《證券服務機構虛假陳述責任及風險防範》是2020年法律出版社出版的圖書，作者是郭克軍、孫巍、沈樂行。
基本介紹
- 中文名：證券服務機構虛假陳述責任及風險防範
- 作者：郭克軍 孫巍 沈樂行
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2020年11月
- ISBN：9787519746636
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
隨著證券領域法律法規的不斷完善，政府監管力度也日趨增強。證券服務機構是資本市場的“看門人”，如何在證券服務中勤勉盡責，防範虛假陳述責任風險，成為證券服務機構近年來關注的焦點。
本書以現行規範為標尺，歸納介紹了證券服務機構的類型及其在證券服務中的角色與職責；以實踐案例為背景，介紹分析了虛假陳述民事責任的構成要件與虛假陳述民事案件的訴訟程式；以實務經驗為參照，提出了證券服務機構應對民事責任與風險防範的指引建議。
基於對理論規定和實務經驗的充分闡述，本書將協助廣大證券服務機構有效防範證券虛假陳述責任風險，從而為資本市場提供更為優質的專業服務。
圖書目錄
第一章 證券服務機構
第一節 證券公司
一、證券公司從事保薦業務
二、證券公司從事承銷業務
三、證券公司從事財務顧問業務
第二節 會計師事務所
一、業務概述
二、會計師從事證券業務的主要規範體系
三、會計師事務所從事證券業務的基本內容與基本要求
四、會計師事務所從事證券業務相關的法律責任
第三節 律師事務所
一、業務概述
二、律師從事證券業務的主要規範體系
三、律師事務所從事證券業務的基本要求
四、律師事務所從事證券業務相關的法律責任
第四節 資產評估機構
一、業務概述
二、資產評估機構從事證券業務的主要規範體系
三、資產評估機構從事證券業務的基本要求
四、資產評估機構從事證券業務相關的法律責任
第五節 信用評級機構
一、證券資信評級機構
二、信用評級機構
第二章 證券服務機構的職能
第一節 證券服務機構職責劃分及注意義務標準
一、證券市場證券服務機構的責任劃分模式
二、證券服務機構職責劃分與注意義務標準
第二節 首次公開發行股票並上市
一、主要證券服務機構及其職責
二、證券服務機構的勤勉盡責義務
三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監管措施及法律責任
四、典型案例：某上市公司首次公開發行股票虛假陳述案
第三節 重大資產重組
一、主要證券服務機構及其職責
二、證券服務機構的勤勉盡責義務
三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監管措施及法律責任
四、典型案例：A上市公司與B公司重大資產重組虛假陳述案
第四節 上市公司收購
一、主要證券服務機構及其職責
二、證券服務機構的勤勉盡責義務
三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監管措施及法律責任
四、典型案例：某上市公司收購虛假陳述案
第五節 定期報告
典型案例：某上市公司虛假陳述責任糾紛案
第六節 債券發行上市
一、財政部監管下的債券發行
二、國家發展和改革委員會監管下的債券發行
三、證監會監管下的債券類型及規則體系
四、證券服務機構的勤勉盡責義務
五、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監管措施及法律責任
六、典型案例：G公司欺詐發行公司債券、信息披露違法案
七、人民銀行監管下的債券發行
八、中國銀行保險監督管理委員會監管下的債券發行
九、交易所市場監管下的債券交易
十、中國銀行間市場交易商協會監管下的債券發行
第三章 虛假陳述民事責任
第一節 概述
一、《虛假陳述若干規定》的適用範圍
二、證券服務機構虛假陳述責任規定概述
第二節 虛假陳述民事法律責任的構成要件
一、虛假陳述民事法律責任的性質
二、虛假陳述行為
三、因果關係
四、證券服務機構侵權責任的歸責原則
五、損失的計算
六、證券服務機構之間的虛假陳述責任承擔與區分
第四章 虛假陳述民事訴訟程式
第一節 虛假陳述民事賠償訴訟的管轄
第二節 虛假陳述民事賠償訴訟前置程式
一、前置程式的相關規定及施行
二、前置程式與虛假陳述重大性的認定
第三節 虛假陳述集體民事訴訟程式
一、共同訴訟
二、示範判決機制
三、人數不確定的代表人訴訟
四、集團訴訟
第四節 美國的集團訴訟制度
一、集團訴訟的確認
二、集團成員範圍的確定
三、集團訴訟中的和解
四、勝訴酬金制度
第五章 證券服務機構民事責任的風險防範
第一節 認真對待工作底稿
一、何為工作底稿
二、工作底稿的作用
三、工作底稿的編制
第二節 完善內部風險控制機制
第三節 建立職業責任保險制度
一、彌補傳統風險控制方式的多元化手段
二、建立職業責任保險制度的必要性
三、現行行業統保模式的利弊
四、個性化職業保險採購要點
第四節 強化執業人員素養
