華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金是華安基金髮行的一個指數型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：華安中證細分醫藥ETF聯接A
- 基金類型：指數型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：華安基金
- 基金管理費：0.50%
- 首募規模：4.33億
- 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
- 基金代碼：000373
- 成立日期：20141128
- 基金託管費：0.10%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
通過投資於目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資範圍
基金以目標ETF、標的指數成份股及其備選成份股為主要投資對象，把全部或接近全部的基金資產用於跟蹤標的指數的表現，此外，為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股（含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券、權證、股指期貨及中國證監會允許基金投資的其它金融工具，但須符合中國證監會的相關規定。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布後，基金管理人可以在不改變本基金既有投資策略和風險收益特徵並在控制風險的前提下，參與融資融券業務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務，以提高投資效率及進行風險管理。屆時本基金參與融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執行，在履行相關程式後，無需召開基金份額持有人大會決定。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布後，基金管理人可以在不改變本基金既有投資策略和風險收益特徵並在控制風險的前提下，參與融資融券業務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務，以提高投資效率及進行風險管理。屆時本基金參與融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執行，在履行相關程式後，無需召開基金份額持有人大會決定。
投資策略
本基金為目標ETF 的聯接基金，目標ETF 是採用完全複製法實現對標的指數緊密跟蹤的全被動指數基金。
本基金通過把全部或接近全部的基金資產投資於目標ETF、標的指數成份股和備選成份股進行被動式指數化投資，實現對業績比較基準的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資於目標ETF的比例不低於基金資產淨值的90%，日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人將採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金投資於目標ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標ETF二級市場流動性較好的情況下，為了更好地實現本基金的投資目標，減小與標的指數的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。
為有效控制指數的跟蹤誤差，本基金在注重風險管理的前提下，將適度運用股指期貨。本基金利用股指期貨流動性好、交易成本低和槓桿操作等特點，通過股指期貨對本基金投資組合的跟蹤效果進行及時、有效地調整和最佳化，並提高投資組合的運作效率等。
基於流動性管理的需要，本基金可以投資於期限在一年期以下的國家債券、央行票據和政策性金融債，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。
本基金通過把全部或接近全部的基金資產投資於目標ETF、標的指數成份股和備選成份股進行被動式指數化投資，實現對業績比較基準的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資於目標ETF的比例不低於基金資產淨值的90%，日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人將採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金投資於目標ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標ETF二級市場流動性較好的情況下，為了更好地實現本基金的投資目標，減小與標的指數的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。
為有效控制指數的跟蹤誤差，本基金在注重風險管理的前提下，將適度運用股指期貨。本基金利用股指期貨流動性好、交易成本低和槓桿操作等特點，通過股指期貨對本基金投資組合的跟蹤效果進行及時、有效地調整和最佳化，並提高投資組合的運作效率等。
基於流動性管理的需要，本基金可以投資於期限在一年期以下的國家債券、央行票據和政策性金融債，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。
收益分配原則
1、由於本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內的每一基金份額享有同等分配權；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低於收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇採取紅利再投資形式的，同一類別基金份額的分紅資金將按紅利發放日該類別的基金份額淨值轉成相應的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收申購費。同一投資者持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式，如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，則登記機構將以投資者最後一次選擇的分紅方式為準；
4、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低於收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇採取紅利再投資形式的，同一類別基金份額的分紅資金將按紅利發放日該類別的基金份額淨值轉成相應的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收申購費。同一投資者持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式，如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，則登記機構將以投資者最後一次選擇的分紅方式為準；
4、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
