社會科學出版社出版的圖書，作者是趙意奮、鄭孟狀。
基本介紹
- 中文名：金融機構受託資產管理統一監管研究
- 出版社：中國社會科學出版社
- 頁數：275頁
- 開本：16
- 品牌：中國社會科學出版社
- 作者：趙意奮 鄭孟狀
- 出版日期：2013年10月1日
- 語種：簡體中文
- ISBN：9787516128589
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
《金融機構受託資產管理統一監管研究》寫到，金融機構的受託資產管理業務作為金融服務的新興產物，在本世紀以來，發展迅速。眾多的金融機構和專業的資產管理人涉入到該領域。就我國法律而言，金融機構受託資產管理不是一個法律上的概念，對業務進入和業務運營無法律統一規制。而資產管理中一旦發生訟爭，首先就從業者是否具有法律上的主體地位，管理業務是否可以移轉等等一系列問題產生了疑問，司法實踐的需要和法律的空白之間的矛盾尤為突出。《金融機構受託資產管理統一監管研究》界定了金融資產以及受託人等概念，闡述了金融資產受託管理的主要法律含義。
《金融機構受託資產管理統一監管研究》視野相當宏大，作者對金融機構受託資產的管理做了全面的梳理，涉及世界多個重要國家。《金融機構受託資產管理統一監管研究》分為六章，分別闡述了金融機構受託資產管理的概念和性質、監管現狀分析，統一監管之選擇、投資者保護監管、市場準入監管和運營監督。
圖書目錄
導論誰是適格的資產管理人
一、研究的起點：一個案例引發的思考
二、研究目的
三、研究綜述
四、研究的難點、創新點和不足
第一章金融機構受託資產管理的概念及性質
第一節金融機構受託資產管理概念界定
一、學界對資產管理的概念界定
二、本文資產管理的概念界定
三、“金融機構受託資產管理”的概念說明
第二節金融機構受託資產管理性質觀點之評介
一、學界關於資產管理性質之主要觀點
二、對各學說的質疑與評析
第三節金融機構受託資產管理和信託的耦合
一、委託和行紀難以成為資產管理的有效制度
二、信託是財產管理的制度安排
三、信託的構成要件
四、資產管理和信託相符的特質
第四節金融機構受託資產管理信託關係的確定
一、金融機構受託資產管理信託定性的障礙
二、金融機構受託資產管理信託性質質疑之解惑
三、金融機構受託資產管理信託定性的價值
第二章金融機構受託資產管理監管現狀分析
第一節金融機構受託資產管理及監管梳理
一、基金管理公司的受託資產管理及監管
二、證券公司的受託資產管理及監管
三、商業銀行的受託資產管理及監管
四、信託公司的受託資產管理及監管
五、保險公司的受託資產管理及監管
六、資產管理公司的受託資產管理及監管
第二節金融機構受託資產管理及監管比較分析
一、金融機構受託資產管理及監管的相同性
二、金融機構受託資產管理及監管的不同性
三、金融機構受託資產管理及監管異同的原因
第三節金融機構受託資產管理分立監管之問題
一、分立監管導致受託資產管理性質認識的不統一
二、分立監管導致立法成本浪費
三、分立監管導致的監管標準不統一
第三章金融機構受託資產管理統一監管之選擇
第一節金融機構受託資產管理監管之必要性
一、資產管理業務的特許性對監管的需要
二、資產管理的創新性對監管的需要
三、對資產管理監管符合金融監管法制改革之現實
第二節金融機構受託資產管理統一監管之合理性
一、業務活動量的規模性對統一監管的需要
二、有利於統一規範資產管理業務
三、有利於公平、有效競爭秩序構建並引導其專業化發展
四、統一監管符合國際趨勢
第三節金融機構受託資產管理統一監管之路徑
一、業務統一監管而非機構統一監管
二、立足現實的監管模式
三、資產管理統一監管之內涵
第四節金融機構受託資產管理統一監管價值取向
一、從監管價值到監管原則之機理
二、資產管理統一監管的一般法律價值取向
三、資產管理統一監管特殊價值取向
第四章金融機構受託資產管理投資者保護監管
第一節投資者保護監管原則
一、投資者的法律內涵
二、投資者保護之正當性
三、投資者保護監管原則的積極意義
第二節合格投資者制度
一、個人投資者準入監管之必要
二、合格投資者資格準入條件
三、投資者人數準入之監管
第三節金融機構受託資產管理信息披露監管
一、信息披露監管的必要性
二、資產管理信息披露監管的特殊性
三、信息披露監管制度的內容
第五章金融機構受託資產管理市場準入監管
第一節市場準入理論
一、市場準入一般原理
二、金融市場準入監管制度
三、資產管理市場準入制度考量因素
第二節金融機構受託資產管理人市場準人
一、資本準入
二、業務能力準入
三、信用準入
四、程式要求
第三節金融機構受託資產管理產品準人
一、產品標籤制度構想
二、產品合格性的監管
三、產品進入的先行承諾制
第六章金融機構受託資產管理運營監管
第一節資產管理正當運營行為之分析
一、資產管理正當運營行為之機理
二、資產管理人信賴義務對正當運營行為的要求
三、資產管理運營中不當行為分析
第二節金融機構自主管理行為監管
一、我國自主管理規範和實際做法之間的矛盾
二、英美國家允許轉移受託義務的趨勢
三、自主管理資產受託業務之肯定
第三節金融機構為投資者利益運營行為之監管
一、資產管理產品銷售行為監管
二、投資管理行為監管
三、賬戶管理行為監管
四、管理收費行為監管
結語
參考文獻
後記
Abstract
一、研究的起點：一個案例引發的思考
二、研究目的
三、研究綜述
四、研究的難點、創新點和不足
第一章金融機構受託資產管理的概念及性質
第一節金融機構受託資產管理概念界定
一、學界對資產管理的概念界定
二、本文資產管理的概念界定
三、“金融機構受託資產管理”的概念說明
第二節金融機構受託資產管理性質觀點之評介
一、學界關於資產管理性質之主要觀點
二、對各學說的質疑與評析
第三節金融機構受託資產管理和信託的耦合
一、委託和行紀難以成為資產管理的有效制度
二、信託是財產管理的制度安排
三、信託的構成要件
四、資產管理和信託相符的特質
第四節金融機構受託資產管理信託關係的確定
一、金融機構受託資產管理信託定性的障礙
二、金融機構受託資產管理信託性質質疑之解惑
三、金融機構受託資產管理信託定性的價值
第二章金融機構受託資產管理監管現狀分析
第一節金融機構受託資產管理及監管梳理
一、基金管理公司的受託資產管理及監管
二、證券公司的受託資產管理及監管
三、商業銀行的受託資產管理及監管
四、信託公司的受託資產管理及監管
五、保險公司的受託資產管理及監管
六、資產管理公司的受託資產管理及監管
第二節金融機構受託資產管理及監管比較分析
一、金融機構受託資產管理及監管的相同性
二、金融機構受託資產管理及監管的不同性
三、金融機構受託資產管理及監管異同的原因
第三節金融機構受託資產管理分立監管之問題
一、分立監管導致受託資產管理性質認識的不統一
二、分立監管導致立法成本浪費
三、分立監管導致的監管標準不統一
第三章金融機構受託資產管理統一監管之選擇
第一節金融機構受託資產管理監管之必要性
一、資產管理業務的特許性對監管的需要
二、資產管理的創新性對監管的需要
三、對資產管理監管符合金融監管法制改革之現實
第二節金融機構受託資產管理統一監管之合理性
一、業務活動量的規模性對統一監管的需要
二、有利於統一規範資產管理業務
三、有利於公平、有效競爭秩序構建並引導其專業化發展
四、統一監管符合國際趨勢
第三節金融機構受託資產管理統一監管之路徑
一、業務統一監管而非機構統一監管
二、立足現實的監管模式
三、資產管理統一監管之內涵
第四節金融機構受託資產管理統一監管價值取向
一、從監管價值到監管原則之機理
二、資產管理統一監管的一般法律價值取向
三、資產管理統一監管特殊價值取向
第四章金融機構受託資產管理投資者保護監管
第一節投資者保護監管原則
一、投資者的法律內涵
二、投資者保護之正當性
三、投資者保護監管原則的積極意義
第二節合格投資者制度
一、個人投資者準入監管之必要
二、合格投資者資格準入條件
三、投資者人數準入之監管
第三節金融機構受託資產管理信息披露監管
一、信息披露監管的必要性
二、資產管理信息披露監管的特殊性
三、信息披露監管制度的內容
第五章金融機構受託資產管理市場準入監管
第一節市場準入理論
一、市場準入一般原理
二、金融市場準入監管制度
三、資產管理市場準入制度考量因素
第二節金融機構受託資產管理人市場準人
一、資本準入
二、業務能力準入
三、信用準入
四、程式要求
第三節金融機構受託資產管理產品準人
一、產品標籤制度構想
二、產品合格性的監管
三、產品進入的先行承諾制
第六章金融機構受託資產管理運營監管
第一節資產管理正當運營行為之分析
一、資產管理正當運營行為之機理
二、資產管理人信賴義務對正當運營行為的要求
三、資產管理運營中不當行為分析
第二節金融機構自主管理行為監管
一、我國自主管理規範和實際做法之間的矛盾
二、英美國家允許轉移受託義務的趨勢
三、自主管理資產受託業務之肯定
第三節金融機構為投資者利益運營行為之監管
一、資產管理產品銷售行為監管
二、投資管理行為監管
三、賬戶管理行為監管
四、管理收費行為監管
結語
參考文獻
後記
Abstract
作者簡介
趙意奮，女，1971.12，浙江舟山人，畢業於華東政法大學經濟法學院，法學博士，寧波大學法學院副教授，寧波大學區域經濟與社會發展研究院專項課題組成員。主要研究方向：金融法、票據法。
