東方證券

東方證券股份有限公司（以下簡稱公司）是一家經中國證券監督管理委員會批准的綜合類證券公司，其前身是成立於1998年3月的東方證券有限責任公司。公司現有註冊資本金為32.93億元人民幣（含1500萬美元），員工1000餘人。公司資產質量優良，業務品種齊全，涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資諮詢、財務顧問、企業併購、基金和資產管理等眾多領域。

基本介紹

• 公司名稱：東方證券
• 成立時間：1998年3月
• 類型：綜合類證券公司
• 前身：東方證券有限責任公司
• 註冊資本：32.93億元人民幣

基本信息

公司概況

公司以上海為總部所在地，在全國22個城市設有99個分支機構，形成了依託上海、立足中心城市、輻射全國的大型證券公司的經營網路。 公司控股東證期貨、東證資本、東證資產管理、東方（香港）、匯添富基金、東方花旗六家子公司。

2012年上半年度，公司實現營業收入12.48億元，完成利潤總額5.59億元，取得淨利潤5.51億元。總資產459.72億元，淨資產147.95億元。

業務範圍

業務品種齊全，涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資諮詢、財務顧問、企業併購、基金和資產管理等眾多領域。

2010業績簡介

2010年，公司呈現良好的發展勢頭，全年實現營業收入30.90億元，利潤總額16.52億元，淨利潤13.15億元。公司總資產為414.79億元，同比增長24%；淨資產為102.15億元，同比增長14%；淨資本為95.64億元，同比增長31%。資產負債配置計畫執行情況良好。

東方證券歷年業績

2019年9月6日，東方證券(03958)8月非合併淨利潤同比增長4.27倍至2.73億元。

文化

經營理念

公司經營理念是：穩健經營、專業服務、以人為本、開拓創新。

“穩健經營”即合規是立身之本，穩健是經營之道，著眼於公司的長期可持續發展；

東方證券

“專業服務”即致力於提供真誠、優質、高效的專業服務，滿足和超越客戶的期望；

“以人為本”即尊重人才、人盡其才，敬業、專業的人才是公司的最寶貴資源；

“開拓創新”即勇於面對機遇、挑戰和激烈競爭，開拓進取，勇於創新，追求卓越。

企業文化

公司著力打造具有向心力和凝聚力的企業文化，提煉出和諧、創新、進取、競爭等企業文化的核心價值觀，為公司發展提供強大的精神動力。2009年9月，公司成功舉辦“慶國慶、迎世博”公司第二屆職工藝術節文藝匯演，充分展示了員工風采，鼓舞了員工士氣。

股權

公司股東實力雄厚。既有大型國有企業，也包括民營企業。

排名	股東名稱	持股比例
1		38.38%
2	文匯新民聯合報業集團	8.05%
3	上海久事公司	7.15%
4	上海菸草（集團）公司	4.84%
5	上海市郵政公司	4.78%
6	長城信息產業股份有限公司	3.88%
7	上海電氣（集團）總公司	3.34%
8	上海金橋出口加工區開發股份有限公司	3.12%
9	上海建工股份有限公司	2.91%
10	上海致達科技（集團）股份有限公司	2.77%

業務

投資銀行

東方投行以誠信、規範、創新為宗旨，建立了完備的業務流程及規範，層層 監督實施，確保為客戶提供優質、全面、高效、持續的精品服務，並且吸引了一大批海內外一流投資銀行專業人士加盟。

業務人員具有豐富的從業經驗，在財務、法律等領域具有較深的造詣，其中60%的人員具有碩士以上學歷，20%的人員為中國註冊會計師。對每一個項目都將集中人才和技術優勢，為客戶定身打造切實可行的戰略。除了在項目操作方面具有豐富的經驗和特殊優勢以外，以金融創新為業務突破口，充分領悟現有的政策，根據企業的實際情況，積極探索為市場接受的開創性切入點。

東方證券投行業務以“誠信、規範、創新”為宗旨，為客戶提供全面、專業、誠信的服務，除大力拓展IPO、股權再融資、債權融資等承銷業務之外，還積極涉足重組併購、財務顧問、管理諮詢等領域，為客戶提供一攬子的解決方案。

經紀業務

經紀業務總部是公司經紀業務的經營和管理部門，負責對整個公司經紀業務的發展提出戰略性規劃，落實、完成公司下達的各項經紀業務任務，保證經紀業務開展過程中的規範性、穩定性。

根據公司的整體發展規劃，經紀業務總部轉型為事業部制，目前總部共有39名員工，下設六個二級部門，分別為創新規劃部、業務運行部、機構業務部、零售業務部、客戶服務部和綜合管理部，轄37家營業部。

創新規劃部負責證券經紀業務的新思路、新流程和新產品的研究、設計和推廣工作，以及經紀業務的整體發展規劃。制訂經紀業務的整體發展規劃；參與各項創新業務的論證、設計和開發工作；擬訂各項新業務的制度和業務流程；跟蹤了解證券市場發展的新動態、新趨勢；負責新

業務、新流程和新產品的前期試運行階段的統籌安排；對現有產品進行組合，制訂有開創性的行銷方案。

業務運行部負責證券經紀業務業務運行管理及業務指導。負責制定證券經紀業務的業務管理細則和具體業務的操作規程；負責所屬營業部及營業網點日常業務的組織實施，並對其進行檢查與指導；準確了解新產品或新系統在所屬營業部及營業網點推廣和運行情況，並及時形成報告；負責與信息技術中心聯絡、溝通和協調涉及證券經紀業務的電腦技術保障和證券經紀業務智慧型化建設的相關工作,及公司電腦軟體開發中有關證券經紀業務的業務需求與認證工作；負責公司交易席位和交易員的管理。

機構業務部負責大型機構客戶的開發與服務；機構客戶行銷工作的發展規劃及實施方案，完善公司經紀業務行銷體系；組織開展專項、大型行銷活動；負責證券經紀業務品牌戰略的實施工作；機構客戶市場行銷手段推介、宣傳公司證券經紀業務服務產品；聯繫、協調各銀行、基金公司等合作夥伴，以及後期機構客戶行銷計畫的落實工作；組織所屬營業部有關市場行銷的交流活動等。

零售業務部負責擬訂非現場客戶行銷工作的發展規劃，策劃非現場客戶的行銷實施方案，依託有形、無形經營網點，積極協助營業部發展非現場客戶；協助營業部做好行銷團隊的建設；聯繫、協調各銀行、基金公司等合作夥伴，以及後期行銷計畫的落實工作；配合公司各職能部門新產品的推廣與實施；對營業部行銷方案的實施情況進行匯總與考核。

客戶服務部負責客戶服務中心的規劃建設；負責公司網站的內容維護及信息產品的創作和發布；整合公司資源，為全公司所有業務部門的客戶服務。負責客戶投訴及建議的受理和協調處理；負責對所屬營業部及其他經營網點的投資諮詢支持；負責與其他機構的信息合作及信息產品的購買。

綜合管理部負責與證券監管部門的聯絡與協調，負責所屬營業網點的布局調整規劃，負責所屬營業部的日常業務督導和風險防範工作，對所屬營業部重大、突發事件及相關法律糾紛進行協調和處理，負責總部範圍內的辦公、人事、行政管理及文檔工作等，協助總部領導具體安排和落實總部的日常工作，以及與公司各相關職能部門聯絡、溝通和協調，負責組織所屬營業部的培訓工作，負責對證券經紀業務各項數據進行匯總統計和分析。

資產管理

東方證券股份有限公司從事受託投資管理業務已有5年多時間，並於2002年首批獲得中國證券監督管理委員會批准的從事受託投資管理業務資格，具有豐富的實踐經驗和管理經驗。資產管理業務總部負責受託投資管理業務的運作管理。

公司在探索資產管理的業務發展過程中，一方面建立了獨立的受託投資管理業務構架、科學的管理機制、健全的風險防範機制以及良好的自律意識；另一方面，長期的市場操作經驗與投資專家的結合，使受託投資管理業務取得了良好業績。

本著專家理財的精神和誠實信用的原則，為客戶制定適合其自身投資特點和風險承受能力的理財計畫，在規範運作、控制風險的前提下，使客戶資產實現長期資本增值。

研究所

東方證券研究所是東方證券股份有限公司總部級業務部門和專業性研究機構，從事證券研究諮詢服務，是定位於服務外部機構投資者的賣方研究機構。

自2007年以來，研究所成功實現了從內部服務到賣方研究機構的轉變，走出了一條具有競爭力的賣方研究機構發展道路。近年來，研究所員工隊伍大幅增長，研究領域不斷擴大，客戶類別不斷豐富，收入規模快速增長，市場影響力大幅提升。

截止2014年9月，東方證券研究所員工隊伍達120餘人，包括研究團隊、銷售團隊、和中後台支持團隊，致力於為機構客戶提供卓越的研究和行銷服務；所覆蓋的研究領域包括國內外巨觀經濟、策略、金融工程、A股20多個行業和近300家上市公司及H股公司；所服務的客戶群體包括公募基金、保險、QFII、私募基金、券商資管等各類機構投資者。

近年來，東方證券研究所快速發展，市場影響力大幅提升，在各大基金公司的研究排名全面進入前十，在許多大型基金公司的排名進入前五。從2008年到2013年，研究所公募基金佣金分倉收入從0.79億元提升至1.86億元（不含專戶）；市占率從1.86%提高至3.61%，排名從第21名升至第9名（截至2013年底數據）。除此之外，QFII、保險、私募等其他機構客戶的數量也快速增長，佣金收入貢獻逐步提升。

領導

潘鑫軍 黨委書記、董事長

肖銀濤 黨委副書記、監事會主席

金文忠 黨委委員、總裁

桂水發 副總裁

王國斌 副總裁

楊玉成 副總裁 董事會秘書

舒 宏 總裁助理、IT治理委員會負責人

李進安 合規總監

馬 驥 總裁助理、投資銀行總監

組織

榮譽

2006年，公司黨委榮獲“全國先進基層黨組織”、“上海先進基層黨組織”、“上海市金融系統先進基層黨組織”稱號。

2007年，公司榮獲“上海金融系統創建‘四好’領導班子先進集體”稱號。

2008年，公司榮獲“2008年度治安防範先進集體”稱號。

2008年，資產管理業務總部榮獲由中華全國總工會頒發的“2008年度全國五一勞動獎狀”，成為上海市唯一獲此榮譽的金融企業。

2008年，投資銀行業務總部榮獲“2008中國區中小板最佳投行”和“2008中國區最具創新項目”兩項團體獎。

2008年，固定收益業務總部榮獲由財政部頒發的“2008年度記帳式國債承銷進步獎”。

2009年，公司當選第四屆“卓越僱主：中國最適宜工作公司”。

2010年，公司榮獲"上海金融系統世博工作優秀組織獎"，信息技術中心榮獲"2007-2009年度上海市模範集體"稱號。

2011年 東方證券旗下匯添富基金獲上海金融創新成果一等獎

2012年 東方證券投行榮獲“最佳投行金手指獎”

2016年 東方證券榮膺“2016中國新三板十大最佳做市商”獎項

子公司

公司將以創建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標，致力於成為一家公開上市的由資產管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經紀業務公司、期貨公司、研究所等分支機構組成的金融控股集團。

上海東證期貨有限公司

上海東證期貨有限公司（簡稱：東證期貨）是東方證券股份有限公司全資子公司，註冊資本5億元。其前身繫上海久聯期貨經紀有限公司，2007年9月我司與久聯期貨股東簽署股權轉讓協定，2007年11月該項股權轉讓獲得中國證監會批准，2007年12月正式更名。東證期貨是國內四家期貨交易所的全權結算會員，可以代理股指期貨、黃金期貨、鋼材期貨和其他商品期貨交易。公司擁有一支具有多年期貨、證券市場從業經驗的優秀團隊，以規範管理、誠信創新的經營理念為廣大投資者提供專業期貨服務。

公司致力於打造國內期貨界最優秀的期貨公司之一，尤其專注股指期貨、鋼材期貨、有色金屬、黃金期貨以及能源化工期貨等領域的代理和研究服務。

上海東方證券資本投資有限公司

上海東方證券資本投資有限公司（簡稱：東證資本）成立於2010年2月8日，是東方證券股份有限公司的全資子公司，註冊資本7億元。東證資本具有優秀的直投投資業務團隊，在企業的投融資、業務重組及上市、併購方面擁有豐富的經驗。

東證資本將依託母公司東方證券強大的業務平台，依靠自身優秀的業務團隊，致力於創建擁有一流管理團隊、雄厚資本實力、強大投資和管理能力、廣闊國際化視野的國內領先的投資管理公司，投資具有高成長性的國內企業，為企業的成長提供優質的資本服務，成為企業成長的助推器。

東方證券資產管理有限公司

上海東方證券資產管理有限公司（簡稱:東方證券資產管理）成立於2010年7月，是在原東方證券股份有限公司資產管理總部基礎上組建而成。資產管理總部從事客戶資產管理業務已有12年歷史，並於2002年首批獲得中國證監會的批准從事客戶資產管理業務資格，具有豐富的實踐經驗和管理經驗。2005年首批獲準開展集合資產管理業務。

東方紅資產管理團隊成立12年來，經歷了中國證券市場多次牛市熊市的考驗，已經積累了豐富的投資經驗和風險管理經驗。陸續推出了多隻東方紅系列集合理財產品和定向理財產品，投資收益率長期在券商同類產品中名列前茅。

東方金融控股（香港）有限公司

東方金融控股(香港)有限公司（簡稱：東方（香港））為東方證券股份有限公司全資附屬公司，是於2009年9月經中國證監會批准於香港設立的中資證券公司。

東方金融控股（香港）有限公司註冊資本金為1億元港幣，下設東方證券（香港）有限公司、東方期貨（香港）有限公司和東方資產管理（香港）有限公司，三家各子公司將分別持有香港證監會頒發的證券經紀業務、期貨經紀業務及等業務牌照。

匯添富基金管理有限公司

匯添富基金管理有限公司（簡稱：匯添富）成立於2005年1月，是一家高起點、國際化、充滿活力的基金公司，由東方證券股份有限公司、文匯新民聯合報業集團、東方航空集團三家實力雄厚、聲譽卓越的集團聯合發起設立，註冊資本1億元。

三家股東分別在各自行業中處於引領地位，東方證券是中國證監會認定的具"創新試點"資格的券商之一，是中國證券業資產質量最優、盈利能力最強的證券公司之一；文匯新民聯合報業集團為中國最大的報業集團之一，擁有巨大的輻射力和影響力；中國東方航空集團是中國三大航空運輸集團之一，擁有強大的品牌影響力和龐大的客戶群。

匯添富以一流的企業文化匯聚中外精英，開發受市場歡迎的產品系列，建立高效的銷售渠道，提供優質的客戶服務，實施一流的投資風險管理，以長期穩定的優秀投資業績回報投資人，並有志發展成為中國業內管理國際資產和投資國際市場的專家，經過中長期的努力發展成為中國最佳的資產管理公司之一。