《金融市場刑事法律適用與風險防控》是2020年5月上海人民出版社出版的圖書，作者是謝杰、朱以林。
基本介紹
- 書名：金融市場刑事法律適用與風險防控
- 作者：謝杰、朱以林
- 出版社：上海人民出版社
- 出版時間：2020年5月
- 頁數：216 頁
- 定價：108 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787208161177
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書以金融市場刑事法律適用與風險防控實務中的重點、難點、熱點問題為導向，相對系統且深度地闡述金融刑事法律理論與實踐中的重要問題，以判例為引導，以金融刑法解釋為主要內容，以法律與金融的跨學科反思為思維拓展，通過對金融犯罪的專題研究，深化對金融市場刑事法律制度的認知、判斷、理解與反思。本書內容注重金融法與刑法的交叉，將金融法律理論與司法實踐相結合，重點對相關立法及司法解釋進行了詳細的分析和解釋，並就金融機構、金融行業從業人員的法律風險防控措施提出對策建議。
作者簡介
謝杰，上海交通大學凱原法學院副教授，法學博士、博士後，美國賓夕法尼亞大學法學院客座研究員；兼任上海漢盛律師事務所律師、上海期貨交易所監察委員會委員、上海市法學會刑法學研究會理事、上海市律師協會刑法與刑事辯護業務研究委員會委員等；主要研究方向為金融監管與金融犯罪、法律經濟學、經濟刑法等。
代理與辯護的金融市場重大案件：創業板退市第一案，滬港通市場操縱第一案，某基金管理公司尾市操縱第一案，某上市公司與某證券公司標的額6億元保薦、承銷契約仲裁案，某香港公司與某深圳公司標的5億元港幣清盤訴訟（香港高等法院），某開曼公司與某香港公司標的額7億元股權轉讓仲裁（香港國際仲裁中心），以及擔任某P2P實際控制人600億餘元集資詐欺案辯護人等。
在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學》等境外SSCI期刊、國內法學、經濟學CSSCI來源期刊發表中英文論文三十餘篇；多篇論文被《人大複印資料》全文轉載。在最高人民法院《刑事審判參考》及最高人民檢察院《刑事司法指南》《人民檢察》《檢察日報》等發表法律實務論文兩百餘篇。獨著、合著Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis，Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice、《操縱資本市場犯罪刑法規制研究》《資本市場刑法》《中國刑法的規範解釋》《財經犯罪刑法理論與實務》《證券期貨犯罪刑法理論與實務》等中英文專著17部。
朱以林，華東政法大學法律碩士，上海漢盛律師事務所創始高級合伙人；上海政法學院、上海立信會計金融學院客座教授；寶山區、松江區兼職政府法律顧問，浦東新區法律顧問團成員。目前擔任上海律協浦東新區律師工作委員會副主任、律所規範與發展委員會委員、銀行業務研究委員會委員；浦東新區新聯總會、浦東新區專業人士聯誼會理事；浦東新區東方調解中心、浦東新區智慧財產權調解委員會、虹口區智慧財產權調解委員會特約調解員。
擅長銀行與金融、私募、融資併購、企業以及高端人士法律風險防範（合規）、疑難爭端解決、智慧財產權等業務，具有上市公司獨立董事任職資格。現為上百家各類金融機構、政府機構、學校以及企業提供法律服務。
圖書目錄
導論：金融市場刑事法律制度的資源最佳化配置與風控措施完善／ １
一 、 概述 ／ １
二 、 金融市場刑事立法資源錯配及其解決 ： 惡意透支型信用卡詐欺的非犯罪化 ／ ２
三 、 金融市場刑事司法資源錯配及其解決 ： 直接金融市場的強化保護 ／ １２
四 、 金融市場刑事保護財政與人力資源錯配及其解決 ：金融司法機構與人員的制度改革 ／ １８
五 、 展望 ／ ２３
第一章 融資犯罪刑事法律適用與風險防控／ ２５
第一節 融資犯罪的基本問題 ／ ２６
一 、 非法占有目的 ／ ２６
二 、 刑事違法性認定問題 ／ ３１
第二節 非法集資犯罪 ／ ３８
一 、 非法集資犯罪中社會公眾性的界定 ／ ４０
二 、 資產管理 、 財富管理 、 委託理財與非法吸收公眾存款 ／ ４２
三 、 私募與非法吸收公眾存款 ／ ４４
四 、 非法吸收公眾存款罪與非罪的界定及其數額邊界 ／ ４８
五 、 集資詐欺罪 ／ ４９
第三節 非法發行證券犯罪 ／ ５２
一 、 擅自發行股票 、 公司 、 企業債券罪 ／ ５２
二 、 虛假陳述犯罪 ： 欺詐發行股票 、 債券罪與違規披露 、不披露重要信息罪 ／ ５７
第二章 網際網路金融犯罪刑事法律適用與風險防控／ ７０
第一節 網際網路金融犯罪的實質 、 問題及規制原理 ／ ７１
一 、 網際網路金融犯罪的實質 ／ ７１
二 、 網際網路金融犯罪刑法規制結構性失衡問題 ／ ７５
三 、 網際網路金融犯罪刑法規制的基本原理 ／ ７９
第二節 網際網路金融犯罪的刑事法治完善措施 ／ ８０
一 、 證券發行註冊制與網際網路金融犯罪刑事法治實踐的動態調整 ／ ８０
二 、 最佳化融資結構與網際網路金融犯罪風險控制的制度完善 ／ ８５
第三節 網路貸款犯罪 ／ ９１
一 、 網貸的經濟機理與風險 ／ ９１
二 、 網貸與非法集資犯罪 ／ ９９
第四節 “ 去中心化 ” 網際網路金融犯罪 ／ １０１
一 、“ 去中心化 ” 網際網路金融工具的興起及其對經濟刑法的影響 ／ １０１
二 、“ 去中心化 ” 網際網路金融工具對經濟犯罪刑法規制體系的風險評估 ／ １０５
三 、“ 去中心化 ” 網際網路金融工具的經濟機理解釋與刑法屬性辨析 ／ １１６
四 、“ 去中心化 ” 網際網路金融犯罪的刑法制度反應與貨幣體系反思 ／ １３３
第五節 人工智慧套用場景下的金融犯罪刑事責任解構 ／ １４７
一 、 人工智慧實體刑事法律風險基本問題 ／ １４７
二 、 人工智慧套用場景下的金融涉罪行為解析 ／ １４９
第三章 資本市場犯罪刑事法律適用與風險防控／ １５４
第一節 資本市場效率的刑法保護 ／ １５４
一 、 資本市場犯罪與資本市場刑法邏輯起點 ／ １５５
二 、 資本市場刑法規範框架 ／ １６１
第二節 內幕交易犯罪 ／ １６９
一 、 內幕交易犯罪的構成要件與刑法解釋 ／ １７１
二 、 內幕交易犯罪的司法判斷規則 ／ １８６
三 、 內幕交易犯罪司法解釋疑難問題剖析 ／ ２０６
第三節 利用未公開信息交易犯罪 ／ ２５３
一 、 利用未公開信息交易犯罪的構成要件與刑法解釋 ／ ２５４
二 、 利用未公開信息交易犯罪的司法判斷規則 ／ ２５７
三 、 利用未公開信息交易犯罪的量刑情節認定與法定刑適用 ／ ２８６
第四節 市場操縱犯罪 ： 資本市場價格機制干擾的刑法規制 ／ ３０５
一 、 市場操縱犯罪的構成要件與刑法解釋 ／ ３０６
二 、 市場操縱犯罪的司法判斷規則 ／ ３２３
三 、 新型市場操縱犯罪實踐疑難問題剖析 ／ ３３８
四 、 最新市場操縱犯罪司法解釋的理解與適用 ／ ３５６
第四章 金融犯罪的刑罰與非刑罰處罰／ ３７６
第一節 刑罰理念 ／ ３７６
一 、 刑罰寬和理念 ／ ３７７
二 、 寬和處罰理念的具體實現 ／ ３７８
第二節 犯罪的刑罰裁量 ／ ３８０
一 、 量刑原則 ／ ３８０
二 、 量刑方法 ／ ３８４
第三節 非刑罰處罰的刑事適用 ／ ３８７
一 、 非刑罰處罰刑事適用的實體標準 ／ ３８８
二 、 非刑罰處罰刑事適用方法的具體運作 ／ ３９２
第四節 金融犯罪量刑改革 ／ ４０６
一 、 量刑規範化改革的基礎 ： 以罪責為核心重構量刑原則 ／ ４０７
二 、 非刑罰處罰刑事適用方法的創新 ／ ４１５
第五節 非刑罰處罰刑事適用的配套程式 ／ ４２２
一 、 建構非刑罰處罰檢察監督制度 ／ ４２２
二 、 建構融入非刑罰處罰的暫緩起訴 、 不起訴程式 ／ ４２３
三 、 建構獨立的非刑罰處罰裁量程式 ／ ４２５
