《股權眾籌監管制度研究》是2018年11月法律出版社出版的圖書，作者是陳晨。
基本介紹
- 書名：股權眾籌監管制度研究
- 作者：陳晨
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2018年11月
- 頁數：314 頁
- 定價：65 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519723545
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
《股權眾籌監管制度研究》梳理了股權眾籌的概念、起源、法律本質等要素，並在此基礎上論證了股權眾籌應構成我國資本市場的獨立分層的“第四板”，具有獨立監管的必要性，應針對其建立專門的監管機制。在剖析股權眾籌風險特質的基礎上，梳理了其他國家和地區股權眾籌監管實踐和經驗，對照我國現有的相關法律法規、監管政策對股權眾籌的規制，指出我國當前證券市場和社會環境下股權眾籌發展的挑戰，以及相應制度回應的缺失，同時提出在當前《證券法》修訂的背景下，如何進行股權眾籌監管機制的建議。
作者簡介
陳晨，先後畢業於北京大學、上海財經大學，獲歷史學、經濟學雙學士，法學碩士，經濟學博士學位。從事檢察工作逾10年，現為復旦大學管理學院博士後，上海市人民檢察院金融檢察處檢察官，主要研究領域為金融監管與金融犯罪。在《證券市場導報》《中國刑事法雜誌》《東方法學》等經濟學、法學核心期刊發表論文20餘篇，其證券犯罪論文被中國人民大學書報資料中心《複印報刊資料》全文轉載。參與教育部哲學社會科學研究重大攻關項目研究，承擔中國檢察學研究會金融檢察專業委員會研究課題、最高人民檢察院理論研究所網際網路刑事法律研究課題等多項課題，參與撰寫《刑事案例訴辯審評：破壞金融管理秩序罪》等著作。
圖書目錄
緒論
一、選題背景及研究意義
二、文獻綜述
三、研究思路
第一章股權眾籌的本質、定位及價值
第一節股權眾籌的本質
一、眾籌的概念、理念緣起及分類
二、股權眾籌的基本法律關係
三、股權眾籌的金融本質
第二節股權眾籌的定位
一、我國多層次資本市場的發展狀況
二、企業金融成長周期與資本市場對應關係
三、我國資本市場對初創期企業的分層空白
四、股權眾籌構成資本市場的獨立層級
第三節股權眾籌的價值
一、股權眾籌的金融公平價值
二、股權眾籌的金融效益價值
三、股權眾籌的禁地巴良金融秩序價值
本章小結
第二章股權眾籌的風險、規制現狀及對監管的挑戰
第一節股權眾籌的風險及其成因
一、股權眾籌的內生風險——初創企業的低成功率
二、網際網路金融投資者——長尾效應
三、網路虛擬性——信息不對稱加劇
四、網際網路信息技術——風險疊加
第二節股權眾籌的規制現狀
一、想挨笑股權眾籌的金融法規制
二、股權眾籌的政策規制
第三節股權眾籌對現有證券的挑戰與應有回應
一、證券監管範圍的拓展
二、豁免發行的豐富和完善
三、明晰眾籌平台定位及監管規則
本章小結
第三章股權眾籌監管的經驗借鑑
第一節適用原有證券監管及豁免制度的澳大利亞模式
一、眾籌監管規則和豁免可能
二、現有監管制度障礙與發展趨勢展望
第二節定位於私募發行的英國模式
一、眾籌法案頒布前的監管概況
二、眾籌規則：以投資者準入為中心
第三節嚴格限制股權眾籌企業類型的義大利模式
一、眾籌法案的出台背景和監管規則
二、義大利眾籌法案實施狀況及評價
第四節創設眾籌豁免和集資門戶的美國模式
一、《JOBS法案》出台背景
二、眾籌豁免和集資門戶的創設
三、美國《JOBS法案》的示範效應
本章小結
第四章股權眾籌的監管原則
第一節遵循證券監管的一般原則
一、公正、公開、公平原則
二、適度監管原則
三、傾斜保護原則
第二節激勵相容原則
一、激勵相容原則的理論基礎
二、激勵相捉跨照容監管的核心
三、股權眾籌監管的激勵相容原則：理論框架與現實分析
第三節成本收益原章精充則
一、成本收益原則的理論基礎
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析實例——SEC眾籌規則
四、成本收益院民幾分析適用於股權眾籌監管之障礙與可能
本章小結
第五章股權眾籌與投資者保護
第一節股權眾籌投資者保護的理念
一、投資者向金融消費者的角色嬗變
二、股權眾籌投資者保護的要求
第二節股權眾籌投資者保護的制度要旨
一、投資者適當性制度
二、信息披露機制
三、投資者投資上限制度
本章小結
第六章股權眾籌監管的運行機制
第一節股權眾籌市場準入的監管
一、關於市場準入的含義
二、股權眾籌平台的準入
三、籌資者準入規則
四、投資者準入規則汽厚
第二節股權眾籌運營行為的監管
一、眾籌平台的業務運營行為規則
二、籌資企業的行為監管規則
第三節股權眾籌市場退出的監管
一、股權眾籌投資者退出機制研究
二、股權眾籌中介平台退出機制研究
第四節股權眾籌監管機制構建——基於“監管沙盒”的鏡鑒
一、“監管沙盒”的內涵與目標
二、“監管沙盒”實踐概述
三、“監管沙盒”適用於股權眾籌監管機制構建之整盼簽嚷構想
本章小結
第七章股權眾籌監管法律責任
第一節我國涉網際網路金融風險概述
一、涉P2P非法集資犯罪風險概述
二、涉P2P非法集資犯罪特點
三、涉網際網路金融非法集資規制不足的反思
第二節我國證券監管法律責任和實施情況
一、證券監管法律責任的含義及特徵
二、我國證券監管法律責任滯後於市場發展需求
第三節股權眾籌監管民事法律責任
一、股權眾籌監管民事法律責任的形式
二、股權眾籌監管民事責任構建：以虛假陳述和欺詐客戶為中心
第四節股權眾籌監管行政法律責任
一、證券監管行政法律責任概述
二、股權眾籌行政責任探討
第五節股權眾籌監管刑事法律責任
一、股權眾籌監管刑事責任的認定思路
二、股權眾籌可能觸及的刑事責任
三、股權眾籌與非法集資界限釐清
第六節法律責任制度與監管制度之間的協調
一、不完備法律與監管主動執法
二、行政監管主動執法的現實意義
三、最佳化網際網路金融監管和法律責任規制的構想
本章小結
結論
參考文獻
致謝
二、眾籌規則：以投資者準入為中心
第三節嚴格限制股權眾籌企業類型的義大利模式
一、眾籌法案的出台背景和監管規則
二、義大利眾籌法案實施狀況及評價
第四節創設眾籌豁免和集資門戶的美國模式
一、《JOBS法案》出台背景
二、眾籌豁免和集資門戶的創設
三、美國《JOBS法案》的示範效應
本章小結
第四章股權眾籌的監管原則
第一節遵循證券監管的一般原則
一、公正、公開、公平原則
二、適度監管原則
三、傾斜保護原則
第二節激勵相容原則
一、激勵相容原則的理論基礎
二、激勵相容監管的核心
三、股權眾籌監管的激勵相容原則：理論框架與現實分析
第三節成本收益原則
一、成本收益原則的理論基礎
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析實例——SEC眾籌規則
四、成本收益分析適用於股權眾籌監管之障礙與可能
本章小結
第五章股權眾籌與投資者保護
第一節股權眾籌投資者保護的理念
一、投資者向金融消費者的角色嬗變
二、股權眾籌投資者保護的要求
第二節股權眾籌投資者保護的制度要旨
一、投資者適當性制度
二、信息披露機制
三、投資者投資上限制度
本章小結
第六章股權眾籌監管的運行機制
第一節股權眾籌市場準入的監管
一、關於市場準入的含義
二、股權眾籌平台的準入
三、籌資者準入規則
四、投資者準入規則
第二節股權眾籌運營行為的監管
一、眾籌平台的業務運營行為規則
二、籌資企業的行為監管規則
第三節股權眾籌市場退出的監管
一、股權眾籌投資者退出機制研究
二、股權眾籌中介平台退出機制研究
第四節股權眾籌監管機制構建——基於“監管沙盒”的鏡鑒
一、“監管沙盒”的內涵與目標
二、“監管沙盒”實踐概述
三、“監管沙盒”適用於股權眾籌監管機制構建之構想
本章小結
第七章股權眾籌監管法律責任
第一節我國涉網際網路金融風險概述
一、涉P2P非法集資犯罪風險概述
二、涉P2P非法集資犯罪特點
三、涉網際網路金融非法集資規制不足的反思
第二節我國證券監管法律責任和實施情況
一、證券監管法律責任的含義及特徵
二、我國證券監管法律責任滯後於市場發展需求
第三節股權眾籌監管民事法律責任
一、股權眾籌監管民事法律責任的形式
二、股權眾籌監管民事責任構建：以虛假陳述和欺詐客戶為中心
第四節股權眾籌監管行政法律責任
一、證券監管行政法律責任概述
二、股權眾籌行政責任探討
第五節股權眾籌監管刑事法律責任
一、股權眾籌監管刑事責任的認定思路
二、股權眾籌可能觸及的刑事責任
三、股權眾籌與非法集資界限釐清
第六節法律責任制度與監管制度之間的協調
一、不完備法律與監管主動執法
二、行政監管主動執法的現實意義
三、最佳化網際網路金融監管和法律責任規制的構想
本章小結
結論
參考文獻
致謝
