方正證券承銷保薦有限責任公司

中國民族證券有限責任公司成立於2002年4月，是經中國證監會批准的綜合類證券公司，註冊地北京市。2013年，股東政泉控股、樂山國資公司、兵工財務等完成對公司增資後，註冊資本44.87億元人民幣。總部位於北京市朝陽區盤古大觀，是上海證券交易所、深圳證券交易所的會員單位。在北京、上海、深圳等 18個大中省市和經濟發達地區設立了50家分支機構，業務資質齊全。

2014年12月15日，方正證券向北京市朝陽區人民法院提起民事訴訟，以損害股東利益責任糾紛為由起訴公司全資子公司中國民族證券有限責任公司及其相關責任董事。朝陽區人民法院已於2014年12月16日正式受理案件。

基本介紹

• 公司名稱：中國民族證券有限責任公司
• 成立時間：2002年4月
• 總部地點：北京市
• 註冊資本：44.87億元人民幣

公司簡介

公司業務資質齊全，已取得證券經紀、證券投資諮詢、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、全國銀行間債券交易系統成員、交易所債券市場成員、證券業務外匯經營、企業債券主承銷商、IPO詢價對象、LOF基金申購、贖回代理銷售、上證基金通、代辦系統主辦券商、深圳ETF申贖、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金一級交易商、融資融券、證券經紀人、中小企業私募債承銷、轉融通、約定式購回證券交易等業務資格。

公司始終秉承“誠信、和諧、進取、規範”的企業文化，各項業務取得了長足發展，行業排名逐年上升，自2006年以來，公司連續七年盈利，淨資產收益率居行業前列。

特別是隨著公司創新業務的快速發展，在行業內已逐步形成了具有民族證券特色的業務品牌，先後榮獲首屆國家理財規劃師年會“中國理財行業突出貢獻獎”、第九屆“中國財經風雲榜”—“最佳創新業務券商”、第六屆中國證券市場年會“金鑰匙獎”、中國資本市場季度高級研討會十周年“開拓獎”等殊榮，公司“民富齊實”系列產品獲“2011年度最佳經紀業務服務品牌”等稱號；

投行業務多次實現行業首創，公司承做的 “08釩鈦債”項目成為國內證券市場首單無銀行擔保公司債券，“09億城債”成為首單在深交所綜合協定交易平台上市交易的公司債券，2013年完成了首單在交易所掛牌發行的證券公司次級債券；投行團隊獲得浙江省人民政府授予的“浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊”稱號。

公司系統榮獲省部級、全國級“五一勞動獎狀、獎章”等先進集體、個人共130餘個。

股權結構

股權結構

股權結構

股權變化

2月26日晚間，方正證券發布收購民族證券的發行股份購買資產報告書，擬通過向民族證券全體股東以非公開發行股份的方式收購民族證券100%的股權。根據草案披露，民族證券估值為132億，溢價93.09%，本次重組新增發行股份數量為216775.54萬股，發行價格定為6.09元/股。

不過本次交易尚需取得包括方正證券股東大會、方正證券及民族證券相關國有股東的主管國有資產監督管理部門和中國證監會的批覆及核准。

組織架構

組織架構

主要業務

零售業務

零售業務是以證券經紀業務為基礎，以各地分支機構為載體，重點向非機構類客戶提供專業化證券交易服務的基礎平台、資源平台和創新平台。作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點及利潤支柱，零售業務一直保持著穩健的發展態勢，在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面始終具有較強的競爭力。

零售業務管理總部是公司零售業務的組織與管理者，是零售客戶的服務提供者，其下轄50家分支機構，營業網點遍布全國主要省會城市；下設交易運行部、市場行銷部、財富中心3個部門，分別履行分支機構管理與交易運行支持、零售客戶服務與行銷體系建設、零售客戶財富管理等職能，與機構客戶部一同構建起了公司完整的客戶服務體系。

投資銀行業務

公司為全國首批註冊登記的保薦機構之一，投資銀行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等多個部門，共80餘人，其中保薦代表人15人，準保薦代表人7人；在股權融資、債權融資及併購重組、改制上市財務顧問等方面，擁有豐富的投行實務操作經驗，具備國內外著名院校金融、會計、法律等專業的碩士、博士學位，多人具有註冊會計師（CPA）、律師和特許金融分析師（CFA）資格，是一支專業結構合理、勤勉務實、高效精幹的團隊。

業務包括：首次公開發行股票並上市和上市公司再融資業務的保薦、發行、承銷與上市推薦；企業債券的發行、承銷與上市推薦；改制輔導、兼併收購、資產重組、股權激勵等業務的方案設計及財務顧問；中小企業私募債券發行方案設計及承銷；代辦系統主辦券商業務。截止2012年底，投資銀行部門先後完成了25個保薦、主承銷、獨立財務顧問及主辦項目。其中，IPO項目9個、再融資項目6個、債券項目8個、併購重組項目1個、主辦項目1個，累計實現主承銷金額136.27億元。

2008年公司成功完成“08釩鈦債”項目，為國內證券市場首單無銀行擔保公司債券，榮膺《證券時報》社主辦2009年中國區最 優秀投行“最具創新項目獎”，當年債券主承銷家數排名第20位，債券主承銷金額排名第21位，股票及債券承銷金額排名第29位。

2009年成功發行的“09億城債”，為首單在深交所綜合協定交易平台上市交易的公司債券，是證券市場又一創新。2010年公司主承銷的首單創業板IPO項目――金剛玻璃，在深交所舉辦的創業板周年慶祝活動中，榮膺5家“創業板優秀企業”之一。

2012年6月，公司宏磊股份中小板IPO項目組獲得浙江省人民政府金融工作辦公室授予的“浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊”稱號，為民族證券品牌再添榮譽。

證券投資業務

證券投資業務，是公司的核心業務之一，由投資管理部、股票投資部、衍生產品部、綜合部組成。在投資決策領導小組指導下，按照符合市場發展規律的投資理念，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的投資決策體系和風險管理制度，並構築了一支具有雄厚的理論基礎、豐富的市場經驗及敏銳洞察力的投資隊伍，建立科學的投資體系，構建了廣泛的業務合作網路，逐步形成及時、系統、全面地信息溝通。

研究所

研究所是一個朝氣蓬勃、富有特色、蓄勢待發的團隊，現有35人，博士7人，碩士以上學歷占比超過85%，秉承“研究創造價值，專業鑄就成功”的理念，保持“公正、客觀、專業、嚴謹”的研風，著力打造特色研究。在方向上，以巨觀策略研究為基礎，構建一個自上而下的分析研究架構，從產業關聯角度指引研究；以自下而上作為行業公司研究的基本方法，研究公司產品和上下游關係，從微觀層面為巨觀策略判斷提供佐證。同時，集中力量做重點領域研究，專注於形成差異化的競爭優勢。以“提升客戶價值”為宗旨，竭誠為客戶提供精深實用的研究諮詢服務。

資產管理業務

資產管理業務主要為中高端客戶提供優質的投資管理服務。秉承“全心專注為每一份信賴”的品牌理念，始終將客戶利益放在首位，以規範的經營、卓越的投資管理及嚴格的風險控制，通過業務開拓與創新，給客戶帶來穩定、持續的回報。注重業務開拓和產品創新，從市場需求出發，現有涵蓋權益及非權益類投資品種的多隻定向及集合產品。截止2013年8月底，中國民族證券資產管理業務總部受託資金規模突破656億元，行業排名第18位。

信用業務

信用業務致力於建立連通貨幣市場和證券市場的服務平台，為投資者提供融資、融券、證券出借、約定購回等信用金融服務，以滿足不同投資者多元化的投融資需求。

自取得業務資格以來，在嚴格控制風險的前提下發展迅猛，增長速度在業內名列前茅。

信用業務團隊由高學歷、海歸背景、豐富從業經驗的專業人才組成，秉承 “專心專業，同心同贏”的服務理念，用心為投資者提供專業的服務，讓投資者實現財富增值，與公司共贏同成長。

合規風控管理

主要職責為履行合規審查、諮詢、檢查、監測、報告、風險處置等各項合規管理。

樹立以“合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值”為合規理念。按照以淨資本為核心的風險控制指標監管要求，對公司淨資本和各項業務運行開展監控、預警，保障公司經營管理的正常開展。隨著證券行業發展及創新趨勢，公司將繼續最佳化合規與風險管理方法，合理設計各項業務的風險指標限額、控制措施和預警機制，不斷提高風險管理專業化水平。

固定收益業務

是公司的傳統支柱業務之一，業務範圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、債券一、二級銷售和投資顧問等方面。

始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念，負責公司大額資產的管理並實現保值增值，為客戶提供一流、穩定的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力，完善風險控制水平，堅持開拓創新，在市場的競爭力不斷提升。與此同時，固定收益團隊和市場成員建立了廣泛的業務往來和聯繫，憑藉優良的業績，在市場贏得了廣泛聲譽。

客戶資產存管

客戶資產存管主要涉及公司每日日終法人清算及集中交易的三級清算;每日結算資金審核及交收；客戶資金三方存管，客戶資金銀行賬戶管理，公司外幣賬戶的監管；上存客戶資產的會計核算及結算報告的編制以及檔案管理;公司新意系統的規劃、建設、升級以及日常運行維護；PROP、DCOM、IST系統的日常運行維護，網上銀行以及系統許可權管理;公司基金代銷業務數據核對確認以及分TA系統的相關業務工作；並為上級監管機構提供相應的監管數據。

信息技術業務

公司信息技術業務主要涵蓋公司信息系統的規劃、建設和管理。公司具備集中交易系統、電子商務平台、多銀行存管、開放式基金代銷、融資融券、固定收益、資產管理等數十個業務系統，為廣大客戶以及公司自身的業務和管理提供安全、可靠、高效的信息化服務；在北京、深圳建成了專業的中心機房，同城及異地災備機房，形成了“兩地三中心”架構，有效地保障了各項業務的連續性。

稽核監察業務

稽核監察業務包括公司內部審計和監察，主要涉及稽核審計、行政監察和監事會辦公室工作。稽核監察部作為公司稽核監察業務執行機構，“稽核促進管理，稽核創造價值”為理念，以“風險管理”為導向，建立了覆蓋公司各項業務的稽核審計和監察規程，對公司總部和營業部的工作進行稽核。通過稽核審計、專項調查、投訴舉報、違規事項的調查和責任追究，履行監督檢查職能。

財務管理業務

公司實行“統一領導、分級核算、集中管理”的財務管理體制，建立了會計核算、預算、資金、稅務、財務人員高度集中的條線化財務管理模式。會計核算的集中管理主要通過ORACLE-ERP財務系統完成，實現了通過數據接口把業務系統數據直接導入財務系統生成會計憑證的功能；建立了以財務部為主體的預算管理中心、以各業務一線部門及營業部為主體的利潤中心、以職能部門為主體的成本中心的全面預算管理體系。

領導團隊

董 事 長 ：趙大建

總 裁 ：羅農平

監事會主席：楊克森

副 總 裁 ： 徐子兵

副 總 裁 ： 徐 麗

副 總 裁 ： 宋群力

財務總監 ： 楊 英

董事會秘書：彭子瑄

合規總監 ：蔡曉昕

重要事件

母公司訴訟

2014年12月15日，方正證券向北京市朝陽區人民法院提起民事訴訟，以損害股東利益責任糾紛為由起訴公司全資子公司中國民族證券有限責任公司及其相關責任董事。朝陽區人民法院已於2014年12月16日正式受理案件。

在民事起訴狀中，方正證券指出，民族證券是公司首次並表企業，且規模大、業務複雜，為保證上市公司合併報表中重要組成部分的審計質量，今年11月26日，公司決定聘請天健會計師事務所作為民族證券2014年年度審計機構，但民族證券無理拒絕執行公司已生效的股東決定，雖多次函告，其仍拒絕執行。

監事會主席失聯

2015年6月16日，方正證券發布公告稱，2015年6月9日起，該公司無法與現任公司監事兼全資子公司中國民族證券有限責任公司監事會主席楊克森取得聯繫。

方正證券表示，經與民族證券核實，其家屬稱楊克森因家中臨時有緊急事情需處理，由其家屬於2015年5月25日向民族證券請假，請假期間自2015年5月25日至2015年7月6日。截至目前，方正證券和民族證券通過各種方式均無法與楊克森本人取得聯繫。公告稱，綜合各方信息，楊克森女士現無法正常履行監事職務，公司需要監事進行檔案簽署的相關工作已經受到影響。公司將繼續協調包括民族證券在內的各方積極聯絡楊克森女士，核實相關情況並及時履行信息披露義務。