《股權投資基金在中國：興起原因與未來發展》是2009年11月1日上海三聯書店出版的圖書，作者是凌濤。
基本介紹
- 書名：股權投資基金在中國：興起原因與未來發展
- 作者：凌濤
- ISBN：9787542631633, 7542631632
- 頁數： 304頁
- 出版社： 上海三聯書店;
- 出版時間：第1版 (2009年11月1日)
- 開本：16
作者簡介,內容簡介,目錄,
作者簡介
凌濤，男，漢族，經濟學博士、研究員，曾在中國人民銀行總行長期從事研究工作，先後擔任中國人民銀行研究局巨觀經濟研究室副主任、主任，研究局副局長，中國人民銀行寧波分行行長，上海分行副行長，中國人民銀行反洗錢局局長，現任中國人民銀行上海總部金融穩定部主任。主要研究領域有貨幣政策與巨觀調控、金融體制改革。金融穩定、反洗錢等。從80年代後期以來，先後在《經濟研究》、《金融研究》等刊物上發表論文100多篇，出版過《中國通貨膨脹的體制特徵與演變趨勢》、《金融控股公司經營模式比較研究》、《存款保險制度的國際經驗與借鑑》、《反洗錢知識讀本》等專著。曾10多次獲得國家級或省部級優秀科研成果一、二、三等獎。1993年被評為國務院授予的終身享受政府特殊津貼專家。
內容簡介
《股權投資基金在中國:興起原因與未來發展》從相對巨觀的角度對影響我國股權投資基金行業發展的內在因素、發展環境，股權投資基金在我國興起的原因，應如何促進股權投資基金在我國發展等問題進行了深入闡述，對我國股權投資基金研究的進一步豐富和我國股權投資基金行業管理政策的完善等，均具有重要參考價值。
目錄
引言
第一章 私人股權及股權投資基金的概念
第一節 私人股權的概念
一、私人股權及其分類
二、創業資本
三、併購資本
第二節 股權投資基金的概念
一、股權投資基金
二、股權投資基金的主要特徵
三、私人股權市場的參與者
四、私人股權二級市場
第三節 其他類型投資基金
一、各種證券投資基金
二、房地產投資信託
三、國家主權投資基金
第二章 股權投資基金的歷史與現狀
第一節 美國股權投資基金的發展歷史
一、股權投資基金的第一次繁榮
二、股權投資基金的第二次繁榮
三、股權投資基金的第三次繁榮
第二節 全球股權投資基金的現狀
一、全球股權投資基金的現狀
二、美國以外地區股權投資基金的現狀
三、全球主要的股權投資基金管理機構
第三節 我國股權投資基金的發展歷史與現狀
一、我國幾種主要的股權投資基金形式
二、我國股權投資基金的發展現狀
三、有代表性的本土股權投資基金管理人
第三章 影響股權投資基金髮展的市場內在因素
第一節 企業私人股權融資的需要
一、私人股權的主要發行者及原因初步分析
二、私人股權融資與資本結構
三、不同融資渠道的可得性及成本收益比較
四、公眾企業與槓桿收購
第二節 投資者私人股權投資的需要
一、股權投資基金的投資者
二、私人股權風險收益特徵滿足了特定投資者的偏好
第三節 專業基金管理人與私人股權行業發展
一、直接投資與中介投資：規模經濟與專家管理
二、直接投資與中介投資：委託代理問題
三、股權投資基金管理人對併購市場的推動
第四章 影響股權投資基金髮展的外部因素
第一節 政府對股權投資基金的管理
一、國外政府對股權投資基金的管理
二、國外的證券私募發行制度
三、政府對股權投資基金管理的主要考慮
四、國外對股權投資基金業管理的趨向
第二節 政府對股權投資基金的扶持
一、國外政府對股權投資基金的扶持
二、股權投資基金的正外溢性
三、股權投資基金投資涉及準公共品
第三節 市場環境與股權投資基金髮展
一、巨觀經濟與金融環境
二、投資退出環境
三、市場中介服務組織
四、行業自律組織
第五章 影響我國股權投資基金髮展的主要因素
第一節 影響我國股權投資基金髮展的市場內在因素
一、中小企業融資需求
二、流動性過剩與可選擇投資工具的不足
三、海外資本與股權投資基金管理人進入我國
第二節 影響我國股權投資基金髮展的市場環境
一、經濟與金融環境
二、市場退出環境
三、中介服務組織和行業自律組織
第三節 我國政府對股權投資基金的管理與支持
一、政府對股權投資基金的管理
二、政府對股權投資基金的支持
三、天津促進股權投資基金髮展的做法
第六章 我國股權投資基金的未來發展
第一節 進一步促進我國股權投資基金髮展的意義
一、對最佳化我國企業融資結構的意義
二、對完善我國多層次金融市場的意義
三、對促進我國中小企業融資及發展的意義
四、對完成我國科技進步和產業結構升級目標的意義
第二節 我國股權投資基金組織形式的選擇與完善
一、公司型基金
二、信託型(契約型)基金
三、合夥型基金
第三節 對股權投資基金髮展的其他建議
一、堅持市場化方向和減少行政性干預
二、完善法律環境和加大政策支持
三、進一步促進市場環境的完善
參考文獻
附錄：
附錄1：創業投資企業管理暫行辦法
附錄2：外商投資創業投資企業管理規定
附錄3：關於促進創業投資企業發展有關稅收政策的通知
附錄4：國家稅務總局關於實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知
附錄5：關於合夥企業合伙人所得稅問題的通知
附錄6：信託公司私人股權投資信託業務操作指引
附錄7：商業銀行併購貸款風險管理指引
附錄8：天津市工商局《關於私募股權投資基金、私募股權投資基金管理公司(企業)進行工商登記的意見》
附錄9：天津市地稅局《關於合夥企業合伙人分別繳納所得稅有關問題的通知》
附錄10：天津市地稅局《關於合夥企業合伙人分別繳納所得稅有關問題的補充通知》
附錄11：天津市《股權投資基金和股權投資基金管理公司(企業)登記備案管理試行辦法》
附錄12：重慶市《關於鼓勵股權投資類企業發展的意見》
附錄13：上海市《關於本市股權投資企業工商登記等事項的通知》
附錄14：關於印發浦東新區促進股權投資企業和股權投資管理企業發展意見的通知
附錄15：上海市《浦東新區促進股權投資企業和股權投資管理企業發展的實施辦法》
附錄16：浦東新區設立外商投資股權投資管理企業試行辦法
附錄17：北京市《關於促進股權投資基金業發展的意見》
附錄18：寧波市《鼓勵股權投資企業發展的若干意見》
附錄19：蘇州市關於加快蘇州市創業投資發展的若干意見(試行)
附錄20：無錫市政府辦公室關於印發無錫市創業投資風險補償暫行辦法的通知
附錄21：無錫市政府辦公室關於印發無錫市創業投資引導發展專項資金運行管理暫行辦法的通知
附錄22：無錫市政府辦公室關於加快創業投資發展的若干意見
