《證券公司高級管理人員資質法律法規彙編(2012)》是2012年5月中國金融出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 中文名：證券公司高級管理人員資質法律法規彙編(2012)
- 作者：中國證券業協會
- 出版時間：2012年5月
- 出版社：中國金融出版社
- 頁數：447 頁
- ISBN：9787504963666
- 定價：65 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《證券公司高級管理人員資質法律法規彙編（2012）》彙編了《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》、《關於證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）的起草說明》及其入選法規54件。在人選法規中，綜合類14件，公司管理類15件（包括公司及分支機構設立、變更4件，公司治理、內部控制與信息披露5件，財務與風險控制3件，從業人員管理3件），業務類22件（包括證券經紀2件，證券投資諮詢2件，證券保薦、承銷與財務顧問6件，證券自營2件，證券資產管理4件，融資融券3件，其他證券業務2件），其他類3件。
上述檔案是《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》起草工作法律專家組、行業專家組和高校專家組，並行開展全面梳理、分類、論證、審校等一系列工作環節後，通過專題會議徵求意見、專函徵求中國證監會有關部門意見、報請中國證券業協會會長批准後彙編成冊的。《證券公司高級管理人員資質法律法規彙編（2012）》將作為中國證券業協會今後一個時期舉辦證券公司擬任高管人員培訓班暨資質測試的培訓教材之一，供證券公司擬任高管人員、現任高管人員及其培訓、測試專家參考。
圖書目錄
一、大綱
證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）
關於《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》的起草說明
二、綜合
中華人民共和國公司法
第一章 總則
第二章 有限責任公司的設立和組織機構
第三章 有限責任公司的股權轉讓
第四章 股份有限公司的設立和組織機構
第五章 股份有限公司的股份發行和轉讓
第六章 公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務
第七章 公司債券
第八章 公司財務、會計
第九章 公司合併、分立、增資、減資
第十章 公司解散和清算
第十一章 外國公司的分支機構
第十二章 法律責任
第十三章 附則
中華人民共和國證券法
第一章 總則
第二章 證券發行
第三章 證券交易
第四章 上市公司的收購
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結算機構
第八章 證券服務機構
第九章 證券業協會
第十章 證券監督管理機構
第十一章 法律責任
第十二章 附則
證券公司監督管理條例
第一章 總則
第二章 設立與變更
第三章 組織機構
第四章 業務規則與風險控制
第五章 客戶資產的保護
第六章 監督管理措施
第七章 法律責任
第八章 附則
證券公司風險處置條例
第一章 總則
第二章 停業整頓、託管、接管、行政重組
第三章 撤銷
第四章 破產清算和重整
第五章 監督協調
第六章 法律責任
第七章 附則
中華人民共和國刑法（第二編第三章 第三節 、第四節）
中華人民共和國證券投資基金法
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金託管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖回
第七章 基金的運作與信息披露
第八章 基金契約的變更、終止與基金財產清算
第九章 基金份額持有人權利及其行使
……
三、公司管理
四、業務
五、其他
