證券投資基金學（第三版）

《證券投資基金學（第三版）》是2014年出版的圖書，作者是李曜。

基本介紹

• 書名：證券投資基金學（第三版）
• ISBN：9787302179252
• 定價：40
• 出版時間：2014-1-10
• 裝幀：平裝

內容簡介

本書是一本全面、實用、貼緊現實的證券投資基金運作管理及投資的教材。全書共22章，主要介紹了投資基金的類型、管理、費用、風險、治理結構、投資、業績評估等等。書中涵蓋了證券投資基金領域所有方面的基本理論和知識，同時也反映了該領域的國內外最新研究成果，體系合理，文字流暢，內容具體實用，涉獵面廣，時效新，是證券投資基金領域具有代表性的教材。

目錄

第1章基金的含義、特點與發展歷史11.1投資基金及其在海外的發展歷史1

1.2投資基金與其他金融制度、金融工具的比較5

1.3投資基金的優勢與局限6

1.4投資基金在世界金融業發展中的作用8

1.5投資基金成功的原因分析——以美國為例11

1.6我國證券投資基金業發展歷程13

第2章基金分類32

2.1契約型基金與公司型基金32

2.2開放式基金與封閉式基金35

2.3基金的其他分類39

第3章基金創新品種51

3.1貨幣市場基金51

3.2指數基金56

3.3傘型結構基金59

3.4保本基金66

3.5交易所上市開放式基金(LOF)71

3.6交易所交易基金(ETF)73

第4章基金募集與設立82

4.1基金募集程式82

4.2基金契約86

4.3招募說明書89

4.4基金的募集與認購91

第5章基金行銷100

5.1基金行銷方式100

5.2直接行銷方式與間接行銷方式的優劣比較101

5.3開放式基金行銷方式的國際比較101

5.4我國證券投資基金行銷的狀況103

第6章基金的資產淨值110

6.1資產淨值概述110

6.2資產淨值的估值110

6.3已知價法和未知價法111

6.4資產淨值的“失真”112

6.5基金持有“問題股”的估值113

[1]證券投資基金學目錄[3]第7章開放式基金的定價與交易116

7.1開放式基金價格116

7.2認購、申購與贖回117

7.3轉換、非交易過戶、轉託管與凍結124

7.4開放式基金特殊交易的處理125

第8章封閉式基金的價格、折價交易與轉型132

8.1封閉式基金價格132

8.2封閉式基金的折價與溢價133

8.3封閉式基金的折價原因分析136

8.4封閉式基金的溢價原因分析139

8.5封閉式基金轉型為開放式基金143

第9章基金費用155

9.1基金持有人費用155

9.2基金的運營費用156

9.3基金費率的靈活設計159

9.4美國的基金費率161

9.5我國基金管理費的創新165

9.6我國基金管理人提取管理費的現狀與問題169

9.7對我國基金管理人激勵機制的建議175

第10章基金的註冊登記和過戶清算178

10.1基金的註冊登記178

10.2基金的過戶清算180

10.3我國開放式基金註冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢182

第11章基金治理結構(一)184

11.1基金治理結構定義184

11.2證券投資基金當事人之間的關係185

11.3基金治理結構的國際比較187

11.4基金管理公司197

11.5基金市場的非對稱信息與基金管理人的道德風險211

11.6基金管理公司道德風險的解決對策218

第12章基金治理結構(二)224

12.1基金託管人224

12.2基金持有人大會232

第13章基金治理結構(三)250

13.1基金監管的定義與模式250

13.2開放式基金與封閉式基金監管的區別251

13.3基金監管機構與監管內容252

13.4基金監管的發展趨勢256

第14章基金投資(一)264

14.1基金的投資決策程式265

14.2基金的投資目標和投資理念273

14.3基金的投資策略275

14.4基金的投資風格278

第15章基金投資(二)286

15.1證券組合管理理論及其套用286

15.2有效市場理論及其運用289

15.3博弈論與基金投資292

15.4反射理論296

15.5行為金融理論及其套用298

第16章基金投資(三)306

16.1資產配置的定義、步驟與基本方法306

16.2資產配置的主要策略類型及比較313

16.3資產配置的實際案例分析317

16.4我國基金的投資組合321

16.5基金投資的限制328

16.6基金投資的特殊問題331

第17章開放式基金的流動性管理339

17.1開放式基金的流動性風險339

17.2海外開放式基金的流動性管理342

17.3我國開放式基金的流動性管理343

17.4開放式基金的融資管理345

第18章基金的收益分配與稅收347

18.1基金收益的組成347

18.2基金收益的分配方案350

18.3海外基金的收益分配352

18.4我國基金的收益分配354

18.5基金的稅收360

第19章基金信息披露366

19.1海外基金的信息披露要求367

19.2我國基金的信息披露要求369

19.3基金信息披露的內容和格式373

第20章基金財務報表分析380

20.1投資結果報告380

20.2財務報表381

20.3基金財務狀況報告的審計384

20.4基金的財務分析385

第21章基金選擇與基金績效評價396

21.1基金選擇指標396

21.2基金績效評價指標407

21.3基金績效評價指標的發展411

21.4基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型414

21.5基金績效貢獻的因素分析420

21.6基金績效評級體系424

第22章基金的變更、終止及清算431

22.1封閉式基金的變更431

22.2基金終止431

22.3基金清算434

參考文獻437