《贏在資本：上市公司資本運營法律風險解析與防範》是中國廣播影視出版社的圖書，作者是郭勤貴、趙萬寶。
基本介紹
- 中文名：贏在資本：上市公司資本運營法律風險解析與防範
- 作者：郭勤貴 、趙萬寶
- 出版時間：2021年1月1日
- 出版社：中國廣播影視出版社
- 頁數：285 頁
- ISBN：9787504384935
- 類別：經濟
- 定價：69 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
資本市場在金融運行中具有牽一髮而動全身的作用，上市公司是資本市場的基石，在我國經濟高質量發展中既是主力軍，排頭兵，是中國經濟的支柱力量。黨中央、國務院高度重視上市公司質量，多次下文要求提高上市公司質量。
2020年10月9日國務院印發《關於進一步提高上市公司質量的意見》，指出上市公司質量提高是推動資本市場健康發展的內在要求，要求上市公司提高治理水平，解決上市公司突出問題，提高上市公司及相關主體違法違規成本。在過往有關上市公司治理專項活動的基礎上，證監會將通過開展上市公司治理專項行動等方式，不斷推進對股東和投資者的權益保護，綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規行為，進一步提高上市公司治理水平。
本書主要對上市公司及其相關人員在資本市場運營中所面臨的民事、行政、刑事法律風險和法律責任與防範進行整體梳理、分析。
圖書目錄
第一章 上市公司證券類法律風險頻發
第一節 中國證券市場發展歷程 // 006
第二節 上市公司證券類法律風險概況 // 011
一、2018 年 A 股上市公司行政違法高發 // 011
二、2018 年上市公司涉及刑事犯罪整體情況 // 011
三、上市公司遭遇證券訴訟問題多發 // 013
第三節 上市公司證券類法律責任類型 // 014
一、上市公司證券類民事法律責任 // 015
二、上市公司證券類行政法律責任 // 016
三、上市公司證券類刑事法律責任 // 017
第四節 信息披露成為上市公司法律風險的重中之重 // 018
一、信息披露已成上市公司違法違規行為的“重災區” // 018
二、信息披露的基本類型 // 019
三、違反信息披露義務行為的具體類型 // 022
四、信息披露違規的動因 // 024
五、上市公司信息披露相關制度概述 // 024
第二章 上市公司常見證券類民事法律責任
第一節 上市公司證券類民事法律責任概況 // 028
第二節 上市公司虛假陳述的民事法律責任 // 032
一、2018 年虛假陳述民事訴訟概況 // 032
二、上市公司信息披露違規簡述 // 033
三、虛假陳述有關法律法規 // 034
四、虛假陳述民事法律責任若干法律問題 // 036
五、投資者與上市公司虛假陳述賠償糾紛案例 // 042
第三節 上市公司涉及的操縱市場民事法律責任 // 043
一、操縱市場的有關法律法規 // 044
二、操縱市場概述 // 046
三、操縱市場案例 // 052
四、操縱市場民事賠償案審理難點 // 056
第四節 上市公司涉及的內幕交易民事法律責任 // 058
一、現行法律法規關於內幕交易的規定 // 059
二、內幕交易若干法律問題 // 063
三、內幕交易民事賠償案例 // 069
四、案件勝訴難點：因果關係、具體損失如何認定 // 075
第五節 上市公司欺詐發行民事法律責任 // 077
一、欺詐發行的有關法律法規 // 078
二、欺詐發行的法律責任 // 079
三、欺詐發行的案例 // 086
第六節 上市公司涉及的業績承諾民事法律責任 // 089
一、有關業績承諾的法律法規 // 91
二、監管部門—中國證監會的監管意見 // 92
三、當前上市公司業績承諾的基本情況 // 93
四、上市公司業績承諾兌現難的原因 // 95
五、業績承諾的法律屬性 // 96
六、業績承諾有關案例 // 96
第七節 控股股東、實控人、董監高損害公司利益 // 99
一、關於上市公司控股股東、實際控制人及公司董監高損害上市公司利益的 主要法律法規 // 100
二、常見損害公司利益行為 // 102
第八節 上市公司控制權之爭民事法律風險 // 105
第三章 上市公司常見證券類行政法律責任
第一節 上市公司被立案調查 // 114
一、上市公司被立案調查概況 // 114
二、對上市公司立案調查的措施與程式 // 118
三、上市公司被立案調查的常見情形 // 123
第二節 上市公司被立案調查附帶影響 // 125
一、對上市公司自身的影響 // 125
二、對上市公司控股股東、實際控制人的影響 // 128
三、對最近三年內控股股東、實際控制人的影響 // 129
四、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 129
五、對上市公司董監高的影響 // 130
六、對獨立董事的影響 // 130
七、對董事會秘書的影響 // 131
第三節 上市公司常見證券類行政處罰 // 132
一、上市公司證券類行政處罰概況 // 132
二、近幾年上市公司行政違法處罰情況 // 133
三、上市公司行政違法行為處罰種類 // 139
四、上市公司信息披露違法行為的行政處罰 // 140
五、涉及上市公司內幕交易違法行為的行政處罰 // 142
六、上市公司財務造假型信息披露違法行為的行政處罰 // 145
七、上市公司違規擔保違法行為的行政處罰 // 147
八、涉及上市公司操縱市場違法行為的行政處罰 // 147
九、上市公司實際控制人、控股股東違法行為的行政處罰 // 149
十、上市公司持股 5% 以上股東違法行為的行政處罰 // 152
十一、上市公司董監高及獨立董事違法行為的行政處罰 // 153
第四節 上市公司常見證券類行政處罰附帶影響 // 156
一、對上市公司自身的影響 // 156
二、對上市公司控股股東和實控人的影響 // 162
三、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 162
四、對上市公司董監高的影響 // 162
五、對上市公司獨立董事的影響 // 163
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 163
第五節 上市公司非行政處罰性監管措施 // 164
一、上市公司非行政處罰性監管措施概述 // 164
二、近三年上市公司非行政處罰性監管措施情況 // 165
三、上市公司非行政處罰性監管措施種類 // 166
四、上市公司證券發行違規的非行政處罰性監管措施 // 167
五、上市公司收購違規的非行政處罰性監管措施 // 167
六、上市公司重大資產重組違規的非行政處罰性監管措施 // 170
七、上市公司信息披露違規的非行政處罰性監管措施 // 170
八、上市公司上市違規的非行政處罰性監管措施 // 172
第六節 上市公司非行政處罰性監管措施附帶影響 // 174
一、對上市公司的影響 // 174
二、對上市公司控股股東及實際控制人的影響 // 175
三、對上市公司收購人及相關人員的影響 // 176
四、對上市公司董監高的影響 // 176
五、對上市公司獨立董事的影響 // 177
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 177
第七節 上市公司自律監管措施和紀律處分措施 // 178
一、上市公司自律監管措施和紀律處分措施概述 // 178
二、近三年上市公司自律監管措施和紀律處分措施情況 // 179
三、上市公司自律監管措施和紀律處分措施的種類 // 182
四、上市公司自律監管措施和紀律處分措施常見情形 // 186
第八節 上市公司自律監管措施和紀律處分措施附帶影響 // 191
一、對上市公司的影響 // 191
二、對上市公司股東及實際控制人的影響 // 193
三、對上市公司收購人及相關人員的影響 // 195
四、對上市公司董監高的影響 // 195
五、對相關保薦代表人、證券服務機構及其相關人員的影響 // 196
第四章 上市公司常見證券類刑事法律責任
第一節 上市公司證券類刑事法律責任概況 // 199
一、上市公司證券類刑事犯罪概述 // 199
二、近幾年上市公司刑事追責情況 // 202
第二節 上市公司常見證券類犯罪 // 212
一、欺詐發行股票、債券罪 // 212
二、違規披露、不披露重要信息罪 // 216
三、擅自發行股票或者公司、企業債券罪 // 219
四、內幕交易、泄露內幕信息罪 // 223
五、利用未公開信息交易罪 // 226
六、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪 // 230
七、操縱證券、期貨市場罪 // 234
八、背信損害上市公司利益罪 // 237
第三節 上市公司證券類刑事犯罪附帶影響 // 242
一、對 A 股上市公司的影響 // 243
二、對上市公司董監高的附帶影響 // 246
第四節 上市公司證券類三大法律責任的附帶與交叉問題 // 248
一、上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限 // 249
二、上市公司證券類行政違法、刑事犯罪與民事賠償責任 // 251
第五章 上市公司常見證券類法律風險管控與應對
第一節 抓信息披露工作 // 260
第二節 完善公司治理結構 讓董事更懂事 // 264
第三節 嚴格執行內控與風險防範制度 // 267
第四節 對外積極溝通與應訴 // 270
第五節 對內嚴格追責 // 278
第六節 及時自查自糾 // 280
第七節 聘請外部專家 // 282
第八節 危機處理 // 284
作者簡介
郭勤貴：律師，財經作者，金融、經濟、商業與科技史研究者。先後獲得北京大學法學院碩士(2005年) 、清華大學經管學院EMBA ( 2015年 ) ，國合耶魯全球領導力項目EDP(2018年 ) ，曾訪學於哈佛大學 ( 2017年 ) 與耶魯大學 ( 2019年 ) ，執業於國浩、中倫、金杜及德恆等北京多家著名律師事務所 。
先後為數十家知名跨國公司、中央企業、大型金融機構、網際網路科技公司提供專項法律或常法服務 ，曾擔任數家中央部委、地方政府法律顧問。代理過數十起具有重大影響的訴訟仲裁案件，為十餘起上市公司併購、重組、定向增發操作提供專項法律服務 。出版著作《網際網路金融商業模式與架構》《 網際網路金融原理與實務》《股權設計》《股權眾籌》《網際網路新商業模式》《大併購 》等。目前執業於北京金融街某著名律師事務所，擔任數家A股、港股上市公司獨立董事 。
趙萬寶：律師，獲得北京大學法學院商法研究中心法律碩士學位。先後執業於通商、錦天城等國內著名律師事務所。先後為十多家中央和地方國企、大型金融機構、上市公司、網際網路科技公司及非上市公司等提供境內或跨境IPO、配股、吸收合井、併購重組、債券發行、資產證券化、混合所有制改革、員工持股計畫的專項法律或常年法律顧問服務，以及為地方政府部門提供法律顧問服務。曾參著、協助統稿《新類型公司訴訟疑難問題研究》(北京大學出版社2009年出版)。目前執業於某著名律師事務所的深圳分所。
