《權證風險控制與監管法律問題研究》是2008年法律出版社出版的圖書，作者是薛林。本書在理論方面進行了大膽的嘗試，取得了一系列的創新和突破；並展示和反映了目前國內外有關權證的立法與市場交易的最新資料，其中大多數市場資料都經過了重新計算、整理和補充，便於讀者對權證市場的了解，並為後來的研究提供了有益的參考。
基本介紹
- 書名：權證風險控制與監管法律問題研究
- 頁數： 380頁
- 出版社： 法律出版社
- 出版時間：2008年9月1日
圖書信息,作者簡介,內容簡介,目錄,
圖書信息
正文語種: 簡體中文
開本: 32
ISBN: 9787503683701
條形碼: 9787503683701
尺寸: 20.8 x 14.6 x 1 cm
重量: 599 g
作者簡介
薛林，女，1970年4月生於廣西賀州，漢族。1992年畢業於北京第二外國語學院東歐語系俄語專業，獲文學學士學位。2001年畢業於廣西師範大學經濟政法學院國民經濟學專業（經濟法方向），獲經濟學碩士學位。2007年畢業於武漢大學法學院國際法專業（國際經濟法方向），獲法學博士學位。現為廣西師範大學法學院副教授、中國社會科學院法學所博士後（商法方向）。
內容簡介
《權證風險控制與監管法律問題研究》從法學的視角，綜合運用法理分析、經濟分析、比較分析、歷史分析和實證分析等方法，對權證風險控制和監管的法律問題進行了全面、系統的研究，在對權證風險控制和監管制度進行國際比較的基礎上，就我國在權證風險控制與監管實踐中面臨的主要法律問題進行深入分析，並為建立和完善我國有關立法和監管制度提出若干可行的建議。
目錄
第一章 導論：權證的發展及其研究述評
第一節 權證的發展及其原因與利弊分析
一、權證的發展概況與特點分析
二、權證發展的原因分析
三、權證發展帶來的利弊
第二節 權證研究述評
一、關於權證的總體研究偏少
二、關於權證風險控制與監管的研究較少
三、關於權證法律問題的研究更少
第三節 關於本書研究的幾點說明
一、本書的研究目的
二、本書的研究方法
三、本書的研究思路與主要內容
四、本書的創新與不足
第二章 權證的經濟學與法學分析
第一節 權證的經濟學分析
一、權證的概念與性質
二、權證的特徵與功能
三、權證的分類
四、權證與類似金融產品的比較
第二節 法學視角下的權證
一、權證的法律性質
二、權證的法律特徵
三、權證契約條款
四、權證的法律關係
五、權證的法律效力
六、權證涉及的法律責任
本章小結
第三章 權證的風險控制與監管體制
第一節 權證的風險及其控制
一、權證的風險
二、權證風險控制的關鍵
三、權證風險控制的措施
第二節 權證風險監管體制
一、權證風險監管的概念與特徵
二、權證風險監管的基礎
三、權證風險監管的目的與原則
四、權證風險監管模式與措施
本章小結
第四章 風險控制的第一道關口——準入監管
第一節 權證準入監管概論
一、權證準入監管的性質與原則
二、權證準入監管的模式
三、權證準人監管的內容與措施
第二節 權證發行監管與上市監管的衝突與協調
一、衝突的根源與協調的原則
二、權證發行與上市監管機構職責的衝突與協調
三、權證發行條件與上市條件的衝突與協調
第三節 權證的準入條件
一、權證的發行條件
二、權證的上市條件
第四節 權證準入的信息披露21
一、權證準入信息披露概述
二、信息披露義務人及披露要求
三、信息披露的具體形式
本章小結
第五章 風險控制的第二道關口——持續監管
第一節 權證持續監管概論
一、權證持續監管的性質、目的與原則
二、權證持續監管的機構與內容
第二節 權證的交易規則
一、權證交易場所的確定
二、權證的登記存管、賬戶開立與交易代碼
三、權證交易時間與交易單位的確定
四、權證交易方式的確定
五、權證交易失誤24l
第三節 權證流動量的提供與監管
一、權證流動性監管概述
二、提高權證流動性的制度設定
第四節 權證交易的信息披露
一、權證交易信息披露概述
二、發行人的信息披露
三、流通量提供者的信息披露
四、交易所的信息披露
第五節 權證違法違規行為的認定與處理
一、權證違法違規行為認定與處理概述
二、對權證一般違規行為的認定與處理
三、對權證嚴重違法行為的認定與處理
本章小結
第六章 風險控制的第三道關口——退出監管
第一節 權證退出監管概論
一、權證退出監管的性質與原則
二、權證退出監管的內容與措施
第二節 權證的終止與行權
一、權證的終止
二、權證的行權與結算
三、權證終止與行權的信息披露及風險提示
四、各主要交易所關於行權與結算的規定
第三節 權證行權失敗及其救濟
一、行權失敗的概念與原因
二、行權失敗的風險與救濟
本章小結
第七章 我國權證風險監管法律制度評析及完善建議
第一節 我國現行權證風險監管法律制度評析
一、我國對權證法律規制概況
二、我國現行權證規制在風險監控方面的不足31
第二節 完善我國權證風險監管法律制度的建議
一、權證總體風險控制的制度基礎
二、權證具體運行環節的風險控制
三、貫穿於不同環節的權證風險監管
四、對股改權證予以特殊規範
本章小結
參考文獻
攻讀期間公開發表的論文
後記
