方正證券股份有限公司

方正證券股份有限公司（以下簡稱“方正證券”或“公司”），是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，於2010年改制為股份有限公司，並於2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。

公司目前已設立期貨、合資投行、合資基金、私募投資基金、另類投資、香港金控等六家子公司，並持有盛京銀行股份有限公司部分股權。2014年8月，公司完成對中國民族證券有限責任公司的收購，公司子公司增至七家，公司總股本擴增至82.32億股。截至2019年6月30日，公司總資產1550.98億元，淨資產383.25億元。

基本介紹

• 公司名稱：方正證券股份有限公司
• 外文名稱：FOUNDER SECURITIES
• 總部地點：湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22－24層
• 經營範圍：證券經紀、融資融券
• 公司類型：綜合類證券
• 員工數：4000人

歷史沿革

1988年6月6日，經中國人民銀行“銀復[1988]259 號”《關於同意設立浙江省證券公司的批覆》批准，浙江省證券公司成立，註冊資金為1,000萬元，資金來源為中國人民銀行撥款，註冊地為浙江省杭州市。

1992年4月，經中國人民銀行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省證券公司註冊資本由1,000萬元增加至5,100萬元。

1994年10月26日，經中國人民銀行“銀復[1994]232 號”《關於浙江省證券公司改制的批覆》和中國人民銀行浙江省分行“浙銀髮[1994]331 號”《關於同意浙江省證券公司改制的批覆》批准，浙江省證券公司按有限責任公司形式進行改造，名稱變更為“浙江證券有限責任公司”，註冊資本增加至4.5 億元。

2002年8月29日，經中國證監會“機構部部函[2002]270 號”《關於同意北京北大方正集團公司受讓浙江證券有限責任公司股權的函》同意方正集團受讓浙江證券有限責任公司全體股東所持51%的股權，依法辦理了有關工商變更登記手續。

2003年8月13日，經中國證監會“機構部部函[2003]248 號”《關於浙江證券有限責任公司更名有關材料備案的回函》同意浙江證券有限責任公司名稱變更為“方正證券有限責任公司”，並完成了工商變更登記手續。

2008年3月，經中國證監會“證監許可 [2008]52號”《關於核准方正證券有限責任公司遷址的批覆》批准，公司住所遷至“湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層”。

2008年7月，經中國證監會“證監許可[2008]663號”《關於核准泰陽證券有限責任公司股權變更以及方正證券有限責任公司換股吸收合併泰陽證券有限責任公司的批覆》批准，方正證券有限責任公司吸收合併了泰陽證券有限責任公司，合併後的註冊資本為1,653,879,170.34元。

2010年9月，經中國證監會“證監許可[2010]1199 號”《關於核准方正證券有限責任公司變更為股份有限公司的批覆》批准，方正證券有限責任公司整體變更為方正證券股份有限公司，變更後的註冊資本為46 億元。

2011 年8 月，經中國證監會“證監許可[2011]1124 號”《關於核准方正證券股份有限公司首次公開發行股票的批覆》批准，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）15億股，共募集資金淨額5,648,175,312.34元，並於2011年8月10 日在上海證券交易所上市。2012年2 月14日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了註冊資本工商變更登記手續，註冊資本增加至61億元。

2014年8月，經中國證監會“證監許可[2014]795 號”《關於核准方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發行股份購買資產的批覆》批准，公司向政泉控股等五家法人發行2,132,101,395股股份，購買中國民族證券100%股權。2014 年8 月11 日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了註冊資本工商變更登記手續，註冊資本增加至8,232,101,395 元。

業務布局

方正證券及其子公司業務範圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究諮詢、IB業務、QFII業務、融資融券、另類投資業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受託管理保險資金業務、新三板做市業務、收益憑證業務、私募基金管理等。

金融科技

從2015年開始，方正證券從國內外知名的網際網路與科技公司引進了近百名專業人才，與原有技術團隊一起組成專家團隊。通過在金融科技領域持續加強投入，推進網際網路平台的智慧型化建設，方正證券自主研發的“小方”APP在極速行情數據、智慧型交易體驗、智慧型數據中心、智慧型客服體系、綜合資產配置等多元化業務領域快速升級進化，在海量數據匯聚和智慧型算法的基礎上持續提升智慧型化服務能力，並推出金融科技FIRST實踐理念，逐步通過技術驅動服務，全面提升客戶的投資體驗。

除了客戶服務的智慧型化，金融科技也提升了方正證券的業務開展效率。方正證券提出了“員工展業智慧型化”，通過打造更加精細化的服務場景，強化整個服務閉環的完整性。為此，方正證券打造了O2O行銷服務平台“大方”，完成了線上線下精準行銷服務閉環的構建等一系列工作。

其中，O2O智慧型客服體系“小方必應”有頗多亮點。通過與“小方”APP充分聯動並無縫銜接，且新增業務辦理、投資顧問、產品購買、投資者教育等多個溝通情景，“小方必應”全面提升了客戶的投資體驗，目前已經實現“24×7”的全天候秒級應答能力，日單量突破了萬單。此外，利用360°移動客戶畫像、MOT等功能，“小方必應”大大提高了員工服務客戶的效率，同時還利用理財規劃功能，通過大數據投顧簽約和金融產品銷售預測，為客戶提供精準的理財規劃及更多個性化服務。

企業文化

使命：以金融服務成就美好生活

願景：成為廣受客戶信賴的投資銀行

價值觀：客戶至上、專業穩健、開放協同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越

公司架構

方正證券股份有限公司是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，成立於1988年，其前身為浙江省證券公司。2002年北大方正集團有限公司受讓浙江證券有限責任公司51%的股份，成為其控股股東。2003年“浙江證券有限責任公司”更名為“方正證券有限責任公司”。公司於2010年改制為股份有限公司，並於2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。

公司已設立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，並持有盛京銀行股份有限公司7.32%的股權，現擁有營業網點166家（其中證券營業部139家，期貨營業部27家），員工超過4000人。截至2013年末，公司總股本61億股、總資產365.98億元人民幣，淨資產為159.23億元，客戶數達219萬戶。

在證券行業創新發展的大背景下，公司倡導卓越領先的金融服務理念，以“通道與非通道並重、散戶與機構並重、大力發展資本中介業務、內涵與外延增長並重；推進公司各項業務均衡發展，良性互動，全面發展高端與機構業務”為基本戰略，致力於成為行業領先的大型綜合類證券公司。

公司成績

通過多年積累，方正證券及其子公司取得了多項業務牌照，範圍涵蓋：證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究諮詢、IB業務、QFII業務、融資融券、直投業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受託管理保險資金業務及證監會核准的其他業務。
方正證券致力於為高端機構投資者及有理財、投資與增值服務需求的客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，擁有了業內領先的綜合金融服務終端。
配合公司五大業務板塊、多項業務發展需要，公司設立了輻射全國的財富管理中心和電子商務平台以及電話理財中心，重要渠道已覆蓋國內大型投資基金、金融機構、知名企業投資者和海外大型QFII等。公司擁有的營業網點分布在全國21個省（市、自治區）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江兩省擁有絕對區域優勢。

爭議事件

2014年12月15日，方正證券向北京市朝陽區人民法院提起民事訴訟，以損害股東利益責任糾紛為由起訴公司全資子公司中國民族證券有限責任公司及其相關責任董事。朝陽區人民法院已於2014年12月16日正式受理案件。

在民事起訴狀中，方正證券指出，民族證券是公司首次並表企業，且規模大、業務複雜，為保證上市公司合併報表中重要組成部分的審計質量，2014年11月26日，公司決定聘請天健會計師事務所作為民族證券2014年年度審計機構，但民族證券無理拒絕執行公司已生效的股東決定，雖多次函告，其仍拒絕執行。

方正證券2015年1月8日晚間公告稱，湖南省長沙市開福區法院於1月7日向公司送達了《民事裁定書》，解除對公司8個賬戶的凍結，並將賬戶內已凍結的資金劃付至特定賬戶內，由法院繼續凍結。

2015年1月20日方正證券本來在召開的臨時股東大會被取消，方正證券的董事長雷傑突然失聯。

2015年2月27日，方正證券召開臨時股東大會改選董事會，共有2142戶股東參會投票，投票股份數合計58億，占全部總股本的71.04%。股東大會結果顯示，大股東方正集團提名的6名董事候選人全部高票當選，其中，何其聰為方正證券總裁；二股東政泉控股在董事會中占3席，其中包括民族證券董事長趙大建。這意味著，方正集團保住了對方正證券的控制權。方正證券新一屆董事會的9個席位中，形成6:3的格局。

2015年6月16日，方正證券發布公告稱，2015年6月9日起，該公司無法與現任公司監事兼全資子公司中國民族證券有限責任公司監事會主席楊克森取得聯繫。

2015年7月14日晚間，方正證券發布公告稱，因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關係等信息披露違法違規，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。

2015年8月25日，方正證券因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。

2015年9月11日下午，在證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。

經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程式。

方正證券被沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款；對公司信息中心負責人劉少明、網點運營部陸帆處以10萬元罰款；公司長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟分別處以5萬元罰款。