論美國的民主

《論美國的民主》（De la démocratie en Amérique）是法國思想家阿歷克西·德·托克維爾創作的社會學著作，分上、下兩卷，分別出版於1835、1840年。

《論美國的民主》全書分為兩卷，第一卷分為上、下兩部分，第一部分講述美國的政治制度，第二部分對美國的民主進行社會學的分析。第二卷分四個部分，以美國為背景發揮作者的政治哲學和政治社會學思想。

該書的基本思想在於承認貴族制度衰落的必然性和平等與民主勢不可當的發展趨勢。它既是第一部對美國社會、政治制度和民情進行綜合研究的著作，也是第一部記述美國民主制度的專著。作者把民主作為一個對象來觀察。沒有摻雜自己的觀點加以論證。

基本介紹

• 作品名稱：論美國的民主
• 外文名稱：De la démocratie en Amérique
• 作者：【法】夏爾·阿列克西·德·托克維爾
• 類別：社會學
• 首版時間：1835、1840年
• 字數：722000

內容簡介

這部著作的上卷和下卷，不是寫於同一時期，其間相隔5年。因而在筆調、結構、敘述上有所不同。該書上卷包括美國的地理環境，種族狀況，英裔移民帶到北美的影響，美國聯邦制的優點與其他國家聯邦制的比較，聯邦政府與各州政府的關係，政黨產生的原因，政治社團的作用，輿論的作用等方面；中心思想是闡明美國的民主、自由、平等是如何在政治生活和社會生活中體現的。下卷是以美國的民主思想和美國的民情為背景，分析了美國人的哲學觀念、宗教思想、科學理論、文學、藝術、社會心理、民族性格等等方面。同時，與英法等國為代表的西歐國家的類似問題做了對比。

作品目錄

上卷

第十二版序

緒論

第一部分	第二部分
第一章 北美的地理概況和原住印第安人	第一章 美國是由人民統治的
第二章 英裔美國人的構成特徵及其影響	第二章 美國的政黨
第三章 英裔美國人的社會情況	第三章 美國的出版自由
第四章 美國的人民主權原則	第四章 美國的政治社團
第五章 美國的各級政權	第五章 美國的民主及其對政治生活的影響
第六章 美國的司法權及其對政治社會的影響	第六章 美國的民主政府對社會的影響
第七章 美國的政治審判	第七章 多數在美國的無限權威及其影響
第八章 聯邦憲法	第八章 多數的暴政在美國受到的限制
	第九章 有助於美國維護民主共和制度的主要因素
	第十章 值得研究的其他幾個問題

下卷

序言

第一部分 民主對美國人的智力活動的影響	第二部分 民主對美國人的情感的影響
第一章 關於美國人的哲學方法	第一章 為什麼民主國家愛平等比愛自由更熱烈和更持久
第二章 關於民主國家的信仰的主要源泉	第二章 關於民主國家中的個人主義
第三章 為什麼美國人更喜好一般觀念	第三章 個人主義為什麼在民主革命完成後比在其他時期強烈
第四章 為什麼美國人不追求政治方面的一般觀念	第四章 美國人是怎樣以自由制度對抗個人主義的
第五章 宗教在美國與民主的互補共生關係	第五章 美國人在日常生活中對結社權的運用
第六章 天主教在美國得以發展的原因	第六章 結社與報刊的關係
第七章 民主國家人民的思想傾向於泛神論的原因	第七章 一般結社與政治結社的關係
第八章 平等激發了美國人追求完美的觀念	第八章 美國人以“正確理解利益”的原則和個人主義進行鬥爭
第九章 美國人的致富激情與對科學、文學、藝術愛好的統一	第九章 美國人在宗教上對“正確理解利益”原則的運用
第十章 為什麼美國人在科學方面偏重實踐而不關心理論	第十章 美國人對物質福利的愛好
第十一章 美國人以什麼精神對待藝術	第十一章 民主社會的公民在物質生活享樂上的特點
第十二章 為什麼美國人既建造平凡的建築物又建造宏偉的建築物	第十二章 為什麼有些美國人那樣醉心於唯靈主義
第十三章 民主時代文學的特徵	第十三章 為什麼美國人身在幸福之中還心神不寧
第十四章 美國文學所具有的商業性	第十四章 美國人對於喜好享樂、熱愛自由和關心公務的統一
第十五章 民主社會裡研究希臘和拉丁文學的效用	第十五章 宗教信仰讓美國人的心靈轉向非物質享樂
第十六章 美國的民主對語言的改變	第十六章 為什麼過分熱愛福利反而可能損害福利
第十七章 論民主國家詩的源泉	第十七章 如何教導人們以長遠眼光看待行動目標
第十八章 為什麼美國的作家和演說家喜愛誇張	第十八章 為什麼美國人認為一切正當的職業都是高尚的
第十九章 簡論民主國家的戲劇	第十九章 為什麼幾乎所有的美國人都喜歡實業活動
第二十章 關於民主時代的歷史學家的研究傾向	第二十章 為什麼實業有可能產生貴族制度
第二十一章 關於美國的議會辯才

第三部分 民主對我所說的民情的影響	第四部分 民主的思想和感情對政治社會的影響
第一章 民情因身份平等而日趨溫和了	第一章 平等自然使人愛好自由制度
第二章 民主使美國人之間的日常關係簡易了	第二章 民主國家關於政府的觀點自然有利於中央集權
第三章 為什麼美國人在本國不愛激動而在歐洲卻又表現得過於激動	第三章 引導民主國家的人民走向中央集權的感情和思想原因
第四章 前三章的總結	第四章 有助於民主國家走上中央集權或是避免中央集權的若干因素
第五章 民主改變了主僕關係	第五章 雖然當今歐洲國家的統治者的地位不如以前穩定但其最高權力卻日益加強
第六章 民主制度和民情對地主和佃戶之間關係的影響	第六章 民主國家害怕哪種專制
第七章 民主對工資的影響	第七章 以上各章的延續
第八章 民主對家庭的影響	第八章 主題的總結
第九章 美國年輕女性的教育
第十章 年輕女性怎樣習得為妻之道
第十一章 身份平等如何有助於美國維護良好的民情
第十二章 美國人怎樣理解男女平等
第十三章 平等是如何自然地將美國人分成許多私人小團體的
第十四章 對美國人的儀表的若干考察
第十五章 美國人的嚴謹精神和它為什麼不能阻止美國人做事輕率
第十六章 美國人輕浮的自尊心
第十七章 美國的社會面貌為什麼既千變萬化又單調一致
第十八章 關於美國和民主社會中的榮譽
第十九章 為什麼美國人雖多懷奮進之心卻少有鴻鵠大志
第二十章 關於某些民主國家裡的求官謀祿問題
第二十一章 為什麼大規模的革命越來越少
第二十二章 為什麼民主國家的人民希望和平而其軍隊卻希望戰爭
第二十三章 民主國家的軍隊里最好戰和最革命的階層
第二十四章 為什麼民主國家的軍隊較其他國家的軍隊在戰爭初期軟弱而在戰爭持續階段強勁
第二十五章 民主國家軍隊的紀律
第二十六章 民主社會裡的戰爭

創作背景

《論美國的民主》寫於大革命之後的法國。當時，王權已經被推翻，但是社會動盪不已，新舊政治力量交織在一起。雖然民主的要求被舊勢力暫時壓制了下去，但是，政治敏銳性很強的托克維爾已經意識到，民主是一種勢不可擋的歷史潮流，舊有的等級制遲早會進入歷史的“故紙堆”，人人身份平等的新時代終將來臨，民主即將在全世界範圍內不可避免地和普遍地到來。

1830年七月革命爆發後，托克維爾被指責與波旁王朝有染，為避免麻煩，與朋友博蒙一起向法務部請求，要求去美國考察研究那裡的新監獄制度，以便為即將開始的法國監獄制度改革做準備。當托克維爾在美國進行考察的時候，當時安德魯·傑克遜就任美國總統剛剛二年出頭。在1831年4月他們所去的美國，正處在深刻而廣泛的變革時期。1787年結成聯邦時只有東部13個州，1831年又多了11個州，其中有兩個州，即路易斯安那州和密蘇里州，領土已經伸延到密西西比河以西。在美國考察了9個月，1832年2月離開美國。1835年和1840年分別出版《論美國的民主》上、下卷。

對於《論美國的民主》的撰寫，托克維爾較少依據過去和同時代的文字材料，而是通過對美國各階層人士的訪問，對社會的直接考察，親身體驗美國的社會制度、人權、宗教信仰、經濟等各個方面。

作品思想

在《論美國的民主》一書中，“民主”的含義有些混亂，其基本核心的意義就是社會的各個方面走向平等的趨勢。民主的好處是顯而易見的：“民主的法制一般趨向於照顧大多數人的利益，因為他來自公民之中的多數。公民之中的多數雖然可能犯錯誤，但他沒有與自己對立的利益。貴族的法制與此相反，他趨向於使少數人壟斷財富和權利，因為貴族生來總是少數。因此，一般可以認為民主立法的目的比貴族立法的目的更有利於人類。”托克維爾所說的平等並非指財產的平等，而是權利的平等，即“身份平等”。在托克維爾的理論中，平等是根本的大事，所有的個別事物都由他而產生。“它（平等）賦予輿論以一定的方向，法律以一定的方針，執政者以新的箴言，被治者以特有的習慣。”不僅如此，身份平等的影響“遠遠大於政治措施和法律，而且他對政府的鉗製作用決不亞於對公民社會的這種作用。他不僅在製造言論、激發情感、移風易俗，而且在改變非他產生的一切”。

然而，最受託克維爾重視的，並不是民主和平等，而是自由。“在思想上我傾向民主制度，但由於本能，我卻是一個貴族——這就是說，我蔑視和懼怕民眾。自由、法制、尊重權利，對這些我極端熱愛——但我並不熱愛民主。……我無比崇尚的是自由，這便是真相。”托克維爾認為平等會使人產生對自由的要求。“使人各自獨立的平等，也使人養成只按自己的意志進行個人活動的習慣和愛好。

人在與自己相等的人來往當中和作為個人的生活習慣而永遠享有的這樣完全獨立，使人對一切權威投以不滿的目光，並很快激起關於政治自由的思想和對於政治自由的愛好。”自由和平等有其和諧的一面。“因為人人都將完全平等，所以人‘ 人也將完全自由；反過來說，因為人人都將完全自由，所以人人也將完全平等。”但是，平等和自由並不是成正比關係發展的。尤其是在民主社會中，“當自由還只是人們的一種想法和愛好的時候，平等已經深入到人們的習慣，控制了民情，使生活的每一細小行動都具有了追求平等的傾向”。因而儘管民主國家的人民天生熱愛自由，但對追求平等的激情卻更難以遏止。“他們希望在自由之中享受平等，在不能如此的時候，也願意在奴役之中享用平等。”正是由於對自由的推崇，托克維爾繼承了貢斯當對民主制度可能轉化為專制暴政的思想，將之表述為“多數的暴政”。他認為，民主所能產生的危險，一方面是已為人們所廣泛談論的無政府主義的傾向，另一方面就是多數的暴政，即絕對權威對個人自由的扼殺，相對於前者而言，後者更為嚴峻。所以托克維爾認為專制在民主時代才是使人最害，怕的。他甚至這樣闡述自己的觀點：“萬一在美國不再存在自由，那將是由於多數人擁有了無限的權力，逼得少數人走投無路，迫使他們訴諸武力所造成的。”。“在民主社會中如何使自由得到有效的保障，是托克維爾美國民主觀的核心問題。結合對美國社會的實際考察，他提出在民主社會中實行聯邦制、三權分立、地方自治、結社自由和新聞出版自由等一系列措施來保證自由，防止多數的暴政。首先，來看聯邦政府與州政府之間的關係。權力在兩套政府之間劃分，聯邦政府所做的任何一件事都必須在聯邦憲法的某些條款中找到依據，而州政府則擁有除了州憲法和聯邦憲法禁止他有的權力之外的一切權力。托克維爾十分推崇這樣的雙重權力。由於州政府的權力不是聯邦政府授予的，因而他也就不能從州政府手中把這些權力收回。聯邦政府在其自身範圍內是至高無上的，但這個範圍卻受到了嚴格和明確的限定。而各州在他們的範圍內同樣是至高無上的，在法律意義上說，他們都是獨立的自治體。1791年《第十條憲法修正案》規定憲法所謂授予合眾國或為禁止各州行使之權力，皆由各州或人民保留之，托克維爾認為這樣的權力結構才能保證地方自治的自由。

其次，托克維爾認為關於聯邦政府內部的權力劃分也有助於自由在民主社會的存在和實現。聯邦憲法前三條將立法、行政和司法權分別授予全國政府的三個部門正是出於這種考慮。但是分權也有其危險性，因為擁有不同權力的不同官員可能集中權力一致行動。防止這種危險性的方法就是權力的互相制衡。每個部門在政治上都處於獨立地位（總統由選舉團成員選舉、參議員由各州的立法機構提名選出、眾議員由選區人民選出、聯邦法官由總統徵得參議院的同意後任命，但為終身制）的同時，在其他部門的活動中都起到某些作用，如國會制定法律，但總統可以給予否決；總統實施法律，但國會提供經費；最高法院可以宣布經國會通過並由總統簽署的法律為違憲，但法官由總統任命並經參議院批准；參眾兩院在制定法律時互相有否決權。理論上這種權力的分立與制衡是很清晰的，而在實際中又存在許多問題。托克維爾在其考察過程中敏銳地覺察到這個問題。19世紀30年代的美國，聯邦政府和州政府事實上處於一種權力對峙狀態。人們希望將主權劃分得既能使組成聯邦的各州繼續在一切與本州的繁榮有關的事務上管理自己，又能使聯邦所代表的全國政府仍然是一個整體和滿足全國性的需要。但是仍然有種種跡象表明，聯邦政府終將處於一種更為主要的地位。聯邦所統治的不是各州，而只是各州的公民。在聯邦要徵稅時，它不是向州（比如說麻薩諸塞）政府徵收，而是向州的居民徵收”。由於聯邦政府直接統治的是公民個人，它的力量不是借用來的，而是自己創造的。它有自己的行政人員、法院、司法人員和軍隊，因而它能夠去做它有權做到的一切。“中央政府像一切全國政府一樣，直接管理被治者、行政官員和司法人員，但是行動的範圍有限。現在這個政府不再是聯邦政府，而是不完備的全國政府。”托克維爾對結社自由給予高度的重視。他認為美國社會自由的存在很大程度上應歸功於在美國有著大量獨立、自由的社團。這些社團由平等的人們聯合起來組成，承擔大量的社會公共事務與社會公益事業的管理，維持社會正常秩序，分擔中央政府的職能，增強社會的自治、自發和自組織能力，使小政府成為可能，最終使政府的強制降低到最小。各種“政治的、工業的和商業的社團，甚至科學和文藝的社團，都像是一個不能隨意限制或暗中加以迫害的既有知識又有力量的公民，他們在維護自己的權益而反對政府的無理要求的時候，也保護了公民全體的自由”。

美國報刊業的發展和新聞自由也給托克維爾留下了深刻的印象，以至於他將這一點作為在民主社會保障個人自由的一個非常重要的措施。由於創辦報刊既簡單又容易，美國定期和半定期期刊的樣數多得令人難以置信，然而正是由於數量大使得報刊的影響反而減小。托克維爾到達美國後看的第一份報紙上就刊登了對時任總統毫不留情的攻擊文章，儘管十分吃驚，但托克維爾還是給予這種新聞和出版自由以很高的評價。他認為：“在平等時代，每個人自然是孤立無援的。……他們容易被人置之不理，受到無緣無故的輕視。因此在我們這個時代，公民只有一個手段可以保護自己不受迫害，這就是向全國呼籲，如果國人充耳不聞，則向全人類呼籲。他們用來進行呼籲的唯一手段就是報刊。因此，出版自由在民主國家比在其他國家無限珍貴。只有他可以救治平等可能產生的大部分弊端。”龐大的政治集會、議會特權等民主方式在很大程度上並不能阻止社會對個人的奴役，但是新聞出版自由則可以使這種奴役降低到較低的水平。

作品影響

《論美國的民主》出版後，立即受到普遍好評，使托克維爾名揚海外。據布雷德利在《論美國的民主》英譯本卷末的統計，在托克維爾生前，《論美國的民主》的法文本出過13版，逝世後出到17版，尚有兩種全集本。另外，在比利時和美國，也有法文本問世。截至1945年，共有英、德、荷、匈、意、丹、俄、西班牙、瑞典、塞爾維亞等十種文字的譯本先後問世，而且有些國家不止一個譯本和不止出版一次，英國和美國就有60多個英文版本。這還是一個不完全的統計。

該書成為社會學的早期重要著作之一。托克維爾提出以私人慈善而非政府來協助貧窮人口的主張，也對於日後的保守主義和自由意志主義有著深遠影響。

作品評價

美國作家克里夫頓·費迪曼《一生的讀書計畫》：《論美國的民主》邏輯清晰，文筆優雅。

作者簡介

阿歷克西·德·托克維爾（Charles Alexis De Tocqueville，1805—1859），法國歷史學家、政治家，政治思想家，政治社會學的奠基人。1835年，托克維爾的代表作《論美國的民主》上卷寫成，在西方世界產生了巨大影響，他本人也因此而飲譽歐洲。1839年，他成為人文和政治科學院院士，並當選為眾議院議員。1840年，《論美國的民主》下卷問世。1841年，他成為法蘭西學院院士，1842年成為芒什省議員一托克維爾於1851年寫了《回憶錄》詳細介紹了二月革命的情況。1856年，他發表了專門論述法國革命的專著——《舊制度與大革命》。1859年4月16日，托克維爾在坎城去世。