澳大利亞證券和投資委員會(Australian Securities and Investment Commission) 簡稱：ASIC。
基本介紹
- 中文名：澳大利亞證券和投資委員會
- 外文名：Australian Securities and Investment Commission
- 簡稱：ASIC
- 成立時間：2001年
簡介,職能,措施,
簡介
澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。
職能
首先，作為公司監管的主要機構，該委員會的主要職能包括監督、調查和執行與財務報告有關的公司和審計師的職責，包括履行審計獨立原則、 遵守審計準則等。
其次，澳大利亞證券和投資委員會除了監督金融機構和公司外，還負責辦理與公司的開張，運營以及停業相關的手續。
另外，ASIC還從事外匯教學，包括網路培訓的機構，都必須接受認證或持有牌照。ASIC有明文規定，對CFD（差價和約）的資金安全和操作規範有監督和處罰權力。所以對包括外匯保證金業務和其他CFD契約，ASIC都對其監管。因金融衍生品的數量過多，所以ASIC並沒有對任何一項產品有明文規定，不過，所有CFD差價契約的交易均屬於其監管範圍，這點非常類似於美國的NFA，NFA對OTC市場進行監管，但並沒有對任何一項產品做出特別的條理規定。
措施
主要包括兩方面:
（一）所有經營金融產品的機構首先需要申請執照(AFS);
（二）2004年3月，ASIC還頒布了更為嚴格的標準，以保護個人投資者。
這些標準包括:金融機構需要獲取必要的執照，金融機構必須毫無保留地告訴客戶所有的服務內容，經營方式，如何對待客戶的投訴等。
