《證券行政執法和解：比較法視野與中國路徑》是2023年中國金融出版社出版的圖書，作者是高振翔。
基本介紹
- 中文名：證券行政執法和解：比較法視野與中國路徑
- 作者：高振翔
- 出版時間：2023年8月1日
- 出版社：中國金融出版社
- 頁數：306 頁
- ISBN：9787522019314
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
證券行政執法和解，是指涉嫌違法行為人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響，證券監管機構與涉嫌違法行為人自願平等協商，達成和解協定並由當事人履行承諾後終止案件調查的一種證券行政執法方式。傳統證券監管方式具有單方性、強制性、命令性和高權性特點，容易損害行政相對人等其他主體合法權益，造成市場動盪和秩序紊亂。2015年我國開始試點實施證券行政執法和解制度，2019年新修訂的《證券法》第171條將證券行政執法和解制度寫入立法。為進一步拓展和豐富證券行政執法和解的理論成果，健全我國證券行政執法和解制度，提升制度使用效果，本書採取從理論到制度再到實踐，從境外到境內的研究進路，對證券行政執法和解的基本理論範疇、典型國家（地區）制度及實踐、我國制度現狀與問題剖析，制度完善路徑等問題進行了深入研究。破解我國證券行政執法和解制度存在的實施動力不足、運行程式不暢、和解金性質不明、投資者權利保障欠缺等問題，有必要從執法理念、信任機制、動力機制、程式銜接等方面尋求路徑，圍繞原則確立、實體設計和程式設計三個方面進行具體制度最佳化。
圖書目錄
目錄
緒論１
第一章 證券行政執法和解的基本理論範疇１６
第一節 證券行政執法和解的概念特徵１６
第二節 證券行政執法和解的制度淵源３９
第三節 證券行政執法和解的價值基礎５３
第四節 證券行政執法和解的制度構造７３
第五節 本章小結８６
第二章 比較法視野下的證券行政執法和解９０
第一節 域外證券行政執法和解的總體情況９０
第二節 和解條件的比較研究９７
第三節 和解程式的比較研究１０９
第四節 和解內容的比較研究１２８
第五節 各方利益保障機制的比較研究１４４
第六節 本章小結１４７
第三章 我國證券行政執法和解的制度現狀與問題檢討１５２
第一節 我國證券監管執法體制框架１５２
第二節 我國證券行政執法和解的規範評析１５９
第三節 我國證券行政執法和解的實踐評析１８４
第四節 證券行政執法和解的中國化問題１９３
第五節 本章小結２０８
第四章 我國證券行政執法和解的制度完善２１１
第一節 制度完善的總體路徑２１１
第二節 證券行政執法和解的原則確立２３２
第三節 證券行政執法和解的實體設計２３８
第四節 證券行政執法和解的程式設計２７１
第五節 本章小結２９８
後記３０３
作者簡介
高振翔，1992年3月生，廣東省佛山市人。中國社會科學院研究生院法學博士（經濟法學專業）、上海交通大學凱原法學院法學碩士（國際法學專業）、美國西北大學法學院法學碩士（榮譽畢業生，Master of Laws with Honors)，持有美國紐約州執業律師資格和中國法律職業資格。在《證券市場導報》《財經法學》《證券法苑》等核心期刊發表學術論文多篇，研究方向為證券法、公司法。現供職於深圳某金融機構。
