證券質押

實施細則

第一條為規範證券質押登記行為，維護質押雙方的合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《物權法》、《擔保法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、行政法規和部門規章的規定，以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規則》等有關業務規則，制定本細則。

第二條本細則適用於登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限於證券交易所場內登記的份額）等證券的質押登記業務。

證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會和中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）頒布的《證券公司股票質押貸款管理辦法》以自營證券質押的，適用該辦法及本公司相關業務規定。

債券質押式回購、交收擔保品業務等涉及的證券質押按本公司相關業務規定辦理。

第三條本公司採取證券質押登記申報制度，對質押登記申請人提供的申請材料進行形式審核，質押登記申請人應當保證其所提供的質押契約等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質押行為、內容、程式符合法律、行政法規和部門規章等有關規定。

第四條質押雙方向本公司申請辦理證券質押登記，應提交以下材料：

（一）證券質押登記申請，申請中應列明出質人姓名（全稱）、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名（全稱）、質押契約編號、擬質押證券簡稱、證券代碼、證券數量等內容；

（二）質押契約原件；

（三）質押雙方有效身份證明檔案及複印件（境內法人需提供營業執照及複印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件、法定代表人授權委託書、經辦人有效身份證明檔案及複印件；境外法人需提供經認證或公證的有效商業登記證明檔案、董事會或者執行董事授權委託書、授權人有權授權的證明檔案、授權人有效身份證明檔案複印件、經辦人有效身份證明檔案及複印件；境內自然人需提供中華人民共和國居民身份證及複印件，委託他人代辦的還需提供經公證的委託代辦書、代辦人身份證及複印件；境外自然人需提供經認證或公證的境外所在國家或者地區護照或者身份證明,有境外其他國家、地區永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區居民身份證,台灣同胞台胞證等，委託他人代辦的還需提供經認證或公證的委託代辦書、代辦人身份證及複印件）；

（四）出質人證券賬戶卡原件及複印件；

（五）質押股份為國有股東持有的，出質人應當取得省級以上國有資產管理部門出具的質押備案表；

（六）本公司要求提供的其他材料。

第五條本公司對質押雙方提交的質押登記申請材料審核通過後，根據受理日日終對證券持有數據的核查結果進行質押登記，並於下一交易日向質權人出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記證明上載明的質押登記日為準。

第六條證券質押登記不設具體期限，解除質押登記，需由質權人申請辦理。

第七條質權人向本公司申請解除質押登記，除需提交本細則第四條第（三）項中質權人、經辦人的相關材料外，還需提交以下材料：

（一）解除證券質押登記申請，申請中應列明出質人姓名（全稱）、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名（全稱）、質押契約編號、擬解除質押證券簡稱、證券代碼、證券數量等內容；

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