西班牙國家證券市場委員會

西班牙國家證券市場委員會(英文全稱 Commission Nationale Mercado Valores )下文簡稱“CNMV”是監察西班牙證券交易市場的機構,他可以對西班牙證券市場的所有參與者的一切活動進行監管。

基本介紹

  • 中文名:西班牙國家證券市場委員會
  • 外文名: Commission Nationale Mercado Valores
  • 簡稱:CNMV
CNMV的簡介,CNMV的目標,CNMV的監管對象,CNMV的監管查詢辦法,CNMV與中國的合作,

CNMV的簡介

西班牙國家證券市場委員會(CNMV)是根據西班牙證券市場法而成立的,西班牙證券市場法是西班牙金融系統證券市場深入改革的產物之一。1998年第37部法律對上述西班牙證券市場法進行了更新和完善,初步建立了西班牙證券市場的監管構架。這個構架符合歐盟監管的要求,有利於發展歐洲的證券市場。西班牙的金融監管和監控系統,現代而高效,並且正在向更加完善的層次邁進。金融市場,新趨勢不斷湧現,這給金融監管提出了更好的修改要求。CNMV將會通過精簡機構設定和程式,提高自身的監管效率,同時,這也是CNMV在接下來幾年中發展的方向。與此同時,CNMV做好鼓勵市場整合和促進創新與競爭這兩個目標之間的平衡。一方面,CNMV將建立適當的投資者保護體系,另一方面,CNMV將努力使這個“適當”做到“良好的調節”。

CNMV的目標

西班牙國家證券市場委員會(CNMV)的目標是要確保在西班牙市場的透明度和形成正確的價格,並保護投資者。為了實現上述目標,CNMV會使用任何方式,披露相關的信息;同時,CNMV會藉助科技進步力量,運用先進的計算機監測設備監管市場參與者的活動。
西班牙國家證券市場委員會(CNMV)工作的最大受益者是西班牙投資者,因為CNMV的工作目標就是給西班牙投資者提供足夠的保護。因此,CNMV的工作重點是提高向市場所披露的信息的質量,並努力做好審計工作和提高公司董事和高管們的薪酬。當然,CNMV也會花大力氣偵查未註冊的中介機構的非法活動。

CNMV的監管對象

西班牙國家證券市場委員會(CNMV)的監管行為會涉及到公司公募發行證券、證券二級市場和投資服務公司。CNMV也對公司及投資公司進行審慎監管,以確保投資者的交易安全,證券體系中具有足夠的償付能力。這裡所的公司及投資公司具體如下所示:
1、集體投資計畫類別,具體包括:證券和房地產投資公司,證券和房地產投資基金以及證券和房地產投資管理公司。
2、主要從事買賣證券的經紀商和交易商。
3、側重於管理個人以證券為主的資產的投資組合管理公司。
西班牙國家證券市場委員會(CNMV)通過全國證券編號機構(National Securities Numbering Agency)給西班牙所有的發行證券頒發ISIN號和CFI 號,這兩種號已經被國際社會所承認。

CNMV的監管查詢辦法

第一步:打開西班牙國家證券市場委員會(CNMV)網站:
第二步:在西班牙國家證券市場委員會(CNMV)網站中部點擊“Companies Search(公司查詢)”。
第三步:輸入要查詢的經紀商,比如“X-Trade Brokers”。點擊“Search(查找)”。
第四步:如果所查詢經紀商接受西班牙國家證券市場委員會(CNMV)的監管,就會顯示該經紀商的公司類型,點擊該公司類型,比如“X-Trade Brokers”的公司類型就是“Foreing Investment Service Companies(海外投資服務公司)”。

CNMV與中國的合作

中國證監會與境外證券與西班牙國家證券市場委員會(CNMV)於2009.10.6在布魯塞爾簽訂了證券期貨監管合作諒解備忘錄。

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