《有效合規的中國經驗》，是2023年北京大學出版社出版的圖書，作者是陳瑞華。
基本介紹
- 書名：《有效合規的中國經驗》
- 作者：陳瑞華
- 出版社：北京大學出版社
- 出版時間：2023年5月1日
- 裝幀：精裝
- ISBN：9787301339633
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
企業合規不起訴包括“合規不批捕”“合規不起訴”“合規從寬量刑建議”“合規從寬處罰建議”等多重含義，目的在於督促涉案企業作出合規承諾並積極整改落實，促進企業合規守法經營，減少和預防企業犯罪。該制度的出現，改變了我國刑事訴訟制度的格局，標誌著一種以合規激勵為核心的協商性司法程式得到我國法律的確立，使那些涉嫌犯罪的企業在推行企業合規機制方面具有了一定的動力支持。該書稿在具體介紹企業合規不起訴制度的同時，針對這一制度在試驗中遇到的諸多難題，對若干個有爭議的問題作出了理論解釋，提出了可供參考的制度改進思路。
圖書目錄
第一章 有效合規計畫的理念與反思
一、 有效合規計畫的難題 / 002
二、 對“有效合規計畫”的反思 / 003
三、 有效合規計畫的重新界定 / 009
四、 大中型企業的合規計畫 / 014
五、 小微企業的合規計畫 / 020
六、 無效合規整改的主要情形 / 026
七、 有效合規計畫的差異化思路 / 033
第二章 有效合規整改的基本要素
一、 合規整改的兩種思路 / 037
二、 合規整改的前置性條件 / 040
三、 涉案企業犯罪原因的診斷 / 043
四、 合規整改的制度糾錯措施 / 050
五、 專項合規體系的構建 / 055
六、 針對性和體系化的有機結合 / 061
第三章 企業合規整改的相稱性原則
一、 相稱性原則的提出 / 063
二、 相稱性原則的性質和功能 / 064
三、 相稱性原則的比較考察 / 069
四、 相稱性原則在我國合規考察制度中的引入 / 077
五、 相稱性原則的適用（I）——合規整改模式的選擇 / 086
六、 相稱性原則的適用（II）——合規管理體系的差異化設定 / 089
七、 有效合規的制度保障 / 093
第四章 合規整改中的高層承諾原則
一、 企業高層參與合規治理的難題 / 096
二、 比較法的考察 / 099
三、 高層承諾原則的含義與功能 / 105
四、 合規體系的搭建 / 110
五、 合規文化的傳達 / 113
六、 合規體系的運行 / 117
七、 企業高層推動下的合規治理 / 121
第五章 專項合規計畫的思路和要素
一、 “全面合規”的制度困境 / 124
二、 一個案例的分析 / 127
三、 專項合規計畫的性質 / 131
四、 專項合規計畫的理論根基 / 136
五、 專項合規計畫的要素（I）——基礎性合規要素 / 140
六、 專項合規計畫的要素（II）——專門性合規要素 / 142
七、 專項合規計畫的擴展 / 149
第六章 重大單位涉罪案件的分案處理問題
一、 重大單位涉罪案件的處理難題 / 152
二、 一個案例的分析 / 155
三、 單位與個人的責任分離 / 159
四、 企業定罪附隨後果的規避 /162
五、 法益修復的效應 / 166
六、 特殊預防的效果 / 169
七、 對若干質疑的回應 / 171
八、 “放過企業，懲罰責任人”的實現 / 174
第七章 企業合規對個人刑事責任的影響
一、 對責任人員合規從寬的理論難題 / 177
二、 對責任人員合規從寬的四種場景 / 179
三、 對責任人員合規從寬的正當性反思 / 184
四、 合規關聯性理論的提出 / 189
五、 “合規關聯性理論”對合規改革的影響 / 192
六、 雙重附條件不起訴制度的確立 / 195
七、 對責任人員合規從寬的合理限制 / 197
第八章 企業合規整改的行刑銜接問題
一、 合規整改行刑銜接的制度難題 / 199
二、 行刑銜接的四種方式 / 203
三、 “行業合規”的嘗試與反思 / 205
四、 檢察機關與監管部門聯合合規考察的可行性 / 210
五、 行政機關推進企業合規方式的改革 / 213
第九章 合規監管人的角色定位
一、 合規監管流於形式的難題 / 221
二、 合規監管人的法律地位 / 222
三、 合規監管人的角色（I）——合規計畫設計環節的監督者 / 225
四、 合規監管人的角色（II）——合規計畫運行環節的指導者 / 228
五、 合規監管人的角色（III）——合規整改驗收環節的評估者 / 233
六、 合規監管人發揮作用的制度空間 / 237
第十章 律師在有效合規整改中的作用
一、 律師擔任合規顧問的難題 / 241
二、 一個案例的分析 / 243
三、 律師在合規整改中的三種角色 / 246
四、 合規考察條件的滿足 / 251
五、 企業制度糾錯的展開 / 255
六、 企業專項合規計畫的搭建 / 260
七、 基於有效合規整改的律師合規業務 / 264
附錄
附錄1 英國刑事合規的有效性標準 / 265
附錄2 法國反腐敗案件的有效合規標準 / 276
附錄3 美國反海外腐敗案件的有效合規標準 / 286
附錄4 美國檢察官是如何進行合規整改的
——《美國檢察官辦理涉企案件的啟示》讀書札記 / 298
附錄5 美國暫緩起訴協定中的合規計畫 / 309
參考書目 /315
