《贏在資本》由中國廣播影視出版社出版發行，作者是 郭勤貴、趙萬寶 。
基本介紹
- 中文名：贏在資本
- 別名：上市公司資本運營法律風險解析與防範
- 作者： 郭勤貴+趙萬寶
- 出版社：中國廣播影視出版社
- 出版時間：2021年1月1日
- 頁數：285 頁
- 定價：69 元
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787504384935
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
本書共分為五章，
第一章、第五章主要講上市公司的共性問題。
第二、第三、第四章講上市公司面臨的民事、行政及刑事風險。
本書屬於國內第一本系統講上市公司三大風險的著作，通過具體的法律條文、真實而又翔實的案例對上市公司面臨的合規風險進行了概括梳理與歸納，特別適合於上市公司控股股東 、實際控制人、其他股東、董監高、董事會模式、證券事務代表、法務人員、有關經營層主管等上市公司相關者，券商、會計師、評估師及律師等上市公司證券服務機構從業者，監管部門、交易所及司法機關等機構參考。
圖書目錄
第一章 上市公司證券類法律風險頻發
第一節 中國證券市場發展歷程 // 006
第二節 上市公司證券類法律風險概況 // 011
一、2018 年 A 股上市公司行政違法高發 // 011
二、2018 年上市公司涉及刑事犯罪整體情況 // 011
三、上市公司遭遇證券訴訟問題多發 // 013
第三節 上市公司證券類法律責任類型 // 014
一、上市公司證券類民事法律責任 // 015
二、上市公司證券類行政法律責任 // 016
三、上市公司證券類刑事法律責任 // 017
第四節 信息披露成為上市公司法律風險的重中之重 // 018
一、信息披露已成上市公司違法違規行為的“重災區” // 018
二、信息披露的基本類型 // 019
三、違反信息披露義務行為的具體類型 // 022
四、信息披露違規的動因 // 024
五、上市公司信息披露相關制度概述 // 024
第二章 上市公司常見證券類民事法律責任
第一節 上市公司證券類民事法律責任概況 // 028
第二節 上市公司虛假陳述的民事法律責任 // 032
一、2018 年虛假陳述民事訴訟概況 // 032
二、上市公司信息披露違規簡述 // 033
三、虛假陳述有關法律法規 // 034
四、虛假陳述民事法律責任若干法律問題 // 036
五、投資者與上市公司虛假陳述賠償糾紛案例 // 042
第三節 上市公司涉及的操縱市場民事法律責任 // 043
一、操縱市場的有關法律法規 // 044
二、操縱市場概述 // 046
三、操縱市場案例 // 052
四、操縱市場民事賠償案審理難點 // 056
第四節 上市公司涉及的內幕交易民事法律責任 // 058
一、現行法律法規關於內幕交易的規定 // 059
二、內幕交易若干法律問題 // 063
三、內幕交易民事賠償案例 // 069
四、案件勝訴難點：因果關係、具體損失如何認定 // 075
第五節 上市公司欺詐發行民事法律責任 // 077
一、欺詐發行的有關法律法規 // 078
二、欺詐發行的法律責任 // 079
三、欺詐發行的案例 // 086
第六節 上市公司涉及的業績承諾民事法律責任 // 089
一、有關業績承諾的法律法規 // 91
二、監管部門—中國證監會的監管意見 // 92
三、當前上市公司業績承諾的基本情況 // 93
四、上市公司業績承諾兌現難的原因 // 95
五、業績承諾的法律屬性 // 96
六、業績承諾有關案例 // 96
第七節 控股股東、實控人、董監高損害公司利益 // 99
一、關於上市公司控股股東、實際控制人及公司董監高損害上市公司利益的
主要法律法規 // 100
二、常見損害公司利益行為 // 102
第八節 上市公司控制權之爭民事法律風險 // 105
第三章 上市公司常見證券類行政法律責任
第一節 上市公司被立案調查 // 114
一、上市公司被立案調查概況 // 114
二、對上市公司立案調查的措施與程式 // 118
三、上市公司被立案調查的常見情形 // 123
第二節 上市公司被立案調查附帶影響 // 125
一、對上市公司自身的影響 // 125
二、對上市公司控股股東、實際控制人的影響 // 128
三、對最近三年內控股股東、實際控制人的影響 // 129
四、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 129
五、對上市公司董監高的影響 // 130
六、對獨立董事的影響 // 130
七、對董事會秘書的影響 // 131
第三節 上市公司常見證券類行政處罰 // 132
一、上市公司證券類行政處罰概況 // 132
二、近幾年上市公司行政違法處罰情況 // 133
三、上市公司行政違法行為處罰種類 // 139
四、上市公司信息披露違法行為的行政處罰 // 140
五、涉及上市公司內幕交易違法行為的行政處罰 // 142
六、上市公司財務造假型信息披露違法行為的行政處罰 // 145
七、上市公司違規擔保違法行為的行政處罰 // 147
八、涉及上市公司操縱市場違法行為的行政處罰 // 147
九、上市公司實際控制人、控股股東違法行為的行政處罰 // 149
十、上市公司持股 5% 以上股東違法行為的行政處罰 // 152
十一、上市公司董監高及獨立董事違法行為的行政處罰 // 153
第四節 上市公司常見證券類行政處罰附帶影響 // 156
一、對上市公司自身的影響 // 156
二、對上市公司控股股東和實控人的影響 // 162
三、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 162
四、對上市公司董監高的影響 // 162
五、對上市公司獨立董事的影響 // 163
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 163
第五節 上市公司非行政處罰性監管措施 // 164
一、上市公司非行政處罰性監管措施概述 // 164
二、近三年上市公司非行政處罰性監管措施情況 // 165
三、上市公司非行政處罰性監管措施種類 // 166
四、上市公司證券發行違規的非行政處罰性監管措施 // 167
五、上市公司收購違規的非行政處罰性監管措施 // 167
六、上市公司重大資產重組違規的非行政處罰性監管措施 // 170
七、上市公司信息披露違規的非行政處罰性監管措施 // 170
八、上市公司上市違規的非行政處罰性監管措施 // 172
第六節 上市公司非行政處罰性監管措施附帶影響 // 174
一、對上市公司的影響 // 174
二、對上市公司控股股東及實際控制人的影響 // 175
三、對上市公司收購人及相關人員的影響 // 176
四、對上市公司董監高的影響 // 176
五、對上市公司獨立董事的影響 // 177
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 177
第七節 上市公司自律監管措施和紀律處分措施 // 178
一、上市公司自律監管措施和紀律處分措施概述 // 178
二、近三年上市公司自律監管措施和紀律處分措施情況 // 179
三、上市公司自律監管措施和紀律處分措施的種類 // 182
四、上市公司自律監管措施和紀律處分措施常見情形 // 186
第八節 上市公司自律監管措施和紀律處分措施附帶影響 // 191
一、對上市公司的影響 // 191
二、對上市公司股東及實際控制人的影響 // 193
三、對上市公司收購人及相關人員的影響 // 195
四、對上市公司董監高的影響 // 195
五、對相關保薦代表人、證券服務機構及其相關人員的影響 // 196
第四章 上市公司常見證券類刑事法律責任
第一節 上市公司證券類刑事法律責任概況 // 199
一、上市公司證券類刑事犯罪概述 // 199
二、近幾年上市公司刑事追責情況 // 202
第二節 上市公司常見證券類犯罪 // 212
一、欺詐發行股票、債券罪 // 212
二、違規披露、不披露重要信息罪 // 216
三、擅自發行股票或者公司、企業債券罪 // 219
四、內幕交易、泄露內幕信息罪 // 223
五、利用未公開信息交易罪 // 226
六、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪 // 230
七、操縱證券、期貨市場罪 // 234
八、背信損害上市公司利益罪 // 237
第三節 上市公司證券類刑事犯罪附帶影響 // 242
一、對 A 股上市公司的影響 // 243
二、對上市公司董監高的附帶影響 // 246
第四節 上市公司證券類三大法律責任的附帶與交叉問題 // 248
一、上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限 // 249
二、上市公司證券類行政違法、刑事犯罪與民事賠償責任 // 251
第五章 上市公司常見證券類法律風險管控與應對
第一節 抓信息披露工作 // 260
第二節 完善公司治理結構 讓董事更懂事 // 264
第三節 嚴格執行內控與風險防範制度 // 267
第四節 對外積極溝通與應訴 // 270
第五節 對內嚴格追責 // 278
第六節 及時自查自糾 // 280
第七節 聘請外部專家 // 282
第八節 危機處理 // 284
作者簡介
郭勤貴，律師、經濟與金融史獨立學者。先後獲得北京大學法學碩士、清華大學 EMBA學位。曾訪學於哈佛大學與耶魯大學，是耶魯全球領導力項目學員。先後執業於國浩、中倫、金杜及德恆等國內多家著名律師事務所。先後為數十家知名跨國公司、中央企業、大型金融機構、網際網路科技公司提供專項法律或常法服務及數家中央部委、地方政府法律顧問。出版著作有：《網際網路金融商業模式與架構》《網際網路金融原理與實務》《股權設計》《股權眾籌》《網際網路新商業模式》《大併購》等。目前執業於北京金融街某著名律師事務所。擔任數家 A股、港股上市公司獨立董事。
趙萬寶，律師，獲得北京大學法學院商法研究中心法律碩士學位。先後執業於通商、錦天城等國內著名律師事務所。先後為數十多家中央和地方國企、大型金融機構、上市公司、網際網路科技公司及非上市公司等提供境內或跨境 IPO、配股、吸收合併、併購重組、債券發行、資產證券化、混合所有制改革、員工持股計畫的專項法律或常年法律顧問服務，以及為地方政府部門提供法律顧問服務。趙律師曾參著、協助統稿《新類型公司訴訟疑難問題研究》（2009北京大學出版社）。目前執業於某著名律師事務所的深圳分所。
