私募基金法律合規風險管理

內容簡介

本書以內部法務人員的視角，建構了私募基金法律合規風險管理的框架，覆蓋法律風險與合規風險、私募證券基金和私募股權基金，包括基金募集、運作以及專項工作等各方面，闡釋了法律合規風險管理的方法論，釐清了不同人員的法律責任。全書對現有私募法律法規進行了解釋論上的梳理和解讀，提供了一定數量的實務案例，具有實務參考性；同時，也對特定事項進行了立法論上的探討，增加了學術趣旨。

作者簡介

秦子甲，本科及研究生畢業於清華大學法學院，碩士階段師從中國商法學泰斗、清華大學法學院首任院長王保樹教授，同時在北京大學取得經濟學雙學士學位；具有國家法律職業資格、註冊會計師（非執業會員）資格、基金業、證券業、期貨業等從業人員資格；曾供職於境內大型證券公司合規部、律師事務所投資銀行部、中國證券金融公司，目前供職於一家領先的私募基金管理機構，任合規風控負責人，具有全方位的資本市場法律實務經驗和開闊的視野。

發表學術論文：

《證券交易法律制度完善研究》，載《證券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版（作為清華大學課題組核心成員）。

《我國融資融券及轉融通保證金的法理基礎與創新使用》，載《證券市場導報》2014年2月。

《上市公司股票期權激勵下的治理控制機制完善》，載王保樹主編：《商事法論集》（第16卷），法律出版社2009年版。

圖書目錄

第一章背景

1.1發展的時代

1.2私募的崛起

1.3合規的意義

1.4本書的特點

第二章框架

2.1概念

2.2理念

2.3體系

2.4方法

2.5責任

第三章募集

3.1流程

3.1.1直銷

3.1.2代銷

3.1.3網際網路銷售的特別問題

3.2契約

3.2.1私募證券投資基金契約

3.2.2投資顧問契約

3.2.3代銷契約

3.2.4私募股權投資基金契約（有限合夥協定）及認購協定

第四章運作Ⅰ

4.1信息披露

4.1.1信息披露的內容

4.1.2信息披露的管理

4.2利益衝突防範

4.2.1員工證券投資

4.2.2不同基金間的公平交易

4.2.3敏感信息的隔離

4.2.4贈與捐獻控制

4.2.5關聯交易

第五章運作Ⅱ

5.1投研

5.1.1研究與內幕信息

5.1.2投決

5.2交易

5.2.1禁止市場操縱

5.2.2鼓勵集中交易

私募基金法律合規風險管理

基本介紹

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