證券行業誠信準則

《證券行業誠信準則》是中國證券業協會制定的誠信準則，自發布之日起實施。

基本介紹

• 中文名：證券行業誠信準則
• 發布單位：中國證券業協會

制定背景

為貫徹落實新證券法和《關於進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》（證監發〔2020〕77號）的有關要求，推進證券行業誠信建設，加強從業人員自律管理，完善中介機構聲譽約束機制，中國證券業協會制定《證券行業誠信準則》。

主要內容

《證券行業誠信準則》定位為行業機構及其工作人員誠信自律行為的主動約束，共五章三十一條，主要內容包括：一是明確誠信基本義務。聚焦市場與投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關的行業行為準則，覆蓋合規、守約、廉潔、誠信文化等不同領域的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員面向投資者及行業、面向客戶、面向監管和自律管理的不同義務提供指引；二是壓實機構管理責任。設專章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動；三是強化守信激勵和失信懲戒。明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。