金融合規要義：如何成為卓越的合規官（第二版）

本書從一位合規官的視角, 描繪了金融合規管理工作中遇到的各類場景、實際問題和解決方案。作者長期從事合規工作, 洞察金融監管與合規管理工作之間的關係, 在書中清晰展示了好的合規履職如何提升公司業績, 以及在金融機構戰略發展中所扮演的關鍵角色。本書內容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強，是一本金融合規從業人員的必備工作指南。

安妮·米爾斯（Annie Mills）是一位有著深厚理論功底和實踐經驗的合規官，她在銀行合規和金融投資管理領域從業多年，曾任標準銀行高級合規官，全球知名金融服務機構BCG Partners與坎托·菲茨傑拉德（Cantor Fitzgerald）合規總監，現任坎托·菲茨傑拉德公司歐洲區域合規官。

第1 篇　合規基礎與管理實務

第1 章　金融監管體制: 以英國為例

　1. 1　英國金融監管體系

　1. 2　英國主要監管機制

　　1. 2. 1　投資業務監管機制——《金融服務與市場法》

　　1. 2. 2　反洗錢監管機制

　　1. 2. 3　收購監管機制

　　1. 2. 4　其他監管機制

第2 章　合規職能

　2. 1　合規的概念

　　2. 1. 1　什麼是合規?

　　2. 1. 2　誰是合規負責人?

　　2. 1. 3　不同的合規管理模式

　2. 2　合規官

　　2. 2. 1　合規官的核心職責

　　2. 2. 2　卓越合規官的特質

　2. 3　合規機制

　　2. 3. 1　良好的合規機制有什麼特點?

　　2. 3. 2　不好的合規機制有什麼特點?

　　2. 3. 3　公司或業務部門的違規信號

　2. 4　與合規有關的爭論

　　2. 4. 1　合規、監管及合規官存在的價值是什麼?

　　2. 4. 2　合規成本有哪些?

　2. 5　合規官的職業前景

　　2. 5. 1　為什麼合規官不受人歡迎

　　2. 5. 2　合規工作有哪些有趣的地方

第3 章　合規理念傳導

　3. 1　合規聲明

　　3. 1. 1　合規聲明的作用

　　3. 1. 2　合規聲明的制定

　3. 2　合規章程

　　3. 2. 1　合規章程的作用

　　3. 2. 2　合規章程的內容

第4 章　合規信息收集

　4. 1　合規信息包含哪些內容

　4. 2　如何獲取公司合規信息

第5 章　合規責任主體

　5. 1　經營實體

　5. 2　業務部門

　5. 3　外部服務提供商

第6 章　監管機構與行業組織

　6. 1　監管機構與行業組織概述

金融合規要義：如何成為卓越的合規官（第二版）

基本介紹

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