歐盟與德國資本市場法研究

內容簡介

　　為了加強歐盟金融監管的功能，歐盟在資本市場立法方面相繼頒布了一系列條例和指令，加強了歐盟層面對資本市場的干預和監管，加邀府榜強了歐盟和成員國兩個層面的金融市場監管機構之間的合作與協調，提高了歐盟資本市場監管的力度與透明度。

　　為了防範和控制金融市場潛在的風險，在歐盟確立的建設一體化資本市場原則的基礎上，與德國傳統的民商法立法相應，德國資本市場的立法也是以法典化的立法模式為主，而且堅持了一貫的審慎監管的理念，通過一系列的立法制度安排，形成了多層次的法律監管體系和監管機構。

作者簡介

　　主力軍，上海社會科學院法學研究所副研究員，碩士生導師。2005年畢業於德國奧格斯堡大學，獲法學博士學位，2006—2008年在華東政法大學博士後流動站專職研究，2009—2010年掛職任上海市寶山區人民法院院長助理。

　　主要從事民商法、金融法、歐盟經濟法和德國資本市場法研究。已發表論文30餘篇，出版專著和編著5部；主持或參與國家和省部級課題3項。2015年起作為德國奧格斯堡大學法學院客座研究員，長期參與Thomas M.J. Moellers 教授主持的德國聯邦政府“歐洲經濟法研究項目”。

圖書目錄

第一章資本市場法導論 / 1

第一節資本市場 / 1

第二節資本市場風險 / 8

第三節歐盟資本市場戰姜監管機制 / 18

第二章歐盟證券法 / 20

第一節歐盟證券市場一體化 / 20

第二節歐盟證券市場一體化的影響 / 25

第三節歐盟證券市場融合與監管制度 / 32

第三章歐盟銀行法 / 38

第一節歐盟銀行市場一體化 / 38

第二節歐盟銀行融合與監管制度 / 47

第三節巴塞爾資本協定（Basel） / 59

第四章德國證券市場法 / 75

第一節證券市場多層次立法 / 75

第二節德國上市公司法 / 83

第三節股份公司 / 86

第四節證券市場結構 / 94

第五節多層次證券市場結構 / 97

第六節證券交易所 / 107

第七節公司上市合作機構 / 111

第八節公司上市證券定價機制 / 119

第五章德國證券奔晚淋市場信息披膠捉囑露制度 / 131

第一節強制信息披露制度 / 131

第二節上市姜希臘許可審核 / 134

第六章德國證券市場民事鞏嫌笑良責任制度 / 137

第一節證券市場虛假信息民事責任 / 137

第二節《交易所法》 / 138

第三節《有價證券交易法》 / 158

第四節證券市場虛假信息的普通法民事責任 / 175

第七章德國禁止證券市場內幕交易制度 / 182

第一節內幕交易 / 182

第二節第一內幕人 / 190

第三節證券上市迎凳頁碑資格的暫停、終止與撤銷 / 200

第八章金融衍生品監管制度 / 203

第一節金融衍生品 / 203

第二節金融衍生品產生的原因 / 206

第三節金融衍生品的分類 / 207

第四節金融衍生品的功能 / 208

第五節德國金融衍生品市場 / 210

第六節金融衍生品風險控制 / 215

第九章金融衍生品規制 / 220

第一節金融衍生品交易風險控制制度 / 220

第二節德國金融衍生品規範 / 222

第三節投資者保護 / 225

第四節監管協作制度 / 229

第五節德國歐洲期貨交易所 / 231

第十章德國資本市場監管機制 / 236

第一節聯邦監管機制 / 236

第二節聯邦州監管機制 / 240

第三節交易所監管機制 / 242

參考文獻 / 249

歐盟與德國資本市場法研究

基本介紹

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