金融債券發行程式

金融債券發行程式是各專業銀行、政策性銀行及其他金融機構從準備發行金融債券到債券發售、發債資金結算入賬全過程各階段的先後次序安排。

基本介紹

• 中文名：金融債券發行程式
• 所屬學科：金融學

在選擇間接公募方式中，主要由如下階段構成： ①準備和申請階段。銀行等金融機構就發行金融債券的有關事項進行調查、研究、論證，可行性分析，有關檔案製作，並向中國人民銀行提出申請。②委託承銷和發布公告階段。發行申請獲得批准之後，發行人首先與承銷商簽署承銷協定書，就發行承銷的有關事項訂立合法性契約，然後，通過新聞媒介發布與金融債券發行有關的信息通告，如“發債說明書”、“發債公告書”，詳細說明發行人的基本情況、發債目的、發行數額、發行方式、債券類型、期限和利率、認購對象、認購辦法、認購和交款的地址等事項。③發售和收款階段。承銷商(或承銷團) 通過發售網點發售金融債券，收繳債款，並及時統計發債進度。④發債資金結算及入賬階段。在承銷期滿時，承銷商將發債資金劃入發行人賬戶。但在承購包銷場合，承銷商在簽署承銷協定書後，就已將發債資金劃給發行人，所以，不必在債券發售完畢後再與發行人進行結算。